上投摩根成长先锋混合型证券投资基金基金产品资料概要更新查看PDF公告
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上投摩根成长先锋混合型证券投资基金基金产品资料
概要更新
编制日期：2020年12月30日
送出日期：2020年12月31日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 上投摩根成长先锋混合 基金代码 378010
基金管理人
上投摩根基金管理有限
公司
基金托管人
中国建设银行股份有限
公司
基金合同生效日 2006-09-20
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
基金经理 倪权生
开始担任本基金
基金经理的日期
2019-12-27
证券从业日期 2011-07-05
二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
投资者欲了解详细情况，请阅读招募说明书第八章“基金的投资”。
投资目标
本基金主要投资于国内市场上展现最佳成长特质的股票，积极捕捉高
成长性上市公司所带来的投资机会，努力实现基金资产长期稳健增
值。
投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
上市的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具。
在正常市场情况下，本基金投资组合中股票投资比例为基金总资产的
70％－95％，债券及其它短期金融工具为 0-30％，并保持不低于基
金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。对于中国证监会允
许投资的创新金融产品，将依据有关法律法规进行投资管理。本基金
投资重点是具有高成长潜力的上市公司股票，80％以上的非现金股票
基金资产属于上述投资方向所确定的内容。
如果法律法规对上述比例要求有变更的，在经中国证监会批准后，本
基金投资范围将及时做出相应调整，以调整变更后的比例为准。
主要投资策略
（1）股票投资策略 本基金采取定量分析与定性分析相结合方式，挖
掘具有突出成长潜力且被当前市场低估的上市公司，主动出击、积极
管理将是本基金运作的重要特色。 （2）固定收益类投资策略 本基
金以股票投资为主，一般市场情况下，基金管理人不会积极追求大类
资产配置，但为进一步控制投资风险，优化组合流动性管理，本基金
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将适度防御性资产配置，进行债券、货币市场工具等品种投资。 在
券种选择上，本基金以中长期利率趋势分析为基础，结合经济趋势、
货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，
重点选择那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相
对较高的债券品种。
业绩比较基准 沪深300指数收益率×80%+中债总指数收益率×20%
风险收益特征
本基金是主动型混合型基金，属于证券投资基金的较高风险品种，预
期风险收益水平低于股票型基金，高于债券基金和货币市场基金。
根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金
管理人和相关销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为
不改变本基金的实质性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的变
化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以
基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
投资组合资产配置图表
(三) 最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019
净值增长率 -9.84% -23.84% 14.21% 18.32% -7.31% 15.39% -31.61% 24.74% -13.67% 41.27%
业绩基准收益率 -1.91% -23.45% 4.05% -2.17% 42.82% 5.37% -9.39% 16.57% -19.01% 29.07%
-40.00%
-30.00%
-20.00%
-10.00%
0.00%
10.00%
20.00%
30.00%
40.00%
50.00%
数据截止日期：2019-12-31
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注：本基金过往业绩不代表未来表现。
本基金的业绩比较基准于2013年12月7日由原“富时中国A600成长指数×80%+同业存款利率
×20%”变更为“沪深300指数收益率×80%+中债总指数收益率×20%”。
三、投资本基金涉及的费用
（一） 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
费用类型
份额（S）或金额（M）
/持有期限（N）
收费方式/费率 备注
申购费（前收费）
0元 ≤ M < 100万元 1.50%
100万元 ≤ M < 500万元 1.00%
M ≥ 500万元
1000元/笔
赎回费
0天 ≤ N < 7天
1.50%
7天 ≤ N < 365天
0.50%
1年 ≤ N < 2年
0.35%
2年 ≤ N < 3年
0.20%
N ≥ 3年
0.00%
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 收费方式/年费率
管理费
1.50%
托管费
0.25%
其他费用
按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的
费用。
注： 本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险，投资者欲购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
(一)投资于本基金的风险
1、市场风险
证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要
包括：
(1)政策风险
(2)经济周期风险
(3)利率风险
(4)购买力风险
2、信用风险
3、投资风险
4、流动性风险
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5、管理风险
6、本基金特定风险
选取高成长性上市公司股票是本基金投资组合管理的关键环节，也是影响资产组合业绩
的重要因素。鉴于当前国内证券市场发展的阶段性特征，市场存在的非有效性会使上市公司
基本面研究与估值方法等产生偏离，同时经济景气循环与行业周期性变化也将影响到上市公
司持续成长表现，最终导致所选择的证券不能完全符合本基金的投资目标，为组合绩效带来
一定风险。
7、操作或技术风险
8、合规性风险
9、科创板股票投资风险，包括：（1）科创板股票的流动性风险；（2）科创板企业退市
风险；（3）投资集中度风险；（4）市场风险；（5）系统性风险；（6）股价波动风险；（7）政
策风险；
10、其它风险
关于本基金完整的风险揭示请见本基金的《招募说明书》的“风险揭示”章节。
（二）重要提示
中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证，也不表明投资于本金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，既成为基金份额持有人和基金合同当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息
发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一
定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时
公告等。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站
网址：www.cifm.com 客服电话：400-889-4888
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基金合同、托管协议、招募说明书
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定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
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基金份额净值
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基金销售机构及联系方式
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其他重要资料
