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建信科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)2020年第1号




建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书(更新) 2020年第 1号


基金管理人:建信基金管理有限责任公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 二〇二〇年十二月 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会 2020年 2月 7日证监许可[2020]230号文 准予注册。本基金的基金合同于 2020年 3月 26日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资 价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。 基金合同生效后的前 3年为封闭运作期。本基金可在符合法律法规和上海证 券交易所规定的上市条件的情况下申请上市交易。封闭运作期届满后,本基金转 为上市开放式基金(LOF),并接受场外、场内申购赎回。在场内交易过程中, 可能出现基金份额二级市场交易价格低于基金份额净值的情形,即基金折价交易, 从而影响持有人收益或产生损失。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,本 基金在封闭期内可参与战略配售股票,投资者有可能面临战略配售股票价格大幅 波动的风险。投资人在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基 金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价 格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资 人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生 的基金管理风险,本基金的特有风险包括封闭期不能赎回、战略配售股票限售期 无法交易风险等。具体风险烦请查阅本招募说明书的“风险揭示”章节的具体内 容。 本基金可投资股指期货、国债期货和股票期权,期货和期权采用保证金交易 制度,由于保证金交易具有杠杆性,当出现不利行情时,可能会使投资人权益遭 受较大损失。期货、期权投资采用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间 内补足保证金,按规定将被强制平仓,可能给投资带来重大损失。本基金的投资 范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外, 本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与中 国存托凭证发行机制相关的风险。 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 本基金为混合型基金产品,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金、货 币市场基金,但低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票,需承担港股通 机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 本基金基金资产投资于港股通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合交 易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”),会面临港股通机制下因投资环 境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股 价波动较大的风险(港股市场实行 T+0回转交易,且对个股不设涨跌幅限制, 港股股价可能表现出比 A股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对 基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内 地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能带来 一定的流动性风险)等。具体风险烦请查阅本招募说明书的“风险揭示”章节的 具体内容。 本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金 资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然投资港股, 存在不对港股进行投资的可能。 投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》 及《基金合同》及基金产品资料概要等信息披露文件,了解基金的风险收益特征, 并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自 身的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不 构成新基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原 则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行负责。 本招募说明书约定的基金产品资料概要的编制、披露及更新内容,自《信息 披露办法》实施之日起一年后开始执行。 本招募说明书所载内容截止日为 2020年 10月 25日,有关财务数据和净值 表现截止日为 2020年 9月 30日(财务数据未经审计)。本招募说明书已经基金 托管人复核。 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 目录 第一部分


前言 ................................................................................................................................1 第二部分


释义 ................................................................................................................................2 第三部分


基金管理人 ....................................................................................................................8 第四部分


基金托管人 ..................................................................................................................18 第五部分


相关服务机构 ..............................................................................................................22 第六部分


基金的募集 ..................................................................................................................38 第七部分


基金备案 ......................................................................................................................45 第八部分


基金份额的上市交易 ..................................................................................................46 第九部分


基金份额的申购与赎回 ..............................................................................................48 第十部分


基金的投资 ..................................................................................................................60 第十一部分


基金的业绩 ..............................................................................................................87 第十二部分


基金的财产 ..............................................................................................................88 第十三部分


基金资产估值 ..........................................................................................................89 第十四部分


基金的收益分配 ......................................................................................................96 第十五部分


基金费用与税收 ......................................................................................................98 第十六部分


基金的会计与审计 ................................................................................................100 第十七部分


基金的信息披露 ....................................................................................................101 第十八部分


风险揭示 ................................................................................................................109 第十九部分


基金的合并、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................118 第二十部分


《基金合同》的内容摘要 ....................................................................................120 第二十一部分


《托管协议》的内容摘要 ................................................................................136 第二十二部分


对基金份额持有人的服务 ................................................................................161 第二十三部分


其他应披露事项 ................................................................................................164 第二十四部分


招募说明书的存放及查阅方式 ........................................................................165 第二十五部分


备查文件 ............................................................................................................166 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 1 第一部分


前言 《建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 (以下简称“招募说明书”、《招募说明书》或“本招募说明书”)依据《中华人 民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称 “《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风 险管理规定》”)和其他有关法律法规以及《建信科技创新 3年封闭运作灵活配置 混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)编 写。 本招募说明书阐述了建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资 基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项, 投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明 书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由建信基金管理有限责任公司负责解 释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信 息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人依据基金合同取 得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人,其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同 及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利 和义务,应详细查阅基金合同。 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 2 第二部分


释义 在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 1、基金或本基金:指建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资 基金 2、基金管理人:指建信基金管理有限责任公司 3、基金托管人:指中国农业银行股份有限公司 4、基金合同:指《建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基 金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《建信科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效 修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书:指《建信科技创新 3年封闭运作灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书》及其更新 7、基金份额发售公告:指《建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证 券投资基金基金份额发售公告》 8、上市交易公告书:指《建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券 投资基金基金份额上市交易公告书》 9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》:指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过,经 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订,自 2013年 6月 1日起实施,并经 2015年 4月 24日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会 关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》:指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实 施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》:指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 3 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 13、《运作办法》:指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10 月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关 对其不时做出的修订 15、港股通:指内地投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所和深圳 证券交易所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报,买卖规定范 围内的香港联合交易所上市的股票 16、中国证监会:指中国证券监督管理委员会 17、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委 员会 18、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 19、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 20、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 21、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 22、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内 证券投资试点办法》及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内 证券投资的境外法人 23、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和 人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资人的合称 24、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 4 人 25、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额, 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管等业务 26、销售机构:指建信基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国 证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售 服务协议,办理基金销售业务的机构,以及可通过上海证券交易所交易系统办理 基金销售业务的会员单位 27、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括 投资人基金账户和/或上海证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业 务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理 非交易过户等 28、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为建信基金管理有 限责任公司和/或接受建信基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构 29、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 30、上海证券账户:指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的 上海证券交易所人民币普通股票账户(即 A股账户)或证券投资基金账户 31、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管等业务而引起基金份额变动及结余情况 的账户 32、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件, 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的 日期 33、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财 产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 34、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长 不得超过 3个月 35、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限 36、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 5 37、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 38、T+n日:指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日) 39、封闭运作期:基金合同生效后的前 3年为封闭运作期,在封闭运作期内, 本基金不办理申购或赎回业务。本基金的封闭运作期为基金合同生效日(包括基 金合同生效日)至 3年后的年度对日前一日止。封闭运作期届满后,本基金转为 上市开放式基金(LOF),基金名称变更为“建信优享科技创新混合型证券投资基 金(LOF)” 40、年度对日:指某一特定日期在后续年度中的对应日期,如该对应日期为 非工作日或者没有对应的日历日期,则顺延至该对应日期的下一工作日 41、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日;本 基金转为“建信优享科技创新混合型证券投资基金(LOF)”后,开放日是指为投 资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日(若基金参与港股通交易且该 工作日为非港股通交易日时,则基金管理人可根据实际情况决定基金是否开放申 购、赎回及转换业务,具体以届时提前发布的公告为准) 42、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 43、业务规则:指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司和基金 管理人的相关业务规则 44、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 45、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 46、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 47、上市交易:指基金合同生效后,投资人通过场内会员单位以集中竞价的 方式买卖基金份额的行为 48、场外:通过上海证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、申购和赎 回的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场 外申购、场外赎回 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 6 49、场内:通过上海证券交易所具有相应业务资格的会员单位利用交易所开 放式基金交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场所。通过该等 场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 50、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 51、转托管:指系统内转托管及跨系统转托管的总称 52、系统内转托管:指基金份额持有人将其持有的基金份额在同一登记结算 系统内不同销售机构(网点)之间或证券登记系统内不同会员单位(交易单元) 之间进行转托管的行为 53、跨系统转托管:指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统 和证券登记系统之间进行转托管的行为(包括中国证券登记结算有限责任公司开 放式基金登记结算系统与建信基金管理有限责任公司登记结算系统之间,如适用) 54、登记结算系统:指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算 系统和/或建信基金管理有限责任公司登记结算系统 55、证券登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记 系统 56、场外份额:登记在登记结算系统下的基金份额 57、场内份额:登记在证券登记系统下的基金份额 58、巨额赎回:指本基金转为上市开放式基金(LOF)后,在单个开放日, 基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申 购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金 总份额的 10% 59、摆动定价机制:当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额 净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资 者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资人的合法权益不 受损害并得到公平对待。 60、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 7 与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 61、元:指人民币元 62、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 63、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 64、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值 65、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 66、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 67、基金产品资料概要:指《建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证 券投资基金基金产品资料概要》及其更新 68、转融通证券出借业务:指基金以一定的费率通过证券交易所综合业务平 台向中国证券金融股份有限公司出借证券,证券金融公司到期归还所借证券及相 应权益补偿并支付费用的业务 69、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定 互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站)等媒介 70、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 8 第三部分


