生物医药：关于招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额基金份额折算结果的公告查看PDF公告
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关于招商国证生物医药指数分级证券投资基金之招商国证
生物医药 A份额和招商国证生物医药 B份额基金份额折算结
果的公告
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基
金运作管理办法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和
《招商国证生物医药指数分级证券投资基金基金合同》等的有关规定，
招商国证生物医药指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）的
基金管理人招商基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）制定
了本基金的分级份额终止运作的实施方案，并于 2020年 12月 2日发
布了《关于招商国证生物医药指数分级证券投资基金之招商国证生物
医药 A份额和招商国证生物医药 B份额终止运作、终止上市并修改基
金合同的公告》、2020年 12月 29日发布了《关于招商国证生物医药
指数分级证券投资基金之招商国证生物医药 A 份额和招商国证生物
医药 B份额基金份额折算的公告》。
根据上述公告，基金管理人以 2020年 12月 31日为基金份额折
算基准日，对在该日登记在册的招商国证生物医药 A份额（场内简称：
生物药 A，基金代码：150271）和招商国证生物医药 B份额（场内简
称：生物药 B，基金代码：150272）办理折算业务，现将折算结果公
告如下：
一、份额折算结果
1、在份额折算基准日日终，以招商国证生物医药份额的基金份
额净值为基准，招商国证生物医药 A份额、招商国证生物医药 B份额
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按照各自的基金份额参考净值折算成招商国证生物医药份额的场内
份额。招商国证生物医药 A份额、招商国证生物医药 B份额经折算后
的份额数取整计算（最小单位为 1 份），余额计入基金财产，折算后
的基金份额以登记结算机构最终确认的数据为准。基金份额折算比例
按截尾法精确到小数点后第 9位，有关招商国证生物医药 A份额、招
商国证生物医药 B份额基金份额折算结果如下表所示：
折算前的
基金份额
折算前基金
份额参考
净值
（元）
折算前基金份
额数（份）
折算比例
折算后的基金
份额
折算后基金份额
净值（元）
折算后基金份额
数（份）
招商国证
生物医药A
份额
1.0020
5,725,416.00 1.065218666
招商国证生物医
药份额的场内份
额
0.9406 6,098,819.00
招商国证
生物医药B
份额
0.8792
5,725,416.00 0.934781333
招商国证生物医
药份额的场内份
额
0.9406 5,352,012.00
2、折算完成后招商国证生物医药份额数量如下：
折算前基金份额名称 折算前份额数量(份) 折算后基金份额名称 折算后份额数量(份)
招商国证生物医药份
额的场内份额
14,368,834.00
招商国证生物医药份
额的场内份额
25,819,665.00
招商国证生物医药份
额的场外份额
16,841,519,629.11
招商国证生物医药份
额的场外份额
16,841,519,629.11
注:1）招商国证生物医药份额的场内份额“折算后份额”为招商
国证生物医药 A份额、招商国证生物医药 B份额经折算后产生的新增
招商国证生物医药份额的场内份额与折算前招商国证生物医药份额
的场内份额的合计数。
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2）投资者自 2021年1月5日起（含该日）可查询经本基金登记结
算机构及本公司确认的折算后基金份额。
二、重要提示
1、《招商国证生物医药指数证券投资基金基金合同》已于 2021
年 1月 1日生效，《招商国证生物医药指数分级证券投资基金基金合
同》同时失效。因此，招商国证生物医药指数分级证券投资基金的基
金名称将于新合同生效后变更为“招商国证生物医药指数证券投资基
金”；场外简称由“招商国证生物医药指数分级”变更为“招商国证
生物医药指数”；场内简称不变，仍为“生物医药”；基金代码不变，
仍为 161726。
2、招商国证生物医药指数证券投资基金自 2021年 1月 5日起恢
