证券行业：关于华安中证证券A份额和华安中证证券B份额基金份额折算结果的公告查看PDF公告
1 关于华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金之华安中证证券 A份额和华安中证证券 B份额基金份额折算结果的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和 《华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同》等有关规 定，华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金（以下简称“本基 金”）的基金管理人华安基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”） 制定了本基金的分级份额终止运作的实施方案，并于 2020年 12月 2 日发布《关于华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金之华安中 证证券 A份额和华安中证证券 B份额终止运作、终止上市并修改基金 合同的公告》、2020年 12月 28日发布《关于华安中证全指证券公司 指数分级证券投资基金之华安中证证券 A份额和华安中证证券 B份额 基金份额折算的公告》。 根据上述公告，基金管理人以 2020年 12月 31日为基金份额折 算基准日，对在该日登记在册的华安中证证券 A份额（场内简称：证 券股 A，基金代码：150301）和华安中证证券 B份额（场内简称：证 券股 B，基金代码：150302）办理向场内华安中证证券份额（场内简 称：证券股基，基金代码：160419）折算业务，现将折算结果公告如 下： 一、份额折算结果 2 1、华安中证证券 A份额、华安中证证券 B份额经折算后的份额 数取整计算（最小单位为 1份），余额计入基金财产。份额折算比例 按截位法 精确到小数点后第 9位，具体结果如下表所示： 折算前基 金份额名 称 折算前份额数 量（份） 折算比例 折算后基 金份额名 称 折算后份额数 量（份） 华安中证 证券 A份 额 7,542,842.00 0.827045423 场内华安 中证证券 份额（注1） 6,238,272.00 华安中证 证券 B份 额 7,542,842.00 1.172954576 8,847,411.00 2、折算完成后华安中证证券份额数量如下： 折算前基金份 额名称 折算前份额数量 （份） 折算后基金份 额名称 折算后份额数量 （份） 场内华安中证 证券份额 29,361,473.0 0 场内华安中证 证券份额（注 2） 44,447,156.00 场外华安中证 证券份额 458,909,652. 44 场外华安中证 证券份额 458,909,652.44 注 1：根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则，华 3 安中证证券 A份额和华安中证证券 B份额折算为华安中证证券份额后， 基金份额持有期自华安中证证券份额确认之日起计算; 注 2：该“折算后份额”为华安中证证券 A份额、华安中证证券 B份额经折算后产生的新增场内华安中证证券份额与折算前场内华安 中证证券份额的合计数。 二、重要提示 1、在基金份额折算过程中，场内份额数将取整计算（最小单位 为 1份），舍去部分计入基金资产，持有极小数量华安中证证券 A份 额、华安中证证券 B份额，存在折算后份额因为不足 1份而导致相应 的资产被强制归入基金资产的风险。 2、《华安中证全指证券公司指数型证券投资基金基金合同》已于 2021年 1月 1日生效，《华安中证全指证券公司指数分级证券投资基 金基金合同》同时失效。 华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金的基金名称已于 2021年 1月 4日起变更为“华安中证全指证券公司指数型证券投资 基金”，场外简称由“华安中证全指证券公司指数分级”变更为“华 安中证证券公司”，场内简称由“证券股基”变更为“证券行业”，基 金代码不变，仍为“160419”。 华安中证全指证券公司指数型证券投资基金为股票型基金，具有 较高预期风险、较高预期收益的特征。 3、《华安中证全指证券公司指数型证券投资基金基金合同》生效 4 后，在符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下，基 金管理人有权根据有关规定，决定是否申请华安中证全指证券公司指 数型证券投资基金的基金份额上市交易。 在华安中证全指证券公司指数型证券投资基金上市交易前，华安 中证全指证券公司指数型证券投资基金的场内份额持有人只能通过 赎回基金份额的方式退出投资；华安中证全指证券公司指数型证券投 资基金场内份额上市交易后，基金份额持有人可通过赎回或卖出的方 式退出投资。 4、基金管理人自 2021年 1月 5日起，恢复办理华安中证全指证 券公司指数型证券投资基金的申购（含定期定额投资）、赎回、转托 管（包括系统内转托管和跨系统转托管）业务。 5、投资者可登陆基金管理人网站：www.huaan.com.cn或拨打客 服电话：40088-50099咨询相关信息。 风险提示： 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投 资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状 况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。投资有风险， 决策须谨慎。 特此公告。 5 华安基金管理有限公司 2021年 1月 5日