基金管理人 一、基金管理人概况 名称:建信基金管理有限责任公司 住所:北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层 办公地址:北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层 设立日期:2005年 9月 19日 法定代表人:孙志晨 联系人:郭雅莉 电话:010-66228888 注册资本:人民币 2亿元 建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158号文批准设 立。公司的股权结构如下:中国建设银行股份有限公司,65%;美国信安金融服 务公司,25%;中国华电集团资本控股有限公司,10%。 本基金管理人公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资 者的利益。股东会为公司权力机构,由全体股东组成,决定公司的经营方针以及 选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权 利,不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。 董事会为公司的决策机构,对股东会负责,并向股东会汇报。公司董事会 由 9名董事组成,其中 3名为独立董事。根据公司章程的规定,董事会行使《公 司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总裁等经营 管理人员的监督和奖惩权。 公司设监事会,由 6名监事组成,其中包括 3名职工代表监事。监事会向 股东会负责,主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。 二、主要人员情况 1、董事会成员 孙志晨先生,董事长,1985年获东北财经大学经济学学士学位,2006年获 得长江商学院 EMBA。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长,中国建设银 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 9 行总行筹资部、零售业务部证券处处长,中国建设银行总行个人银行业务部副总 经理。2005年 9月出任建信基金管理公司总裁,2018年 4月起任建信基金管理 公司董事长。 张军红先生,董事,现任建信基金管理公司总裁。毕业于国家行政学院行政 管理专业,获博士学位。历任中国建设银行总行筹资部储蓄业务处科员、副主任 科员、主任科员,总行零售业务部主任科员,总行个人银行业务部个人存款处副 经理、高级副经理,总行行长办公室秘书一处高级副经理级秘书、秘书、高级经 理,总行投资托管服务部总经理助理、副总经理,总行投资托管业务部副总经理, 总行资产托管业务部副总经理。2017年 3月出任建信基金管理公司监事会主席, 2018年 4月起任建信基金管理公司总裁。 曹伟先生,董事,现任建信养老金管理有限责任公司总裁。1990年获北京 师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄证券部副总经理,北 京分行安华支行副行长,北京分行西四支行副行长,北京分行朝阳支行行长,北 京分行个人银行部总经理,总行个人存款与投资部总经理助理、副总经理、总行 个人金融部副总经理,建信养老金管理有限责任公司总裁。 张维义先生,董事,现任信安金融集团高级副总裁、信安亚洲区总裁。1990 年毕业于伦敦政治经济学院,获经济学学士学位,2012年获得华盛顿大学和复 旦大学 EMBA工商管理学硕士。历任新加坡公共服务委员会副处长,新加坡电信 国际有限公司业务发展总监,信诚基金公司首席运营官和代总经理,英国保诚集 团(马来西亚)资产管理公司首席执行官,宏利金融全球副总裁,宏利资产管理 公司(台湾)首席执行官和执行董事,信安北亚地区副总裁、总裁,信安亚洲区 总裁,信安金融集团高级副总裁。 郑树明先生,董事,现任信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席执行官。1989 年毕业于新加坡国立大学。历任新加坡普华永道高级审计经理,新加坡法兴资产 管理董事总经理、营运总监、执行长,爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市场行销总 监,信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席运营官、首席执行官。 王志平先生,董事,现任中国华电集团资本控股有限公司党委委员、副总经 理。毕业于湘潭矿业学院,获工学学士学位。历任北京市水利局机械处干部,人 事部办公厅办公室干部、科员,国务院稽查特派员总署稽查特派员助理兼秘书, 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 10 国有重点大型企业监事会科员级专职监事、副科员级专职监事、主任科员,国务 院国资委企业分配局主任科员、配套改革处副处长、分配调控处副处长、调研员, 中国华电集团资本控股有限公司总经理助理,中国华电集团资本控股有限公司党 委委员、副总经理。 张然女士,独立董事,现任中国人民大学商学院会计系教授、博士生导师。 2006年获美国科罗拉多大学立兹商学院工商管理博士学位,国家青年长江学者、 全国会计领军人才、中国会计学术研究会副秘书长,2006年至 2019年执教于北 京大学光华管理学院,现任中国人民大学商学院会计系教授、博士生导师。 史亚萍女士,独立董事,现任嘉浩控股有限公司首席运营官。1994年毕业 于对外经济贸易大学,获国际金融硕士;1996年毕业于耶鲁大学研究生院,获 经济学硕士。先后在标准普尔国际评级公司、英国艾比国民银行、野村证券亚洲、 雷曼兄弟亚洲、中国投资有限公司、美国威灵顿资产管理有限公司、中金资本、 嘉浩控股有限公司等多家金融机构担任管理职务。 邱靖之先生,独立董事,现任天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)首席合 伙人。毕业于湖南大学高级工商管理专业,获 EMBA学位,全国会计领军人才, 中国注册会计师,注册资产评估师,高级会计师,澳洲注册会计师。1999年 10 月加入天职国际会计师事务所,现任首席合伙人。 2、监事会成员 马美芹女士,监事会主席,高级经济师,1984年毕业于中央财政金融学院, 获学士学位,2009年获长江商学院高级管理人员工商管理硕士。1984年加入中 国建设银行,历任中国建设银行总行筹资储蓄部、零售业务部、个人银行部副处 长、处长、资深客户经理(技术二级),总行个人金融部副总经理,总行个人存 款与投资部副总经理。2018年 5月起任建信基金管理公司监事会主席。 方蓉敏女士,监事,现任信安国际(亚洲)有限公司亚洲区首席律师。1990 年获新加坡国立大学法学学士学位,拥有新加坡、英格兰和威尔斯以及香港地区 律师从业资格。曾任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外 及健康保险副总裁等职务。 李亦军女士,监事,高级会计师,现任中国华电集团资本控股有限责任公司 机构与战略研究部经理。1992年获北京工业大学工业会计专业学士,2009年获 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 11 中央财经大学会计专业硕士。曾供职于北京北奥有限公司,中进会计师事务所, 中瑞华恒信会计师事务所。2004年加入中国华电集团,历任中国华电集团财务 有限公司计划财务部经理助理、副经理,中国华电集团资本控股计划财务部经理、 财务部经理,企业融资部经理、机构与风险管理部经理、机构与战略研究部经理。 安晔先生,职工监事,现任建信基金管理公司信息技术总监。1995年毕业 于北京工业大学计算机应用系,获得学士学位。1995年 8月加入中国建设银行, 历任中国建设银行北京分行信息技术部干部,信息技术管理部北京开发中心项目 经理、代处长;2005年 8月加入建信基金管理公司,历任基金运营部总经理助 理、副总经理,信息技术部执行总经理、总经理,信息技术总监兼金融科技部总 经理,信息技术总监。 严冰女士,职工监事,现任建信基金管理公司人力资源部总经理。2003年 7 月毕业于中国人民大学行政管理专业,获硕士学位。曾任安永华明会计师事务所 人力资源部人力资源专员。2005年 8月加入建信基金管理公司,历任人力资源 部专员、主管、总经理助理、副总经理、总经理。 刘颖女士,职工监事,ACCA资深会员,现任建信基金管理公司审计部总经 理。1997年毕业于中国人民大学会计系,获学士学位;2010年获香港中文大学 工商管理硕士学位。曾任毕马威华振会计师事务所高级审计师,华夏基金管理有 限公司基金运营部高级经理。2006年 12月加入建信基金管理公司,历任监察稽 核部监察稽核专员、稽核主管、资深稽核员、内控合规部副总经理、内控合规部 副总经理兼内控合规部审计部(二级部)总经理、审计部总经理。 3、高级管理人员 张军红先生,总裁(简历请参见董事会成员)。 张威威先生,副总裁,硕士。1997年 7月加入中国建设银行辽宁省分行;2001 年 1月加入中国建设银行总行个人金融部;2005年 9月加入建信基金管理公司, 2015年 8月 6日起任副总裁,2019年 7月 18日起兼任首席信息官。 吴曙明先生,副总裁,硕士。1992年 7月至 1996年 8月在湖南省物资贸易 总公司工作;1999年 7月加入中国建设银行,先后在总行营业部、金融机构部、 机构业务部从事信贷业务和证券业务,历任科员、副主任科员、主任科员、机构 业务部高级副经理等职;2006年 3月加入建信基金管理公司,担任董事会秘书, 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 12 并兼任综合管理部总经理。2015年 8月 6日起任我公司督察长,2016年 12月 23 日起任我公司副总裁。 吴灵玲女士,副总裁,硕士。1996年 7月至 1998年 9月在福建省东海经贸 股份有限公司工作;2001年 7月加入中国建设银行总行人力资源部,历任副主 任科员、业务经理、高级经理助理;2005年 9月加入建信基金管理公司,历任 人力资源部总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管理部总经理。 2016年 12月 23日起任我公司副总裁。 马勇先生,副总裁,硕士。1993年 8月至 1995年 8月在江苏省机械研究设 计院工作。1998年 7月加入中国建设银行总行,历任副主任科员、主任科员、 秘书、高级经理级秘书,高端客户部总经理助理,财富管理与私人银行部总经理 助理、副总经理,建行黑龙江省分行副行长等职务。2018年 8月 30日加入建信 基金管理有限责任公司,2018年 11月 13日起任副总裁;2018年 11月 1日起兼 任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事长。 4、督察长 吴曙明先生,督察长(简历请参见公司高级管理人员)。 5、基金经理 姚锦女士,权益投资部首席策略官,博士。曾任天津通广三星电子有限公司 工程师,2004年 5月至 2011年 5月任天弘基金管理公司研究员、研究部副主管、 研究部主管、投资部副总经理兼研究总监等职,2009年 3月 17日至 2011年 3 月 3日担任天弘永利债券型证券投资基金基金经理;2009年 12月 17日至 2011 年 5月 5日任天弘周期策略股票型证券投资基金基金经理。历任建信基金管理公 司研究部首席策略分析师、权益投资部副总经理兼研究部首席策略分析师、权益 投资部总经理、基金经理。2012年 2月 17日起任建信优选成长混合型证券投资 基金的基金经理;2012年 8月 14日至 2014年 3月 6日任建信社会责任股票型 证券投资基金的基金经理;2014年 1月 20日起任建信保本混合型证券投资基金 的基金经理,该基金于 1月 23日起转型为建信积极配置混合型证券投资基金, 姚锦继续担任该基金的基金经理;2017年 6月 9日至 2018年 9月 12日任建信 核心精选混合型证券投资基金的基金经理;2018年 1月 24日至 2020年 11月 9 日任建信龙头企业股票型证券投资基金的基金经理;2020年 2月 17日起任建信 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 13 科技创新混合型证券投资基金的基金经理;2020年 3月 26日起任建信科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 黄斐玉先生,硕士。曾在摩托罗拉(中国)和中国空间技术研究院担任工程 师;2010年 11月至 2014年 9月在联想集团研发中心担任业务主管;2014年 9 月在招商证券研究发展中心担任计算机行业分析师;2016年 11月至今在建信基 金研究部历任计算机行业、电子行业研究员、基金经理。2020年 2月 17日起任 建信科技创新混合型证券投资基金的基金经理;2020年 3月 26日起任建信科技 创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 姜锋先生,权益投资部副总经理,硕士。2007年 7月加入本公司,历任研 究员、基金经理、资深基金经理、权益投资部执行投资官、权益投资部副总经理。 2011年 7月 11日起任建信优势动力股票型证券投资基金的基金经理,该基金于 2013年 3月 19日起转型为建信优势动力混合型证券投资基金(LOF),姜锋继续 担任该基金的基金经理;2014年 3月 21日起任建信健康民生混合型证券投资基 金的基金经理;2015年 4月 22日起任建信环保产业股票型证券投资基金的基金 经理;2020年 4月 14日起任建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投 资基金的基金经理。 6、投资决策委员会成员 张军红先生,总裁。 陶灿先生,权益投资部执行总经理。 李菁女士,固定收益投资部总经理。 乔梁先生,研究部总经理。 姚锦女士,权益投资部首席策略官。 朱虹女士,固定收益投资部副总经理。 7、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售和登记事宜; 2、办理基金备案手续; 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 14 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分 配收益; 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 6、编制中期报告和年度报告; 7、计算并公告基金净值信息; 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; 9、按照规定召集基金份额持有人大会; 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为; 12、中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人承诺 1、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规,并建立健全内部 控制制度,采取有效措施,防止违反上述法律法规行为的发生; 2、基金管理人承诺防止以下禁止性行为的发生: (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; (2)不公平地对待其管理的不同基金财产; (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益; (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (5)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金经理承诺 (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益; (2)不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋 取利益; (3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息; (4)不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人的内部控制制度 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 15 1、内部控制的原则 (1)全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人 员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 (2)独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门,并使它们保持 高度的独立性与权威性。 (3)相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制,并通过 切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 (4)有效性原则。公司的内部风险控制工作必须从实际出发,主要通过对 工作流程的控制,进而实现对各项经营风险的控制。 (5)防火墙原则。公司的投资管理、基金运作、计算机技术系统等相关部 门,在物理上和制度上适当隔离。对因业务需要知悉内幕信息的人员,制定严格 的批准程序和监督处罚措施。 (6)适时性原则。公司内部风险控制制度的制定,应具有前瞻性,并且必 须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、 政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。 2、内部控制的主要内容 (1)控制环境 公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。公司在董事会 下设立了审计与风险控制委员会,负责对公司在经营管理和基金业务运作的合法 性、合规性和风险状况进行检查和评估,对公司监察稽核制度的有效性进行评价, 监督公司的财务状况,审计公司的财务报表,评价公司的财务表现,保证公司的 财务运作符合法律的要求和运行的会计标准。 公司管理层在总经理领导下,认真执行董事会确定的内部控制战略,为了 有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略,设立了投资决策委员会,就基 金投资等发表专业意见及建议。另外,在公司高级管理层下设立了风险管理委员 会,负责对公司经营管理和基金运作中的风险进行研究,制定相应的控制制度, 并实行相关的风险控制措施。 此外,公司设有督察长,全权负责公司的监察与稽核工作,对公司和基金 运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督,参与公司风险控制工作, 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 16 发生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 (2)风险评估 公司风险控制人员定期评估公司风险状况,范围包括所有能对经营目标产 生负面影响的内部和外部因素,评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程 度及可能性,并将评估报告报公司董事会及高层管理人员。 (3)操作控制 公司内部组织结构的设计方面,体现部门之间职责有分工,但部门之间又 相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授 权分工,各部门的操作相互独立,并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互 核对、相互牵制。 各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确,形成相互检查、相互制约 的关系,以减少舞弊或差错发生的风险,各工作岗位均制定有相应的书面管理制 度。 在明确的岗位责任制度基础上,设置科学、合理、标准化的业务操作流程, 每项业务操作有清晰、书面化的操作手册,同时,规定完备的处理手续,保存完 整的业务记录,制定严格的检查、复核标准。 (4)信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信 息交流渠道,保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息, 保证信息及时送达适当的人员进行处理。 (5)监督与内部稽核 公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部,履行监督、稽核职能,检查、 评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性,监督公司内部控制制度的执行 情况,揭示公司内部管理及基金运作中的相关风险,及时提出改进意见,促进公 司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相对的独立性,定期不定期出具 监察稽核报告。 3、基金管理人关于内部控制的声明 (1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会 及管理层的责任。 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 17 (2)上述关于内部控制的披露真实、准确。 (3)基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控 制制度。 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 18 第四部分


基金托管人 一、 基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 成立日期:2009年 1月 15日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本:34,998,303.4万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。 经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1月 15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资 产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内 网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的 大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好 的信誉,每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、 功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念, 坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策 略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化 网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共 创价值、共同成长。 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 19 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务 优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402) 认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内 部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进 一步提升,在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出,获 “最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产 托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013 年至 2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结 算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015年、2016年荣获中国银 行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号;2018年荣获中国基金报授予 的公募基金 20年“最佳基金托管银行”奖;2019年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民 银行批准成立,目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户 三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、 市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业 务系统。 二、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 310名,其中具有高级职称的专家 60 名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。 三、基金托管业务经营情况 截止到 2020年 9月 30日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放 式证券投资基金共 550只。 四、基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 20 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定, 守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完 整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管 业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理 处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核 职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资 格;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务 印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操 作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防 止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议 规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理 人的投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人 的其他行为。 当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的 处理: 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人; 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面 方式对基金管理人进行提示; 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行 为,书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 21 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 22 第五部分


相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 本基金直销机构为基金管理人直销柜台以及网上交易平台。 (1)直销柜台 名称:建信基金管理有限责任公司 住所:北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层 办公地址:北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层 法定代表人:孙志晨 联系人:郭雅莉 电话:010-66228800 (2)网上交易平台 投资者可以通过基金管理人网上交易平台办理基金的认购、申购、赎回、定 期投资等业务,具体业务办理情况及业务规则请登录基金管理人网站查询。基金 管理人网址:www.ccbfund.cn。 2、其他销售机构


(1)中国建设银行股份有限公司


注册地址:北京市西城区金融大街 25号


办公地址:北京市西城区金融大街 25号 法定代表人:田国立


客服电话:95533


网址:www.ccb.com (2)中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69号


办公地址:北京市东城区建国门内大街 69号


法定代表人:周慕冰


客户服务电话:95599


建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 23 公司网址:www.abchina.com (3) 北京度小满基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 1层 103室 法定代表人:葛新 客户服务热线:95055-4 网址:https://www.baiyingfund.com/ (4) 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人:钟斐斐


客户服务热线:4000-618-518








网址:https://danjuanapp.com/ (5) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 法定代表人:王伟刚 客户服务热线:010-56282140 网址:www.hcjijin.com (6) 北京加和基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 5层 505室 法定代表人:曲阳 客户服务热线:400-803-1188