复办理申购（含定期定额投资）、赎回、转换、转托管等业务，同时
取消“代销机构单日单基金账户不超过 100万元的场外申购业务”的
限制。
3、投资者持有的折算后招商国证生物医药指数证券投资基金场外
份额的收益分配方式继承其折算前场外招商国证生物医药指数分级
证券投资基金的收益分配方式，投资者持有的折算后招商国证生物医
药指数证券投资基金场内份额的收益分配方式只能采取现金分红方
式。请投资者务必及时查询、核对持有的折算后招商国证生物医药指
数证券投资基金场外份额的收益分配方式，具体收益分配方式以登记
结算机构的记录为准。
4、根据有关业务规则，基金份额持有人持有的招商国证生物医药
指数分级证券投资基金份额持有期计入招商国证生物医药指数证券
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投资基金的份额持有期；基金份额持有人持有的招商国证生物医药A
份额和招商国证生物医药B份额折算为招商国证生物医药指数证券投
资基金的场内份额后，基金份额持有期自招商国证生物医药指数证券
投资基金的场内份额确认之日起计算，基金份额持有人赎回份额时适
用的赎回费率根据持有期确定，具体持有时间以登记结算机构系统记
录为准。如果赎回份额时持有期较短，基金份额持有人将承担较高的
赎回费。
（三）基金份额折算的特别风险揭示
1、招商国证生物医药 A 份额和招商国证生物医药 B份额的基金
份额持有人持有的基金份额数量将会在折算后发生变化的风险
在份额折算基准日日终，以招商国证生物医药份额的基金份额净
值为基准，招商国证生物医药 A份额、招商国证生物医药 B份额按照
各自的基金份额参考净值（而不是二级市场价格）折算成招商国证生
物医药份额的场内份额。招商国证生物医药 A份额和招商国证生物医
药 B 份额基金份额持有人持有的折算后招商国证生物医药份额的场
内份额取整计算（最小单位为 1 份），余额计入基金资产，持有极小
数量招商国证生物医药 A份额、招商国证生物医药 B份额，存在折算
后份额因为不足 1份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。
2、招商国证生物医药 A 份额和招商国证生物医药 B份额折算后
风险收益特征发生较大变化的风险
份额折算后，招商国证生物医药 A份额持有人原持有的招商国证
生物医药 A份额将变为招商国证生物医药份额，基金份额风险收益特
征将因折算而发生较大变化。招商国证生物医药份额为跟踪国证生物
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医药指数的基础份额，其份额净值将随标的指数的涨跌而变化，原招
商国证生物医药 A份额持有人将承担因净值下跌而遭受损失的风险。
份额折算后，招商国证生物医药 B份额持有人原持有的招商国证
生物医药 B份额将变为招商国证生物医药份额，基金份额风险收益特
征将因折算而发生较大变化。招商国证生物医药份额为跟踪国证生物
医药指数的基础份额，没有杠杆特征，其基金份额净值将随标的指数
的涨跌而变化，不会形成杠杆性收益或损失，但原招商国证生物医药
B份额持有人仍需承担因净值下跌而遭受损失的风险。
3、招商国证生物医药 A 份额和招商国证生物医药 B份额折算为
招商国证生物医药份额后无法直接办理场内赎回的风险
招商国证生物医药 A份额和招商国证生物医药 B份额折算为招商
国证生物医药份额后，投资者可以申请场内赎回基金份额或者转托管
至场外后申请赎回基金份额。部分投资者可能由于所在证券公司不具
备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内赎回，需先转托管至场
外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再
申请赎回。
4、份额折算后，在招商国证生物医药份额上市交易之前，投资
者将无法进行基金份额的上市交易，存在一定的流动性风险。
投资者若希望了解基金份额折算业务详情,请登陆本公司网站：
www.cmfchina.com 或者拨打本公司客服电话：400-887-9555（免长
途话费）。
本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于基金前应
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认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资
风险。
特此公告。
招商基金管理有限公司
2021年 1月 5日