网址:http:// www.bzfunds.com (7) 大泰金石基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 法定代表人:姚杨 客户服务热线:400-928-2266 网址:https://www.dtfunds.com/ (8) 东方财富证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 24 法定代表人:郑立坤 客户服务热线:95357 网址:http://www.18.cn (9) 泛华普益基金销售有限公司 注册地址:成都市成华区建设路9号高地中心1101室 法定代表人:于海锋 客户服务电话: 400-080-3388 网址:https://www.puyifund.com/ (10) 深圳富济基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35层 01B、02、03、04 单位 法定代表人:刘鹏宇 客户服务电话:0755-83999913


网址:http://www.fujiwealth.cn/ (11) 天津国美基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 19层 法定代表人:丁东华 客户服务热线:400-111-0889 网址:www.gomefund.com (12) 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 法定代表人:杨文斌 客户服务电话: 400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (13) 和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人:王莉 客户服务电话: 4009200022 网址:www. Licaike.com 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 25 (14) 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 法定代表人:周斌 客户服务电话:4007868868 网址:www.chtfund.com (15) 北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 法定代表人:郑毓栋 客户服务电话:400-618-0707 网址:http://www.hongdianfund.com/ (16) 上海汇付基金销售有限公司


注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336号 1807-5室


法定代表人:张皛


客户服务电话:400-820-2819


网址:www.chinapnr.com (17) 嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元 法定代表人:赵学军 客户服务热线:400-021-8850 网址:https://www.harvestwm.cn (18) 上海联泰基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 法定代表人:燕斌 客户服务热线:4000-466-788 (19) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 法定代表人:王之光 客户服务电话:400-821-9031 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 26 网址: www.lufunds.com / (20) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 法定代表人:陈柏青 客户服务电话: 4000766123 网址:www.fund123.cn (21) 民商基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区北京东路 666号 H区(东座)6楼 A31室 法定代表人:贲惠琴 客户服务电话:021-50206003 网址:http://www.msftec.com (22) 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人:刘汉青 客户服务热线:95177 网址:http://www.snjijin.com (23) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 法定代表人:汪静波 客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com/ (24) 深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址:深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36楼 法定代表人:顾敏 客户服务热线:400-999-8800 网址:www.webank.com (25) 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 法定代表人:毛淮平 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 27 客户服务热线:400-817-5666 网址:https://www.amcfortune.com (26) 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法定代表人:李兴春 客户服务热线:400-921-7755 网址:www.leadbank.com.cn


(27) 上海挖财基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03 室 法定代表人:冷飞


客户服务热线:021-50810673 网址:http:// www.wacaijijin.com (28) 上海万得基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人: 王廷富 客户服务热线:400-821-0203 网址:www.windmoney.com.cn (29) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 法定代表人:马勇 客户服务热线:400-166-1188 网址:http://www.jrj.com.cn/ (30) 北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 法定代表人:蒋煜 客户服务电话:4008188866 网址:www.shengshiview.com (31) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 28 地址:北京市朝阳区建国门外大街 19号国际大厦 A座 1504/1505室 法定代表人:张冠宇 客户服务热线:400-819-9868 网址: http://www.tdyhfund.com/ (32) 腾安基金销售(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市 前海商务秘书有限公司) 法定代表人:刘明军


客户服务热线:95017(拨通后转 1再转 6) 网址:http://www.tenganxinxi.com/ (33) 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 法定代表人:其实 客户服务电话: 4001818188 网址:www.1234567.com.cn (34) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 法定代表人:凌顺平 客户服务电话:400-877-3772 网址:www.5ifund.com (35) 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地 块新浪总部科研楼 5层 518室 法定代表人:赵芯蕊 客户服务热线:010-62675369 网址:https://trade.xincai.com/web/promote (36) 奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201 室(入驻深圳 市前海商务秘书有限公司) 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 29 法定代表人:TEO WEE HOWE 客户服务热线:400-684-0500 网址:https:// www.ifastps.com.cn (37) 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 法定代表人:肖雯 客户服务热线:020-89629066 网址:http://www.yingmi.cn/ (38) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 法定代表人:张跃伟 客户服务电话: 400-820-2899 网址:http://www.erichfund.com/ (39) 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 法定代表人:薛峰 客户服务电话: 4006788887 网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com (40) 玄元保险代理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707号 1105室 法定代表人:马永谙 客户服务电话:400-080-8208 网址:https:// www.licaimofang.cn/ (41) 中信证券股份有限公司 地址:北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 客服电话:95558 网址:http://pb.citics.com/ (42) 中信证券(山东)有限责任公司 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 30 地址:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 法定代表人:姜晓林 客服电话:0532-96577 网址:http://sd.citics.com/ (43) 中信证券华南股份有限公司 地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人:胡伏云 客服热线:95548 网址:http://www.gzs.com.cn (44) 东北证券股份有限公司 地址:长春市生态大街 6666号 法定代表人:李福春 客户服务电话:95360 网址:www.nesc.cn (45) 渤海证券股份有限公司 地址:天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 法定代表人:安志勇 客户服务电话:4006515988 网址:www.bhzq.com (46) 中泰证券股份有限公司 地址:山东省济南市经七路 86号 法定代表人:李峰 客户服务热线:95538 网址:http://www.zts.com.cn/ (47) 信达证券股份有限公司 地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心 法定代表人:祝瑞敏 客服热线:95321 网址:www.cindasc.com 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 31 (48) 中信建投证券股份有限公司 地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 法定代表人:王常青 客户服务电话:400-8888-108 公司网址:www.csc108.com (49) 中国银河证券股份有限公司 地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈共炎 客户服务电话:4008-888-8888/95551 网址:www.chinastock.com.cn (50) 光大证券股份有限公司 地址:上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人:刘秋明 客服电话:10108998 网址:www.ebscn.com (51) 长江证券股份有限公司 地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人:李新华 客户服务电话:4008-888-999 公司网址:www.95579.com (52) 上海证券有限责任公司 地址:上海市西藏中路 336号 法定代表人:李俊杰 客服电话:4008-918-918 网址:https://www.shzq.com/ (53) 海通证券股份有限公司 地址:上海市广东路 689号 法定代表人:周杰 客户服务电话:95553、4008888001 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 32 网址:www.htsec.com (54) 安信证券股份有限公司 地址:深圳市福田区金田路 2222号安联大厦 34层、28层 A02单元


法定代表人:王连志 客户服务电话:95517 网址:http://www.essence.com.cn/ (55) 平安证券股份有限公司 地址:深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第 22-25层 法定代表人:何之江 客服热线:95511 网址:stock.pingan.com


(56) 财富证券有限责任公司 地址:长沙市芙蓉中路 2段 80号顺天国际财富中心 26层 法定代表人:刘宛晨 客户服务电话:95317 网址:www.cfzq.com (57) 华融证券股份有限公司 地址:北京市西城区金融大街 8号 法定代表人:张海文 客户服务电话:95390 网址:http://www.hrsec.com.cn (58) 中信期货有限公司 地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305、 14层 法定代表人:张皓 客服电话:400 9908 826 网址:http://www.citicsf.com (59) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 地址:浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 33 法定代表人:张跃伟 电话:400-820-2899 网址:http://www.erichfund.com/ (60) 长城证券股份有限公司 住所:深圳市福田区福田街道金田路 2026号能源大厦南塔楼 10-19层 法定代表人:曹宏 客服电话:95514


400-6666-888 网址:http://www.cgws.com/cczq/ (61) 第一创业证券股份有限公司 住所:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 法定代表人:刘学民 客服电话:95358 网址:https://www.firstcapital.com.cn/ (62) 东海证券股份有限公司 住所:常州市延陵西路 23号投资广场 18层 法定代表人:赵俊 客服电话:95531 网址:http://www.longone.com.cn/ (63) 华泰证券股份有限公司 住所:南京市江东中路 228号 法定代表人:周易 客服电话:95597 网址:https://www.htsc.com.cn/htzq/index/index.jsp (64) 申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人:杨玉成 客服电话:95523 网址:http://www.swhysc.com/index.jsp (65) 申万宏源西部证券有限公司 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 34 住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20 楼 2005室 法定代表人:李琦 客服电话:95523 网址:http://www.swhysc.com/index.jsp (66) 国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 客服电话:95536 网址:https://www.guosen.com.cn/gs/ (67) 国都证券股份有限公司 住所:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人:王少华 客服电话:4008188118 网址:http://www.guodu.com/ (68) 东兴证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 5号(新盛大厦)12、15层 法定代表人:魏庆华 客服电话:95309 网址:http://www.dxzq.net/main (69) 招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区福田街道福华一路 111号 法定代表人:霍达 客服电话:95565 网址:www.newone.com.cn (70) 广发证券股份有限公司 住所:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 法定代表人:孙树明 客服电话:95575 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 35 网址:http://www.gf.com.cn/ (71) 江海证券有限公司 住所:哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人:赵洪波 客服电话:956007 网址:https://www.jhzq.com.cn/ (72) 方正证券股份有限公司 住所:长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4、5号楼 3701-3717 法定代表人:施华 客服电话:95571 网址:https://www.foundersc.com/ (73) 国泰君安证券股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号 法定代表人:王松(代) 客服电话:95521/400-8888-666 网址:www.gtja.com (74) 宏信证券有限责任公司 住所:成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10楼 法定代表人:吴玉明 客服电话:95304/4008-366-366 网址:www.hxzq.cn (75) 华西证券股份有限公司 住所:成都市高新区天府二街 198号 法定代表人:杨炯洋 客服电话:95584/4008-888-818 网址: www.hx168.com.cn (76) 中国中金财富证券有限公司 住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层 及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 36 法定代表人:高涛 客服电话:95532/400 600 8008 网址:www.china-invs.cn 基金管理人可以根据相关法律法规要求,选择其他符合要求的其他机构销售 本基金,并及时公告。 二、登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人:周明 联系人:朱立元 电话:010-59378856 传真:010-59378907 三、出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人:俞卫锋 联系人:陆奇 电话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律师:黎明、陆奇 四、审计基金资产的会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所: 北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室 办公地址:北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室 执行事务合伙人:毛鞍宁 联系电话: (010)58153000 传真: (010)85188298 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 37 联系人: 王珊珊 经办注册会计师:王珊珊、贺耀 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 38 第六部分


基金的募集 一、基金募集的依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金合 同》及其他法律法规的有关规定募集。 本基金募集申请已经中国证监会 2020年 2月 7日证监许可【2020】230号 文注册。 二、基金的类别 混合型证券投资基金 三、基金的运作方式 契约型 基金合同生效后的前 3年为封闭运作期。在封闭运作期内,本基金不办理申 购或赎回业务。本基金的封闭运作期为基金合同生效日(包括基金合同生效日) 至 3年后的年度对日前一日止。 本基金可在符合法律法规和上海证券交易所规定的上市条件的情况下申请 上市交易。基金合同生效后,投资者可将其持有的场外基金份额通过办理跨系统 转托管业务转至场内后上市交易。封闭运作期届满后,本基金转为上市开放式基 金(LOF),基金名称调整为“建信优享科技创新混合型证券投资基金(LOF)”, 并接受场外、场内申购赎回。 四、基金存续期限 不定期 五、基金份额发售面值 本基金基金份额发售面值为人民币 1.00元。 六、发售时间 自基金份额发售之日起最长不得超过 3个月,具体发售时间见基金份额发售 公告。 七、发售方式 本基金将通过场外和场内两种方式发售。 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 39 场外将通过基金销售机构(包括基金管理人的直销柜台及其他销售机构,各 销售机构的具体名单见基金份额发售公告)公开发售。场内将通过上海证券交易 所内具有基金销售业务资格并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任 公司认可的会员单位发售。本基金认购期结束前获得基金销售业务资格的会员单 位也可办理场内基金份额的发售。尚未取得基金销售业务资格,但属于上海证券 交易所会员的其他机构,可在本基金份额上市后通过上海证券交易所交易系统办 理本基金份额的上市交易。 通过场外认购的基金份额登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基金 账户下;通过场内认购的基金份额登记在证券登记系统基金份额持有人上海证券 账户下。 八、发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许 购买证券投资基金的其他投资人。 九、认购安排 1、认购时间:本基金向个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、 人民币合格境外机构投资者同时发售,具体发售时间由基金管理人根据相关法律 法规及本基金基金合同,在基金份额发售公告中确定并披露。 2、认购程序:投资者通过场外认购本基金需使用中国证券登记结算有限责 任公司上海开放式基金账户,即开放式基金账户。 投资者通过上海证券交易所交易系统进行认购本基金需使用中国证券登记 结算有限责任公司上海分公司开立的人民币普通股票账户或证券投资基金账户, 即上海证券账户,已经有该类账户的投资者不须另行开立。详见基金份额发售公 告及销售机构发布的相关公告。 3、认购原则和认购限额:本基金的认购采用“金额认购”。场外认购,本基 金销售网点每个交易账户首次认购最低认购金额为 10元;本公司直销中心的首 次最低认购金额为 10元,追加认购单笔最低认购金额为 1元。场内认购单笔最 低认购金额为 1,000元,超过 1,000元的应为 1元的整数倍。募集期内,基金管 理人可设置单个投资人的累计认购金额限制,具体见基金管理人届时发布的相关 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 40 公告。 4、投资人在募集期内可以多次认购基金份额,但已受理的认购申请不允许 撤销。 5、如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基 金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50%比例 要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或部分认购申请。投资人认购的基金份额 数以基金合同生效后登记机构的确认为准。 十、认购费用 1、场外认购费用 募集期投资人可以多次认购本基金,认购费用按累计认购金额确定认购费率, 以每笔认购申请单独计算费用。基金投资人认购本基金基金份额时收取认购费用。 本基金基金份额的认购费率如下表所示。 认购份额(M) 认购费率 M<100万元 1.20% 100万元≤M<200万元 1.00% 200万元≤M<500万元 0.60% M≥500万元 每笔1000元 基金认购费用由认购本基金金份额的投资人承担,不列入基金财产。认购费 用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。 2、场内认购费用 本基金的场内认购费率参照场外认购费率执行。 十一、认购份额和认购金额的计算 1、场外认购份额计算 场外认购采用“金额认购”的方式。认购份额和利息折算份额的计算公式为: (1)认购费用适用比例费率的情形下: 净认购金额=认购金额/(1+认购费率) 认购费用=认购金额-净认购金额 认购份额=净认购金额/基金份额初始面值 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 41 利息折算份额=认购利息/基金份额初始面值 认购份额总额=认购份额+利息折算份额 (2)认购费用适用固定金额的情形下: 认购费用=固定金额 净认购金额=认购金额-认购费用 认购份额=净认购金额/基金份额初始面值 利息折算份额=认购利息/基金份额初始面值 认购份额总额=认购份额+利息折算份额 场外认购份额的计算保留到小数点后 2位,小数点 2位以后的部分四舍五入, 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。场外认购利息折算的基金份额按截 位法保留到小数点后两位,小数点第三位以后部分舍去归基金资产。 例 1:某投资人投资 10,000元认购本基金的场外基金份额,如果认购期内认 购资金获得的利息为 5元,则其可得到的基金份额为: 净认购金额=10,000/(1+1.2%)=9,881.42元 认购费用=10,000-9,881.42=118.58元 认购份额=9,881.42/1.00=9,881.42份 利息折算份额=5/1.00=5.00份 认购份额总额=9,881.42+5.00=9,886.42份 即投资人投资 10,000元认购本基金的基金份额,如果认购期内认购资金获 得的利息为 5元,可得到 9,886.42份基金份额。 例 2:某投资人投资 550万元认购本基金,如果认购期内认购资金获得的利 息为 550元,则其可得到的基金份额为: 认购费用=1000.00元 净认购金额=5,500,000-1000=5,499,000.00元 认购份额=5,499,000/1.00=5,499,000.00份 利息折算份额=550/1.00=550.00份 认购份额总额=5,499,000.00+550.00=5,499,550.00份 即:投资人投资 550万元认购本基金,如果认购期内认购资金获得的利息为 550元,则其可得到 5,499,550.00份基金份额。 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 42 2、场内认购金额和利息折算份额计算 场内认购采用“金额认购”的方式,认购金额和利息折算份额的计算公式为: (1)当佣金比率适用比例费率的情况下: 净认购金额=认购金额/(1+认购费率) 认购费用=认购金额-净认购金额 认购份额=净认购金额/基金份额初始面值 利息折算份额=认购利息/基金份额初始面值 认购份额总额=认购份额+利息折算份额 (2)认购费用适用固定金额的情形下: 认购费用=固定金额 净认购金额=认购金额-认购费用 认购份额=净认购金额/基金份额初始面值 利息折算份额=认购利息/基金份额初始面值 认购份额总额=认购份额+利息折算份额 场内认购份额计算结果先保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四 舍五入,再按截位法保留到整数位,小数部分对应的金额退还投资人。场内认购 利息折算的基金份额按截位法保留到整数位,小数部分舍去归基金资产。 例 1:某投资人通过场内认购本基金份额 10,000元,且认购期利息为 5.50 元,则其可得到的认购份额为:


净认购金额=10,000/(1+1.2%)=9,881.42元 认购费用=10,000-9,881.42=118.58元 认购份额=9,881.42/1.00=9,881.42份=9881份 利息折算的份额=5.50/ 1.00=5份 认购份额总额=9881+5=9886份 退还资金=9881.42-9881=0.42元 即:投资人场内认购本基金 10,000元,需缴纳认购金额 118.58元,若募集 期产生的利息为 5.50元,利息折算的份额截位保留到整数位为 5份,最后该投 资人被确认的认购份额总额为 9886份,同时得到退还资金 0.42元。 例 2:某投资人投资 550万元认购本基金,如果认购期内认购资金获得的利 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 43 息为 550.60元,则其可得到的基金份额为: 认购费用=1000.00元 净认购金额=5,500,000-1000=5,499,000.00元 认购份额=5,499,000/1.00=5,499,000.00份=5,499,000份 利息折算份额=550.60/1.00=550份 认购份额总额=5,499,000+550=5,499,550份 退还资金=5,499,000.00-5,499,000=0.00元 即:投资人场内认购本基金 550万元,需缴纳认购金额 1000.00元,若募集 期产生的利息为 550.60元,利息折算的份额截位保留到整数位为 550份,最后 该投资人被确认的认购份额总额为 5,499,550份,同时得到退还资金 0.00元。 十二、认购申请的确认 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确 实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认 购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利,否则,由此产生的 投资人任何损失由投资人自行承担。 十三、募集期利息的处理方式 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人 所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。 场外认购利息折算的基金份额按截位法保留到小数点后两位,小数点第三位 以后部分舍去归基金资产。场内认购利息折算的基金份额按截位法保留到整数位, 小数部分舍去归基金资产。 十四、募集资金 基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不 得动用。 基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金 财产中列支。 十五、基金的募集结果 截至 2020年 3月 20日,基金募集工作已经顺利结束。经安永华明会计师事 务所验资,本次募集的净认购金额为人民币 308,999,793.23元。本次募集认购资 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 44 金在募集期间产生的利息共计人民币 165,717.38元。本次募集有效认购户数为 18,389户,按照每份基金份额初始面值人民币 1.00元计算,募集期募集资金及 利息结转的基金份额共计 309,165,510.61份,已全部计入投资者基金账户,归投 资者所有。本次募集所有资金已全额划入本基金在基金托管人中国农业银行股份 有限公司开立的建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金托管 专户。 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 45 第七部分


基金备案 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3个月内,在基金募集份额总额不少于 2亿份, 基金募集金额不少于 2亿元人民币且基金认购人数不少于 200人的条件下,基金 募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并 在 10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10日内,向中国证监 会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面确认之日起,基金合同生效;否则基金合同不生效。基金管理人 在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应 将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得 动用。 二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任: 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用; 2、在基金募集期限届满后 30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同 期活期存款利息; 3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。 基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承 担。 三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金合同生效后,连续 20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或 者基金资产净值低于 5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露; 连续 50个工作日出现前述情形的,基金管理人应当终止本基金合同,并对本基 金进行变现及清算程序,而无需召开基金份额持有人大会。 法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 46 第八部分


基金份额的上市交易 封闭运作期内,在符合相关法律法规和基金份额上市条件的前提下,本基 金将申请在上海证券交易所上市交易。封闭运作期届满后,本基金将按照基金合 同约定自动转为“建信优享科技创新混合型证券投资基金(LOF)”,转型后本基 金继续在上海证券交易所上市交易。本基金在转型前后可根据实际情况申请停牌 暂停上市交易,停复牌时间以基金管理人公告为准。 一、上市交易的证券交易所 上海证券交易所。 二、上市交易的时间 基金合同生效后,基金管理人可以根据有关规定,在符合基金上市交易条 件下,申请本基金的基金份额在上海证券交易所上市交易: 1)本基金募集金额不少于 2 亿元人民币; 2)本基金基金份额持有人不少于 1000 人; 3)上海证券交易所规定的其他条件。 基金上市前,基金管理人应与上海证券交易所签订上市协议书。在确定上 市交易的时间后,基金管理人最迟在上市前 3个工作日在指定媒介上刊登公告。 三、上市交易的规则 本基金基金份额在上海证券交易所的上市交易需遵循《上海证券交易所证 券投资基金上市规则》、《上海证券交易所交易规则》等有关规定。 四、上市交易的停复牌和终止上市 本基金基金份额的停复牌和终止上市按照相关法律法规、中国证监会及上 海证券交易所的相关规定执行。 若根据上海证券交易所的相关规定,当基金发生上海证券交易所证券相关 业务规则规定的因不再具备上市条件而应当终止上市的情形时,本基金将变更为 非上市基金,除此之外,本基金的基金名称、开放期和封闭期安排、基金费率、 基金的投资范围和投资策略等均不变,无需召开基金份额持有人大会。基金转型 并终止上市后,对于本基金场内份额的处理规则由基金管理人提前制定并公告。 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 47 五、上市交易的费用 基金份额上市交易的费用按照上海证券交易所有关规定办理。 六、上市交易的行情揭示 基金份额在上海证券交易所挂牌交易,交易行情通过行情发布系统揭示。 行情发布系统同时揭示基金前一交易日的份额净值。 七、相关法律法规、中国证监会及上海证券交易所对基金上市交易的规则 等相关规定对上市交易另有规定的,从其规定。若上海证券交易所、中国证券登 记结算有限责任公司增加本基金上市交易方面的新功能,本基金管理人可以在履 行适当的程序后增加相应功能。 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 48 第九部分


基金份额的申购与赎回 一、基金份额的封闭运作期 基金合同生效后的前 3年为封闭运作期在封闭运作期内,本基金不办理申购 或赎回业务。本基金的封闭运作期为基金合同生效日(包括基金合同生效日) 至 3年后的年度对日前一日止。 本基金可在符合法律法规和上海证券交易所规定的上市条件的情况下申请 上市交易。基金合同生效后,投资者可将在其持有的场外基金份额通过办理跨系 统转托管业务转至场内后上市交易。封闭运作期届满后,本基金转为上市开放式 基金(LOF),基金名称调整为“建信优享科技创新混合型证券投资基金 (LOF)”,并接受场外、场内申购赎回。 二、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回场所为基 金管理人的直销网点及各场外销售机构的基金销售网点,场内申购和赎回场所为 上海证券交易所内具有相应业务资格的会员单位,具体的销售网点将由基金管理 人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售 机构,并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务 的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 三、申购和赎回的开放日及时间 1、封闭期、开放日及开放时间 在封闭运作期内,本基金不办理申购或赎回业务。 本基金转为上市开放式基金(LOF)后,基金管理人在开放日办理基金份额 的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 的交易时间(若基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时,则基金管 理人可根据实际情况决定是否开放申购、赎回及转换业务,具体以届时提前发布 的公告为准),但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规 定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 49 他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金转为上市开放式基金(LOF)后,可在 30天内开始办理场内/场外申 购、赎回,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规 定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。办理申购与赎回业务的具体事宜见基金管理人届时发布的相关公 告。 四、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净 值为基准进行计算; 2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; 4、场外赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进 行顺序赎回; 5、投资者通过场外申购、赎回应使用登记机构开立的开放式基金账户,通 过场内申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立的上海 证券账户(人民币普通股票账户或证券投资基金账户); 6、本基金基金份额的场内申购、赎回等业务,按照上海证券交易所、中国 证券登记结算有限责任公司的相关业务规则执行。若相关法律法规、中国证监会、 上海证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对申购、赎回业务等规则有新 的规定,按新规定执行; 7、办理申购、赎回业务时,应当遵循基金份额持有人利益优先原则,确保 投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。 基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 五、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 50 投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,申 购成立;登记机构确认基金份额时,申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。 投资人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1日内对该交易的 有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人应在 T+2日后(包括该日)及时 到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成 功,则申购款项退还给投资人。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机 构确实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申 请的确认情况,投资者应及时查询。 六、申购和赎回的数量限制 1、通过本基金指定代理销售机构场外申购基金,每个基金交易账户首次申 购最低申购金额为 10 元,本公司直销中心每个基金交易账户的首次最低申购金 额为 10 元,追加申购单笔最低申购金额为 10 元; 投资人场内申购的单笔申购最低金额为人民币 1,000元,超过 1,000元的应 为 1元的整数倍。投资人可多次申购,对单个投资人累计持有份额不设上限限制。 法律法规、中国证监会另有规定的除外。 2、基金份额持有人办理基金份额场外赎回时,赎回的最低份额为 10 份基 金份额;基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回,但某笔赎回导致单个 交易账户的基金份额余额少于 10 份时,剩余基金份额将与该次赎回份额一起全 部赎回。 3、本基金存续期间不对单个投资人累计持有的基金份额、本基金总规模设 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 51 置上限。 4、对于场内申购、赎回及持有场内份额的数量限制等,上海证券交易所和 中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的,从其最新规定办理。 5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时, 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控 制。具体见基金管理人相关公告。 6、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回 份额等数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规 定在指定媒介上公告。 七、申购费和赎回费 1、申购费 投资人申购基金份额在申购时支付申购费用。投资人可以多次申购本基金。 本基金场内申购及场外申购的申购费率相同,如下表所示: 申购金额(M) 费率 M<100万元 1.50% 100万元≤M<200万元 1.20% 200万元≤M<500万元 0.80% M≥500万元 每笔 1000元 本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取,不列入基金财产,主要 用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 2、赎回费 本基金的赎回费率按照持有时间递减,即相关基金份额持有时间越长,所适 用的赎回费率越低。本基金的赎回费用由赎回基金份额的持有人承担。 本基金场内赎回及场外赎回的赎回费率相同,如下表所示: 基金份额持有期限(N) 费率 N<7日 1.5% 7日≤N<30日 0.75% 30日≤N<1年 0.50% 1年≤N<2年 0.25% N≥2年 0 注:1年指 365日。 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 52 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的 基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于 30 日的基金份额所收取的赎回费,赎回费用全额归入基金财产;对于持有期不少 于 30 日但少于 3 个月的基金份额所收取的赎回费,赎回费用 75%归入基金财产; 对于持有期不少于 3 个月但小于 6 个月的基金份额所收取的赎回费,赎回费用 50%归入基金财产;对于持有期不少于 6 个月的基金份额所收取的赎回费,赎回 费用 25%归入基金财产。(注:1个月以 30日计算) 本基金基金份额场内赎回费收取的具体方式,按照上海证券交易所、中国证 券登记结算有限责任公司的相关业务规则执行。 八、申购份数与赎回金额的计算方式 1、申购份额的计算方式 本基金采用“金额申购”。 (1)申购费用适用比例费率的情形下: 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/T日基金份额净值 (2)申购费用适用固定金额的情形下: 申购费用=固定金额 净申购金额=申购金额-固定金额 申购份额=净申购金额/T日基金份额净值 场内申购份额计算结果先按四舍五入的原则保留到小数点后两位,再按截位 法保留到整数位,小数部分对应的剩余金额退还投资人,剩余金额计算结果按四 舍五入的原则保留到小数点后两位;场外申购份额计算结果按四舍五入方法,保 留到小数点后 2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 例 1:某投资人投资 50,000元通过场外申购本基金的基金份额,假设申购当 日基金份额净值为 1.1500元,则可得到的申购份额为: 净申购金额=50,000.00/(1+1.5%)=49,261.08元 申购费用=50,000.00-49261.08=738.92元 申购份额=49261.08/1.1500=42,835.72份 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 53 即:某投资人投资 50,000元通过场外申购本基金的基金份额,假设申购当 日基金份额净值为 1.1500元,则其可得到 42,835.72份基金份额,需缴纳的申购 费用为 738.92元。 例 2:某投资人投资 5,500,000元通过场外申购本基金的基金份额,假设申 购当日基金份额净值为 1.1500元,则可得到的申购份额为: 申购费用=1,000.00元 净申购金额=5,500,000.00-1,000.00=5,499,000.00元 申购份额=5,499,000.00/1.1500=4,781,739.13份 即:投资人投资 5,500,000元通过场外申购本基金的基金份额,假设申购当 日基金份额净值为 1.1500元,则其可得到 4,781,739.13份基金份额,需缴纳的申 购费用为 1,000.00元。 例 3:某投资人投资 10,000元通过场内申购本基金的基金份额,假设申购当 日基金份额净值为 1.1500元,则可得到的申购份额为: 净申购金额=10,000.00/(1+1.5%)=9,852.22元 申购费用=10,000.00-9,852.22=147.78元 申购份额=9,852.22/1.1500=8,567.15份=8,567份 退款金额=0.15×1.1500=0.17元 即:某投资人投资 10,000元场内申购本基金的基金份额,假设申购当日基 金份额净值为 1.1500元,则其可得到 8,567份基金份额,获得退款金额 0.17元。 2、赎回金额的计算方式 本基金采用“份额赎回”。 赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值 赎回费用=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额—赎回费用 上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2位,由此产生的收益或 损失由基金财产承担。 例:某投资人场外赎回本基金 10,000份基金份额,持有期限小于 1年,大 于 30天,适用赎回费率 0.5%。假设赎回当日基金份额净值为 1.1480元,则其可 得净赎回金额为: 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 54 赎回总金额=10,000×1.1480=11,480.00元 赎回费用=11,480.00×0.5%=57.40元 净赎回金额=11,480.00-57.40=11422.60元 即:投资人场外赎回本基金 10,000份基金份额,持有期限小于 1年,大于 30 天,适用赎回费率 0.5%。假设赎回当日基金份额净值为 1.1480元,则可得到的 净赎回金额为 11422.60元。 3、基金份额净值的计算,保留到小数点后 4位,小数点后第 5位四舍五入, 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算, 并根据基金合同的约定进行公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延 迟计算或公告。 4、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机 制,以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及 监管部门、自律规则的规定。 5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动 期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购 费率和基金赎回费率,并进行公告。 6、办理基金份额的场内申购、赎回业务应遵守上海证券交易所及中国证券 登记结算有限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、上海证 券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规 定,本基金按照新规定执行且基金合同相应修改的,无须召开基金份额持有人大 会。 九、拒绝或暂停申购的情形 本基金在封闭运作期届满转为上市开放式基金(LOF)后发生下列情况时, 基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请: 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受 投资人的申购申请。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 55 管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请。 3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基 金资产净值。 4、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持 有人利益时。 5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可 能对基金业绩产生负面影响,或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基 金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。 7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金 份额的比例达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形。 8、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投 资者单日或单笔申购金额上限的。 9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第 1、2、3、5、6、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停 申购时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投 资人的申购申请全部或部分被拒绝的,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂 停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 本基金封闭运作期届满转为上市开放式基金(LOF)后,发生下列情形时, 基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项: 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受 投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的 资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不 确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金赎回申请 或延缓支付赎回款项。 3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基 金资产净值。 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 56 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,基金 管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。 6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时,基金 管理人应按规定报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付; 如暂时不能足额支付,可延期支付。若出现上述第 4项所述情形,按基金合同的 相关条款处理。基金份额持有人在场外申请赎回时可事先选择将当日可能未获受 理部分予以撤销。对于场内赎回申请,按照上海证券交易所及中国证券登记结算 有限责任公司的有关规定办理。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢 复赎回业务的办理并公告。 十一、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金封闭运作期届满转为上市开放式基金(LOF)后的单个开放日内的 基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣 除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一工作日 的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的场外处理方式 当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定 全额赎回或部分延期赎回。 (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时, 按正常赎回程序执行。 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认 为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大 波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一工作日基金总份额的 10%的 前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎 回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分, 投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自 动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 57 受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理, 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到 全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分 作自动延期赎回处理。 (3)若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一工 作日基金总份额 20%的,基金管理人有权对该单个基金份额持有人超出该 20% 比例的赎回申请实施延期办理,对该单个基金份额持有人剩余赎回申请与其他账 户赎回申请按前述条款处理。 (4)暂停赎回:连续 2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理 人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付 赎回款项,但不得超过 20个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。 3、当出现巨额赎回时,场内赎回申请按照上海证券交易所和登记机构的有 关业务规则办理,基金转换中转出份额的申请的处理方式遵照相关的业务规则届 时开展转换业务的公告。 4、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规定的其他方式在 3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方 法,并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在指定媒 介上刊登暂停公告。 2、基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎 回公告,并公布最近 1个工作日的基金份额净值。 十三、基金转换 在封闭运作期届满转为上市开放式基金(LOF)后,基金管理人可以根据相 关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金 之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理人届时 根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关 机构。 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 58 十四、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论 在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资 人。 继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承; 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社 会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的 基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机 构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。 十五、基金的转托管 1、系统内转托管 系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在同一登记结算系统 内不同销售机构(网点)之间或证券登记系统内不同会员单位(交易单元)之间 进行转托管的行为。基金销售机构可以按照相关规定,向基金份额持有人收取转 托管费。 2、跨系统转托管 跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证 券登记系统之间进行转托管的行为(包括中国证券登记结算有限责任公司开放式 基金登记结算系统与建信基金管理有限责任公司登记结算系统之间,如适用)。 基金销售机构可以按照相关规定,向基金份额持有人收取转托管费。 十六、定期定额投资计划 本基金转为上市开放式基金(LOF)后,基金管理人可以为投资人办理定期 定额投资计划,具体规则由基金管理人另行规定。投资人在办理定期定额投资计 划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告 或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。 十七、基金份额的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 59 登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然 参与收益分配。法律法规或监管机构另有规定的除外。 十八、基金份额的转让 在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通 过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告, 基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 十九、基金份额的折算 经与基金托管人协商一致,基金管理人有权根据市场情况对本基金进行份额 折算,折算前后基金份额持有人持有的基金资产不变。基金管理人将在份额折算 前 3个工作日就折算方案、折算时间等内容进行相应公告,基金份额折算每个自 然年度不超过 2次。 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 60 第十部分


基金的投资 本部分“一~六”为封闭期投资条款,“七”为封闭运作期届满转为开放式 运作后的投资条款。 一、投资目标 在严格控制风险的前提下,追求超过业绩比较基准的投资回报,力争实现基 金资产的长期、稳健增值。 二、投资范围 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(含科创板、中小板、创业 板、存托凭证及其他经中国证监会核准上市的股票)、港股通机制下允许买卖的 规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、债券 (包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资 券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债 券、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、债券回购、 同业存单、银行存款(包含协议存款、定期存款及其他银行存款)、资产支持证 券、衍生工具(包括国债期货、股指期货、股票期权等)、转融通证券出借、货 币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合 中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:在封闭运作期内,本基金投资于股票资产占基金资 产的比例为 0-100%,其中投资于科技创新主题证券的资产占非现金基金资产的 比例不低于 80%,投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的 10%;每个 交易日日终在扣除国债期货、股指期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金 后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金,其中现金不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等;投资于同业存单的比例不得超过基金资产的 20%。 三、投资策略 (一)大类资产配置策略 本基金在宏观经济分析基础上,结合政策面、市场资金面、证券市场运行情 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 61 况、香港市场变化情况等因素,积极把握市场发展趋势,根据经济周期不同阶段 各类资产市场表现变化情况,对股票、债券和现金等大类资产投资比例进行战略 配置和调整,以规避或分散市场风险,提高基金风险调整后的收益。 本基金股票投资比例根据中证 500指数处于历史 PB分位的水平来调整股票 仓位,控制下行风险。 上月区间平均值中证500指数市净率P/B在历 史每日市净率中的分位数 股票资产占基金资产的比例(S) 90分位及以上 0%≤S<50% 75分位至90分位 20%≤S<70% 25分位至75分位 35%≤S<85% 后25%分位及以下 50%

在企业首次发行募股时,引入战略投资者对优化企业股权和治理结构、提升 企业知名度、帮助企业融资完善经营和促进可持续增长,增强业务协同等方面具 有积极作用,能够进一步夯实企业的竞争力和投资价值。特别是,随着市场的发 展,符合国家战略、掌握核心技术、市场认可度高的企业将越来越多选择引入战 略投资者。本基金以战略配售方式进行优质科技创新企业投资,即旨在通过战略 配售方式参与这些具有发展潜力的科技创新公司的长期持续发展,分享公司成长 及价值实现。


优质公司的衡量主要从公司所在行业的发展特点及公司的行业地位、公司的 核心竞争力、公司的经营能力和治理结构等方面,以及公司的盈利能力、增长能 力、偿债能力、营运能力以及估值水平等方面进行分析。 在战略配售锁定期结束后,本基金将根据对股票投资价值的判断,结合具体 的市场环境,选择适当的时机卖出。本基金剩余封闭期应长于获配股票的剩余锁 定期。 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 65 战略配售策略仅在封闭运作期内使用。 (六)港股通标的股票投资策略 本基金将仅通过港股通投资于香港股票市场。本基金将重点关注: 1、A股稀缺性的科技创新个股,包括优质中资公司(如国内科技创新型互 联网及软件企业); 2、具有持续领先技术优势或核心技术竞争力的企业,这类企业应具有良好 成长性或为细分市场龙头; 3、符合内地政策和投资逻辑的主题性行业个股; 4、与 A股同类公司相比具有估值优势的公司; 5、符合本基金科技创新主题的公司。 (七)债券投资策略


本基金通过对国内外宏观经济态势、利率走势、收益率曲线变化趋势和信用 风险变化等因素进行综合分析,构建和调整固定收益证券投资组合,力求获得稳 健的投资收益。 1、久期配置策略 本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化,对 GDP、CPI、国际收支等 引起利率变化的相关因素进行深入的研究,分析宏观经济运行的可能情景,并在 此基础上判断包括财政政策、货币政策在内的宏观经济政策取向,对市场利率水 平和收益率曲线未来的变化趋势做出预测和判断,结合债券市场资金供求结构及 变化趋势,确定固定收益类资产的久期配置。 2、类属配置策略 类属配置主要包括资产类别选择、各类资产的适当组合以及对资产组合的管 理。本基金通过情景分析和历史预测相结合的方法,“自上而下”在债券一级市 场和二级市场,银行间市场和交易所市场,银行存款、信用债、政府债券等资产 类别之间进行类属配置,进而确定具有最优风险收益特征的资产组合。 3、个券选择策略 对于国债、央行票据等非信用类债券,本基金将根据宏观经济变量和宏观经 济政策的分析,预测未来收益率曲线的变动趋势,综合考虑组合流动性决定投资 品种;对于信用类债券,本基金将根据发行人的公司背景、行业特性、盈利能力、 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 66 偿债能力、流动性等因素,对信用债进行信用风险评估,积极发掘信用利差具有 相对投资机会的个券进行投资,并采取分散化投资策略,严格控制组合整体的违 约风险水平。 4、可转换债券投资策略 可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,本基金一方面将对发 债主体的信用基本面进行深入挖掘以明确该可转债的债底保护,防范信用风险, 另一方面,还会进一步分析公司的盈利和成长能力以确定可转债中长期的上涨空 间。本基金将借鉴信用债的基本面研究,从行业基本面、公司的行业地位、竞争 优势、财务稳健性、盈利能力、治理结构等方面进行考察,精选财务稳健、信用 违约风险小的可转债进行投资。 (八)衍生工具投资策略 1、股指期货投资策略 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,选择流动 性好、交易活跃的期货合约,并根据对证券市场和期货市场运行趋势的研判,以 及对股指期货合约的估值定价,与股票现货资产进行匹配,实现多头或空头的套 期保值操作,由此获得股票组合产生的超额收益。本基金在运用股指期货时,将 充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征,对冲系统性风险以及特殊情况下的 流动性风险,以改善投资组合的风险收益特性。 2、国债期货投资策略 国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、流动性和风 险水平。基金管理人将按照相关法律法规的规定,以套期保值为目的,结合对宏 观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析,构建量化分析 体系,对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效 性等指标进行跟踪监控,在最大限度保证基金资产安全的基础上,力求实现基金 资产的长期稳定增值。 3、股票期权投资策略 本基金按照风险管理的原则,在严格控制风险的前提下,选择流动性好、交 易活跃的股票期权合约进行投资。本基金基于对证券市场的判断,结合期权定价 模型,选择估值合理的股票期权合约。 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 67 本基金投资股票期权,基金管理人将根据审慎原则,建立期权交易决策部门 或小组,授权特定的管理人员负责股票期权的投资审批事项,以防范股票期权投 资的风险。 (九)资产支持证券投资策略 资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持 证券(MBS)等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的 构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值 的因素进行分析,并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估资产支持证 券的相对投资价值并做出相应的投资决策。 (十)转融通证券出借策略 基金管理人遵守审慎经营原则运用基金财产参与出借业务,加强出借业务信 用风险管理,分析市场情况、投资者类型与结构、历史申赎数据、出借证券流动 性情况等因素,合理确定出借证券的范围、期限和比例,分散出借期限与借券证 券公司的集中度。本基金通过约定申报方式参与出借业务的,基金管理人将对借 券证券公司的偿付能力等进行尽职调查与和准入管理,对不同的借券证券公司实 施交易额度管理并进行动态调整,借券证券公司最近 1年的分类结果应为 A类。 转融通证券出借策略仅在封闭运作期内使用。 为了更好地实现投资目标,在综合考虑预期风险、收益、流动性等因素的基 础上,本基金可参与融资业务。 未来,根据市场情况,基金可相应调整和更新相关投资策略,并在招募说明 书更新中公告。 四、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)封闭运作期内,本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 0-100%, 其中投资于科技创新主题证券的资产占非现金基金资产的比例不低于 80%,投资 于港股通标的股票的比例不超过股票资产的 10%;每个交易日日终在扣除国债 期货、股指期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交 易保证金一倍的现金,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 68 投资于同业存单的比例不得超过基金资产的 20%; (2)本基金持有一家公司发行的证券,其市值(同一家公司在境内和香港 同时上市的 A+H股合计计算)不超过基金资产净值的 10%; (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券(同一家公司 在境内和香港同时上市的 A+H股合计计算),不超过该证券的 10%; (4)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年, 债券回购到期后不得展期; (6)封闭运作期内,本基金的基金总资产不得超过基金净资产的 200%; (7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过 基金资产净值的 10%; (8)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%; (9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过 该资产支持证券规模的 10%; (10)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (11)本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评 级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出; (12)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手方开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致; (13)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放 期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司 可流通股票的 15%;同一基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%; (14)本基金参与国债期货、股指期货交易的,需遵守下列投资比例限制: 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 69 ①本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金 资产净值的 10%; ②本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金 资产净值的 15%; ③本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持 有的股票总市值的 20%; ④本基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持 有的债券总市值的 30%; ⑤本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不 得超过上一交易日基金资产净值的 20%; ⑥本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不 得超过上一交易日基金资产净值的 30%; ⑦本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有 价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 100%,其中,有价证券指股票、债 券(不含到期日在一年以内的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不 含质押式回购)等; ⑧本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计 算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;基金所持有的债券(不含 到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,合计(轧 差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定; (15)本基金参与股票期权交易的,需遵守下列投资比例限制: ①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产 净值的 10%; ②本基金开仓卖出认购期权的,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽期权的, 应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金 等价物; ③本基金未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中,合约 面值按照行权价乘以合约乘数计算; (16)基金参与融资业务后,在任何交易日日终,持有的融资买入股票与其 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 70 他有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%; (17)基金出借证券资产不得超过基金资产净值的 50%,出借到期日不得超 过封闭期到期日,中国证监会认可的特殊情形除外;因证券市场波动、上市公司 合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合规定的,基金 管理人不得新增出借业务; (18)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行,与境 内上市交易的股票合并计算。 (19)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述(11)、(12)情形之外,因证券市场波动、证券发行人合并、基金规 模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的, 基金管理人应当在 10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。 法律法规另有规定的,从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合 基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起 开始。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在 履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更以后的规定为准。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 71 券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循 基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估 机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意, 并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三 分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进 行审查。 法律、行政法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资 不再受相关限制。 五、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:中国战略新兴产业成份指数收益率*50%+中证综 合债指数收益率*45%+恒生指数收益率(使用估值汇率折算)×5% 中国战略新兴产业成份指数是由中证指数有限公司编制,选取节能环保、新 一代信息技术产业、生物产业、高端装备制造、新能源产业、新材料产业、新能 源汽车、数字创意产业、高技术服务业等领域具有代表性的 100 家上市公司, 采用自由流通股本加权方式,以反映中国战略新兴产业上市公司的走势,市场代 表性较强,适合作为本基金股票部分的业绩比较基准。中证综合债指数是中证指 数公司编制的综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票及短融 整体走势的跨市场债券指数。该指数的推出旨在更全面地反映我国债券市场的整 体价格变动趋势,为债券投资者提供更切合的市场基准。本基金可以通过港股通 投资香港市场,因此恒生指数可以作为港股部分的业绩比较基准。综合考虑基金 资产配置与市场指数代表性等因素,本基金选用中国战略新兴产业成份指数、中 证综合债指数和恒生指数加权作为本基金的投资业绩评价基准。 如果中国战略新兴产业成份指数或中证综合债指数或恒生指数由其他指数 替代、或由于指数编制方法发生重大变更等原因导致中国战略新兴产业成份指数 或中证综合债指数或恒生指数不宜继续作为基准指数,或者如果今后法律法规发 生变化,或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的指数基准适用于本基 金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,经基金托管 人同意,在按照监管部门要求履行适当程序后变更业绩比较基准并及时公告,而 无需召开基金份额持有人大会。 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 72 六、风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金,其预期风险收益水平高于债券型基金及货币 市场基金,低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票,需承担港股通机制 下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 七、封闭运作期届满转为“建信优享科技创新混合型证券投资基金(LOF)” 之后的投资 1、投资目标 在严格控制风险的前提下,追求超过业绩比较基准的投资回报,力争实现基 金资产的长期、稳健增值。 2、投资范围 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上 市的股票(包括科创板、中小板、创业板、存托凭证以及其他经中国证监会批准 发行上市的股票)、港股通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市 的股票(以下简称“港股通标的股票”)、债券(包括国债、央行票据、金融债券、 企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府 支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债券及其他 经中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存 单、现金、衍生工具(包括国债期货、股指期货、股票期权等)以及法律法规或 中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 60%-95%,其中投资于科技创新主题证券的资产占非现金基金资产的比例不低于 80%,投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的 50%;每个交易日日终在 扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金以后,本基金保留 的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 3、投资策略 (1)大类资产配置策略 本基金在宏观经济分析基础上,结合政策面、市场资金面,积极把握市场发 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 73 展趋势,根据经济周期不同阶段各类资产市场表现变化情况,对股票、债券和现 金等大类资产投资比例进行战略配置和调整,以规避或分散市场风险,提高基金 风险调整后的收益。 (2)科技创新主题的界定 本基金所界定的科技创新主题,也即科技创新主题企业主要是指面向世界科 技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求;符合国家战略、突破关键核心技 术、市场认可度高的科技创新企业。主要关注以下七类领域的企业: 1)新一代信息技术领域,主要包括半导体和集成电路、电子信息、下一代 信息网络、人工智能、大数据、云计算、新兴软件、互联网、物联网和智能硬件 等; 2)高端装备领域,主要包括智能制造、航空航天、先进轨道交通、海洋工 程装备及相关技术服务等; 3)新材料领域,主要包括先进钢铁材料、先进有色金属材料、先进石化化 工新材料、先进无机非金属材料、高性能复合材料、前沿新材料及相关技术服务 等; 4)新能源领域,主要包括先进核电、大型风电、高效光电光热、高效储能 及相关技术服务等; 5)节能环保领域,主要包括高效节能产品及设备、先进环保技术装备、先 进环保产品、资源循环利用、新能源汽车整车、新能源汽车关键零部件、动力电 池及相关技术服务等; 6)生物医药领域,主要包括生物制品、高端化学药、高端医疗设备与器械 及相关技术服务等; 7)符合科创板定位的其他领域。 (3)A股投资策略 在严格控制风险、保持资产流动性的前提下,本基金将适度参与股票等权益 类资产的投资,以增加基金收益。 本基金将主要采用“自下而上”的个股选择方法,在拟配置的行业内部通过 定量与定性相结合的分析方法选筛选个股。 1)首先,使用定量分析的方法,通过财务和运营数据进行企业价值评估, 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 74 初步筛选出具备优势的股票备选库。本基金主要从盈利能力、成长能力以及估值 水平等方面进行考量。 ①盈利能力 本基金通过盈利能力分析评估上市公司创造利润的能力,主要参考的指标包 括净资产收益率(ROE),毛利率,净利率,EBITDA/主营业务收入等。 ②成长能力 投资方法上重视投资价值与成长潜力的平衡,一方面利用价值投资标准筛选 低价股票,避免市场波动时的风险和股票价格高企的风险;另一方面,利用成长 性投资可分享高成长收益的机会。本基金通过成长能力分析评估上市公司未来的 盈利增长速度,主要参考的指标包括 EPS 增长率和主营业务收入增长率等。 ③估值水平 本基金通过估值水平分析评估当前市场估值的合理性,主要参考的指标包括 市盈率(P/E)、市净率(P/B)、市盈增长比率(PEG)、自由现金流贴现 (FCFF,FCFE)和企业价值/EBITDA 等。 2)其次,使用定性分析的方法,从持续成长性、市场前景以及公司治理结 构等方面对上市公司进行进一步的精选。 ①持续成长性的分析。通过对上市公司生产、技术、市场、经营状况等方面 的深入研究,评估具有持续成长能力的上市公司。 ② 在市场前景方面,需要考量的因素包括市场的广度、深度、政策扶持的 强度以及上市公司利用科技创新能力取得竞争优势、开拓市场、进而创造利润增 长的能力。 ③ 公司治理结构的优劣对包括公司战略、创新能力、盈利能力乃至估值水 平都有至关重要的影响。本基金将从上市公司的管理层评价、战略定位和管理制 度体系等方面对公司治理结构进行评价。 3)本基金可投资存托凭证,本基金将结合宏观经济状况、市场估值、发行 人基本面情况等因素,通过定性分析和定量分析相结合的办法,精选出具有比较 优势的存托凭证进行投资。 (4)科创板股票投资策略 考虑到科创板企业普遍处于成长期,经营不确定性较高,高增长和高风险并 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 75 存,竞争格局相对分散,对于科创板上市的股票,本基金除按照上述“自下而上” 的个股精选策略,还将以企业生命周期 PB-ROE模型来评估企业价值的安全边际 和估值中枢,以价格偏离内在价值的程度来进行择时,利用市场情绪进行逆向投 资,严格控制回撤,以求长期获得稳健的收益。 1)定量分析 本基金将对科创板企业的成长性,主要参考的指标包括净资产收益率 (ROE)、市净率(P/B)、人均毛利润(毛利润/员工数)、主营业务收入增长率、 主营业务利润增长率和企业价值(EV)等。通过企业生命周期 PB-ROE模型来 估计企业合理价值区间,在市场悲观的时候,基于保守的预计,计算大概率下 ROE分布的下限,以获得大概率下企业价值的底部区间;在乐观的时候,也基 于保守的预计,计算大概率 ROE分布的上限,以获得大概率的价值顶部区间。 通过企业价值和现有定价的比较,选择符合安全边际要求的企业,控制风险。 针对已经盈利的企业,重点关注盈利的增长性和盈利质量,采用市盈率法 (P/E)、市净率法(P/B)估值,对于未盈利的企业,重点关注公司未来收入的 增长性,用市销率法(P/S)估值。 2)定性分析 通过分析企业战略落地情况、战略是否符合企业发展逻辑、应对风险的措施, 判断企业的领导力和治理能力。 同时,考察科技创新能力,主要从以下几个方面考察: ①是否掌握具有自主知识产权的核心技术,核心技术是否权属清晰、是否国 内或国际领先、是否成熟或者存在快速迭代的风险; ②是否拥有高效的研发体系,是否具备持续创新能力,是否具备突破关键核 心技术的基础和潜力,包括但不限于研发管理情况、研发人员数量、研发团队构 成及核心研发人员背景情况、研发投入情况、研发设备情况、技术储备情况; ③是否拥有市场认可的研发成果,包括但不限于与主营业务相关的发明专利、 软件著作权及新药批件情况,独立或牵头承担重大科研项目情况,主持或参与制 定国家标准、行业标准情况,获得国家科学技术奖项及行业权威奖项情况; ④是否具有相对竞争优势,包括但不限于所处行业市场空间和技术壁垒情况, 行业地位及主要竞争对手情况,技术优势及可持续性情况,核心经营团队和技术 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 76 团队竞争力情况; ⑤是否具备技术成果有效转化为经营成果的条件,是否形成有利于企业持续 经营的商业模式,是否依靠核心技术形成较强成长性,包括但不限于技术应用情 况、市场拓展情况、主要客户构成情况、营业收入规模及增长情况、产品或服务 盈利情况; ⑥是否服务于经济高质量发展,是否服务于创新驱动发展战略、可持续发展 战略、军民融合发展战略等国家战略,是否服务于供给侧结构性改革。 (5)港股通标的股票投资策略 本基金将仅通过港股通投资于香港股票市场,重点关注: ①A股稀缺性的科技创新个股,包括优质中资公司(如国内科技创新型互联 网及软件企业); ②具有持续领先技术优势或核心技术竞争力的企业,这类企业应具有良好成 长性或为细分市场龙头; ③符合内地政策和投资逻辑的主题性行业个股; ④与 A股同类公司相比具有估值优势的公司; ⑤符合本基金科技创新主题的公司。 (6)债券投资策略 本基金通过对国内外宏观经济态势、利率走势、收益率曲线变化趋势和信用 风险变化等因素进行综合分析,构建和调整固定收益证券投资组合,力求获得稳 健的投资收益。 1)久期配置策略 本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化,对 GDP、CPI、国际收支等 引起利率变化的相关因素进行深入的研究,分析宏观经济运行的可能情景,并在 此基础上判断包括财政政策、货币政策在内的宏观经济政策取向,对市场利率水 平和收益率曲线未来的变化趋势做出预测和判断,结合债券市场资金供求结构及 变化趋势,确定固定收益类资产的久期配置。 2)类属配置策略 类属配置主要包括资产类别选择、各类资产的适当组合以及对资产组合的管 理。本基金通过情景分析和历史预测相结合的方法,“自上而下”在债券一级市 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 77 场和二级市场,银行间市场和交易所市场,银行存款、信用债、政府债券等资产 类别之间进行类属配置,进而确定具有最优风险收益特征的资产组合。 3)个券选择策略 对于国债、央行票据等非信用类债券,本基金将根据宏观经济变量和宏观经 济政策的分析,预测未来收益率曲线的变动趋势,综合考虑组合流动性决定投资 品种;对于信用类债券,本基金将根据发行人的公司背景、行业特性、盈利能力、 偿债能力、流动性等因素,对信用债进行信用风险评估,积极发掘信用利差具有 相对投资机会的个券进行投资,并采取分散化投资策略,严格控制组合整体的违 约风险水平。 4)可转换债券投资策略 可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,本基金一方面将对发 债主体的信用基本面进行深入挖掘以明确该可转债的债底保护,防范信用风险, 另一方面,还会进一步分析公司的盈利和成长能力以确定可转债中长期的上涨空 间。本基金将借鉴信用债的基本面研究,从行业基本面、公司的行业地位、竞争 优势、财务稳健性、盈利能力、治理结构等方面进行考察,精选财务稳健、信用 违约风险小的可转债进行投资。 (7)衍生工具投资策略 1)股指期货投资策略 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,选择流动 性好、交易活跃的期货合约,并根据对证券市场和期货市场运行趋势的研判,以 及对股指期货合约的估值定价,与股票现货资产进行匹配,实现多头或空头的套 期保值操作,由此获得股票组合产生的超额收益。本基金在运用股指期货时,将 充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征,对冲系统性风险以及特殊情况下的 流动性风险,以改善投资组合的风险收益特性。 2)国债期货投资策略 国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、流动性和风 险水平。基金管理人将按照相关法律法规的规定,以套期保值为目的,结合对宏 观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析,构建量化分析 体系,对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 78 性等指标进行跟踪监控,在最大限度保证基金资产安全的基础上,力求实现基金 资产的长期稳定增值。 3)股票期权投资策略 本基金按照风险管理的原则,在严格控制风险的前提下,选择流动性好、交 易活跃的股票期权合约进行投资。本基金基于对证券市场的判断,结合期权定价 模型,选择估值合理的股票期权合约。 本基金投资股票期权,基金管理人将根据审慎原则,建立期权交易决策部门 或小组,授权特定的管理人员负责股票期权的投资审批事项,以防范股票期权投 资的风险。 (8)资产支持证券投资策略 资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持 证券(MBS)等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的 构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值 的因素进行分析,并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估资产支持证 券的相对投资价值并做出相应的投资决策。 (9)流通受限证券投资策略 流通受限证券包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、 公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包 括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交 易中的质押券等流通受限证券。本基金通过分析流通受限证券的内在价值、成长 价值、流动性风险等方面,充分考虑锁定期时长,在保证本基金流动性的基础上, 精选流通受限证券。在流通受限证券锁定期结束后,本基金将根据对流通受限证 券投资价值的判断,结合具体的市场环境,选择适当的时机卖出。 (10)为了更好地实现投资目标,在综合考虑预期风险、收益、流动性等因 素的基础上,本基金可参与融资业务。 4、投资限制 (1)组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: 1)股票资产占基金资产的比例范围为 60%-95%,其中投资于科技创新主题 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 79 证券的资产占非现金基金资产的比例不低于 80%,投资于港股通标的股票的比例 不超过股票资产的 50%; 2)每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交 易保证金以后,本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%; 3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值(同一家公司在境内和香港同 时上市的 A+H股合计计算)不超过基金资产净值的 10%; 4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券(同一家公司在 境内和香港同时上市的 A+H股合计计算),不超过该证券的 10%; 5)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的 定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流 通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可 流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%; 6)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基 金资产净值的 10%; 7)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; 8)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该 资产支持证券规模的 10%; 9)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证 券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; 10)本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评 级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出; 11)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资 产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; 12)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金 资产净值的 40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年, 债券回购到期后不得展期; 13)本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%; 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 80 14)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的 因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的 投资; 15)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手 开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致; 16)本基金参与国债期货、股指期货交易的,需遵守下列投资比例限制: ①本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金 资产净值的 10%; ②本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金 资产净值的 15%; ③本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持 有的股票总市值的 20%; ④本基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持 有的债券总市值的 30%; ⑤本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不 得超过上一交易日基金资产净值的 20%; ⑥本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不 得超过上一交易日基金资产净值的 30%; ⑦本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有 价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券 (不含到期日在一年以内的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不 含质押式回购)等; ⑧本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计 算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;基金所持有的债券(不含 到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,合计(轧 差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定; 17)本基金参与股票期权交易的,需遵守下列投资比例限制: 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 81 ①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产 净值的 10%; ②本基金开仓卖出认购期权的,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽期权的, 应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金 等价物; ③本基金未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中,合约 面值按照行权价乘以合约乘数计算; 18)基金参与融资业务后,在任何交易日日终,持有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%; 19)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行,与境内 上市交易的股票合并计算。 20)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。 除上述 2)、10)、14)、15)情形外,因证券/期货市场波动、上市公司合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资 比例的,基金管理人应当在 10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊 情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。 基金管理人应当自封闭运作期届满转型之日起 6个月内使基金的投资组合 比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应 当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自封闭运作期届 满转型之日起开始。 法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人在 履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行。 (2)禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: 1)承销证券; 2)违反规定向他人贷款或者提供担保; 3)从事承担无限责任的投资; 4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; 5)向其基金管理人、基金托管人出资; 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 82 6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; 7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券, 或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金 份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制, 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法 律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二 以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 法律、行政法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管 理人在履行适当程序后,则本基金投资按照取消或调整后的规定执行。 5、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:中国战略新兴产业成份指数收益率*50%+中证综 合债指数收益率*30%+恒生指数收益率(使用估值汇率折算)×20% 中国战略新兴产业成份指数是由中证指数有限公司编制,选取节能环保、新 一代信息技术产业、生物产业、高端装备制造、新能源产业、新材料产业、新能 源汽车、数字创意产业、高技术服务业等领域具有代表性的 100 家上市公司, 采用自由流通股本加权方式,以反映中国战略新兴产业上市公司的走势,市场代 表性较强,适合作为本基金股票部分的业绩比较基准。中证综合债指数是中证指 数公司编制的综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票及短融 整体走势的跨市场债券指数。该指数的推出旨在更全面地反映我国债券市场的整 体价格变动趋势,为债券投资者提供更切合的市场基准。本基金可以通过港股通 投资香港市场,因此恒生指数可以作为港股部分的业绩比较基准。综合考虑基金 资产配置与市场指数代表性等因素,本基金选用中国战略新兴产业成份指数、中 证综合债指数和恒生指数加权作为本基金的投资业绩评价基准。 如果中国战略新兴产业成份指数或中证综合债指数或恒生指数由其他指数 替代、或由于指数编制方法发生重大变更等原因导致中国战略新兴产业成份指数 或中证综合债指数或恒生指数不宜继续作为基准指数,或者如果今后法律法规发 生变化,或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的指数基准适用于本基 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 83 金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,经基金托管 人同意,在按照监管部门要求履行适当程序后变更业绩比较基准并及时公告,而 无需召开基金份额持有人大会。 6、风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金、货币市 场基金,但低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票,需承担港股通机制 下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 八、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东及债权人权利,保 护基金份额持有人的利益; 2、有利于基金财产的安全与增值; 3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三 人牟取任何不当利益。 九、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2020年 10 月 23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2020年 9月 30日,本报告中的财务资料未经 审计。 1、报告期末基金资产组合情况


序号


项目


金额(元)


占基金总资产的比例(%)


1


权益投资


289,879,090.10 71.90  


其中:股票


289,879,090.10 71.90 2 基金投资


- - 3


固定收益投资


- -  


其中:债券


- -  











资产支持证券


- - 4


贵金属投资


- - 5


金融衍生品投资


0.00 0.00 6


买入返售金融资产


52,000,000.00 12.90  


其中:买断式回购的买入 - - 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 84 返售金融资产


7


银行存款和结算备付金合 计


61,165,964.50 15.17 8 其他资产


118,116.29 0.03 9 合计


403,163,170.89 100.00


2、报告期末按行业分类的股票投资组合 (1) 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码


行业类别


公允价值(元)


占基金资产净值比 例(%)


A


农、林、牧、渔业


- - B


采矿业


- - C


制造业


192,479,889.77 55.41 D


电力、热力、燃气及水生产和供应业


- - E


建筑业


13,029.12 0.00 F


批发和零售业


28,264.03 0.01 G


交通运输、仓储和邮政业


18,653.36 0.01 H


住宿和餐饮业


- - I


信息传输、软件和信息技术服务业


72,945,286.87 21.00 J


金融业


7,676,800.00 2.21 K


房地产业


- - L


租赁和商务服务业


- - M


科学研究和技术服务业


16,664,873.40 4.80 N


水利、环境和公共设施管理业


52,293.55 0.02 O


居民服务、修理和其他服务业


- - P


教育


- - Q


卫生和社会工作


- - R


文化、体育和娱乐业


- - S


综合


- -  


合计


289,879,090.10 83.45 (2) 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。


3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号


股票代码


股票名称


数量(股)


公允价值(元)


占基金资产净值比例 (%)


1 300760 迈瑞医疗 87,779 30,547,092.00 8.79 2 002475 立讯精密 374,694 21,406,268.22 6.16 3 300122 智飞生物 148,900 20,743,259.00 5.97 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 85 4 603259 药明康德 164,040 16,650,060.00 4.79 5 600845 宝信软件 220,811 15,973,467.74 4.60 6 600745 闻泰科技 124,637 14,565,079.82 4.19 7 688169 石头科技 22,336 13,388,198.40 3.85 8 600588 用友网络 233,682 8,928,989.22 2.57 9 300750 宁德时代 42,300 8,849,160.00 2.55 10 002938 鹏鼎控股 150,500 8,607,095.00 2.48 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 无。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明 细 无。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证 券投资明细 无。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 无。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明 细 无。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 无。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 无。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 86 无。 (3)本期国债期货投资评价 无。 11、投资组合报告附注 (1)本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查 和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 (2)基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1


存出保证金


107,524.67 2


应收证券清算款


- 3


应收股利


- 4


应收利息


10,591.62 5


应收申购款


- 6


其他应收款


- 7


待摊费用


- 8 其他


- 9 合计


118,116.29 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细


无。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 87 第十一部分


基金的业绩 基金业绩截止日为 2020年 9月 30日。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在 作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较。 阶


段 净值增 长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①—③ ②—④ 自基金合同 生效-2020 年 9月 30日 12.36% 1.27% 16.35% 0.84% -3.99% 0.43% 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 88 第十二部分


基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的 申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管 人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 四、基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基 金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣 押或其他权利。除依法律法规和基金合同的规定处分外,基金财产不得被处分。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原 因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产 生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 89 第十三部分


基金资产估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规 规定需要对外披露基金净值的非交易日。 二、估值对象 基金所拥有的股票、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、债券和 银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。 三、估值原则 基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时,应符合《企业会 计准则》、监管部门有关规定。 (一)对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种,在估值 日有报价的,除会计准则规定的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于该资 产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的重大事件的,应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值 日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,应对报价进行调整,确定公允 价值。 与上述投资品种形同,但具有不同特征的,应以相同资产或负债的公允价值 为基础,并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等,如果该限制是针对资产持有者的,那么在估值技术中不应将该限制作 为特征考虑。此外,基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的 溢价或折价。 (二)对不存在活跃市场的投资品种,应采用在当前情况下适用并且有足够 可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价 值时,应优先使用可观察输入值,只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值 或取得不切实可行的情况下,才可以使用不可观察输入值。 (三)如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件, 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的,应对估值 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 90 进行调整并确定公允价值。 四、估值方法 1、证券交易所发行的有价证券的估值 (1)交易所上市的有价证券(包括股票等),以其估值日在证券交易所挂牌 的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大 变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价 (收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生 影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素, 调整最近交易市价,确定公允价格; (2)交易所发行实行净价交易的债券按估值日第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价估值,估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生 重大变化,按最近交易日的第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及 重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格; (3)交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济 环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参 考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格; (4)交易所发行未实行净价交易的债券(可转债除外)按估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息得 到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变 化,按最近交易日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去估值全价 中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重 大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价, 确定公允价格; (5)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值 或按监管机构及行业协会有关规定确定公允价值; (6)交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值。 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 91 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌 的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值; (2)首次公开发行未上市的股票和债券,采用估值技术确定公允价值,在 估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值; (3)发行时明确一定期限限售期的股票(包括但不限于非公开发行股票、 首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股 票等,不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票),按 监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含 投资人回售权的固定收益品种,回售登记期截止日(含当日)后未行使回售权的 按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市,且第三方估值机构 未提供估值价格的债券,在发行利率与二级市场利率不存在明显差异,未上市期 间市场利率没有发生大的变动的情况下,按成本估值。 4、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的,按证券所处的市场分别估 值。 5、本基金投资国债期货、股指期货、股票期权合约,一般以估值当日的结 算价估值。估值当日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的, 采用最近交易日结算价估值。 6、持有的银行定期存款或通知存款以本金列示,按相应利率逐日计提利息。 7、估值计算中涉及港币对人民币汇率的,将依据下列信息提供机构所提供 的汇率为基准:当日中国人民银行公布的人民币与港币的中间价。 8、本基金投资存托凭证的估值核算,依照境内上市交易的股票执行。 9、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 10、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以 确保基金估值的公平性。 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 92 11、本基金参与转融通证券出借业务的,将参照行业协会的相关规定进行估 值。 12、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项, 按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知 对方,共同查明原因,双方协商解决。 根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担。本基金的基金会计主责任方由基金管理人担任,基金托管人承担复核责任。 因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍 无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。 五、估值程序 1、基金份额净值是按照每个估值日闭市后,基金资产净值除以当日基金份 额的余额数量计算,精确到 0.0001元,小数点后第 5位四舍五入。基金管理人 可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的,从其规定。 基金管理人每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。 2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规 或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后, 将基金资产净值、基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后, 由基金管理人按约定对外公布。 六、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4位以内(含第 4位)发生估值错 误时,视为基金份额净值错误。 基金合同的当事人应按照以下约定处理: 1、估值错误类型 本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销 售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错 的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 93 值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数 据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 2、估值错误处理原则 (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及 时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担; 由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估 值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且 有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责 任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得 到更正。 (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责, 并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。 (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还 或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任 方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事 人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当 得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得 利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下: (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的责任方; (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失 进行评估; (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行 更正和赔偿损失; 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 94 (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基 金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报 基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托 管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人 应当公告,并报中国证监会备案。 (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。如果行 业另有通行做法,基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利 益的原则进行协商。 七、暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营 业时; 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时; 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一 致的,基金管理人应当暂停估值; 4、中国证监会和基金合同认定的其他情形。 八、基金净值的确认 基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行 复核。基金管理人应于每个估值日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金 管理人,由基金管理人对基金净值按约定予以公布。 九、特殊情形的处理 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 9项进行估值时,所造成的误 差不作为基金资产估值错误处理。 2、由于不可抗力原因,或证券/期货交易所、登记结算公司等机构发送的数 据错误等原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 95 进行检查,但是未能发现该错误而造成的基金资产估值错误,基金管理人、基金 托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施减轻或 消除由此造成的影响。 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 96 第十四部分


基金的收益分配 一、基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。 三、基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下,基金管理人可以根据实际情况进行 收益分配,具体分配方案以公告为准; 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,登记在基金份额 持有人开放式基金账户下的基金份额,可选择现金红利或将现金红利按除权日的 基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资人不选择,本基金默认的收 益分配方式是现金分红;登记在基金份额持有人上海证券账户下的基金份额,只 能选择现金分红的方式,具体权益分配程序等有关事项遵循上海证券交易所及中 国证券登记结算有限责任公司的相关规定; 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的 基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 4、每一基金份额享有同等分配权; 5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,基 金管理人可对基金收益分配原则进行调整,不需召开基金份额持有人大会。 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截至收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,依照《信 息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 97 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。对 于场外份额,当投资者的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手 续费用时,基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红 利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。对于场内份额,现金分红的计算 方法等有关事项遵循上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关 规定。 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 98 第十五部分


基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券/期货交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、基金上市初费及上市月费; 9、基金的相关账户的开户及维护费用; 10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用; 11、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%的年费率计提。管理费的计 算方法如下: H=E×1.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基 金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月 前 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休 假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H=E×0.20%÷当年天数 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 99 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基 金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月 前 5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日 期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第 3-11项费用,根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、基金合同生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣 缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 100 第十六部分


基金的会计与审计 一、基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方; 2、基金的会计年度为公历年度的 1月 1日至 12月 31日;基金首次募集的 会计年度按如下原则:如果基金合同生效少于 2个月,可以并入下一个会计年度 披露; 3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位; 4、会计制度执行国家有关会计制度; 5、本基金独立建账、独立核算; 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的 会计核算,按照有关规定编制基金会计报表; 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对 并以书面方式确认。 二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货 从业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更 换会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 101 第十七部分


基金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、 《流动性风险管理规定》、基金合同及其他有关规定。相关法律法规关于信息披 露的规定发生变化时,本基金从其最新规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人 大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非 法人组织。 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律 法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、 完整性、及时性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信 息通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网 站(以下简称“指定网站”)等媒介披露,并保证基金投资人能够按照基金合同约 定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 2、对证券投资业绩进行预测; 3、违规承诺收益或者承担损失; 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 6、中国证监会禁止的其他行为。 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的,基金信 息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文 本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币 元。 五、公开披露的基金信息 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 102 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金产品资料概要 1、基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额 持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金的特性等涉及基金投资者重大利益 的事项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项, 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金特性、风险揭示、信息披露及 基金份额持有人服务等内容。基金合同生效后,基金招募说明书的信息发生重大 变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网 站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基 金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书。 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运 作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简 明的基金概要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变 更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概要其他信息发生变更的, 基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品 资料概要。 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的三日前, 将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告、基金合同提示性公告登载在 指定报刊上,将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、《基 金合同》和基金托管协议登载在指定网站上,并将基金产品资料概要登载在基金 销售机构网站或营业网点;基金托管人应当同时将基金合同、基金托管协议登载 在网站上。 (二)基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披 露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。 (三)基金合同生效公告 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 103 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定报刊和网站上登 载基金合同生效公告。 (四)基金份额上市交易公告书 基金份额获准在上海证券交易所上市交易的,基金管理人应当在基金份额上 市交易 3个工作日前,将基金份额上市交易公告书登载在指定网站上,并将上市 交易公告书提示性公告登载在指定报刊上。 (五)基金净值信息 1、封闭运作期内 《基金合同》生效后,基金上市交易前,基金管理人应当至少每周指定网站 披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 基金上市交易后,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指定网 站、上海证券交易所、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净 值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半 年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 2、封闭运作期届满转为上市开放式基金(LOF) 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日 的次日,通过指定网站、上海证券交易所、基金销售机构网站或营业网点披露开 放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半 年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 (六)基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申 购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售 机构网点或营业网点查阅或者复制前述信息资料。 (七)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年 度报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年 度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 104 审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,并 将中期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在每个季度结束之日起 15个工作日内,编制完成基金季度 报告,将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊 上。 基金合同生效不足 2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报 告或者年度报告。 基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其 流动性风险分析等。


报告期内出现单一投资人持有基金份额比例达到或超过 20%的情形,为保障 其他投资者权益,基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告 文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末 持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,中国证监会 认定的特殊情形除外。 (八)临时报告 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当依照《信息披露办法》的有 关规定编制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站上。 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产 生重大影响的下列事件: 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项; 2、基金合同终止、基金清算; 3、转换基金运作方式、基金合并; 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事 务所; 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等 事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项; 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 105 人变更; 8、基金募集期延长或提前结束募集; 9、基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负 责人发生变动; 10、基金管理人的董事在最近 12个月内变更超过百分之五十,基金管理人、 基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12个月内变动超过百分之 三十; 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁; 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到 重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管 业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚; 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券,或者从事其他重大关联交易事项,但中国证监会另有规定的除外; 14、基金收益分配事项; 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发 生变更; 16、基金份额净值估值错误达基金份额净值百分之零点五; 17、本基金开始办理申购、赎回; 18、本基金发生巨额赎回并延期办理; 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项; 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请; 21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时; 22、本基金停牌、复牌、暂停上市、恢复上市或终止上市交易; 23、基金管理人采用摆动定价机制进行估值; 24、本基金封闭运作期届满转为“建信优享科技创新混合型证券投资基金 (LOF); 25、连续 30个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净 值低于 5000万元的情形; 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 106 26、连续 40个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净 值低于 5000万元的情形; 27、连续 45个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净 值低于 5000万元的情形; 28、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价 格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 (九)澄清公告 在基金合同存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可 能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持 有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将 有关情况立即报告中国证监会、上海证券交易所。 (十)基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。 (十一)清算报告 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进 行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上, 并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。 (十二)股指期货的投资情况 基金管理人应当在基金季度报告、基金中期报告、基金年度报告等定期报告 和招募说明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情 况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以 及是否符合既定的投资政策和投资目标等。 (十三)股票期权的投资情况 基金管理人应当在定期信息披露文件中披露参与股票期权交易的有关情况, 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标、估值方法等,并充分揭示股票 期权交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。 (十四)国债期货的投资情况 基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书 (更新)等文件中披露国债期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 107 风险指标等,并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定 的投资政策和投资目标等。 (十五)资产支持证券的投资情况 本基金投资资产支持证券,基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露 其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内 所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支 持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10名资产支持证券明细。 (十六)港股通标的股票的投资情况 基金管理人应当在基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告等定期报告 和招募说明书(更新)等文件中披露本基金参与港股通交易的相关情况。 (十七)参与融资与转融通证券出借业务的信息披露 基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书 (更新)等文件中披露参与融资交易和参与出借业务的情况,包括投资策略、业 务开展情况、损益情况、风险及管理情况,并就报告期内发生的重大关联交易事 项做详细说明。 (十八)中国证监会规定的其他信息。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及 高级管理人员负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息 披露内容与格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、行政法规、中国证监会的规定和基金合 同的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎 回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告 等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确 认确认。 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。 基金管理人、基金托管人应当向中国证监会电子披露网站报送拟披露的基金信息, 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 108 并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。 基金管理人、基金托管人除依法在指定报刊和网站上披露信息外,还可以根 据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介、上海证 券交易所网站披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中 国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不 得从基金财产中列支。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专 业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到基金合同终止后 10年。 七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法 规规定将信息置备于公司住所、上海证券交易所,供社会公众查阅、复制。 八、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 109 第十八部分


风险揭示 一、系统性风险 本基金投资于证券市场中的金融工具,系统性风险是指因整体政治、经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的风险,主要包括政策风险,经济周 期风险,利率风险,上市公司经营风险,购买力风险等。 1、政策风险 货币政策、财政政策、产业政策等国家宏观经济政策和法律法规的变化对证 券市场产生一定影响,从而导致市场价格波动,影响基金收益而产生的风险。 2、经济周期风险 经济运行具有周期性的特点,经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券 的基本面产生影响,从而影响证券的价格而产生风险。 3、利率风险 金融市场利率的波动会直接导致债券市场的价格和收益率变动,同时也影响 到证券市场资金供求状况,以及拟投资债券的融资成本和收益率水平。上述变化 将直接影响证券价格和本基金的收益。 4、上市公司经营风险 上市公司的经营状况受多种因素影响,如市场、技术、竞争、管理、财务等 都会导致公司盈利发生变化,从而导致基金投资收益变化。 5、购买力风险 基金收益的一部分将通过现金形式来分配,而现金的购买力可能因为通货膨 胀的影响而下降,从而使基金的实际投资收益下降。 二、非系统性风险 非系统性风险是指个别证券特有的风险,对本基金产品而言,主要是指信用 风险。 信用风险指债券发行人或存款银行出现违约、拒绝支付到期本息,或由于债 券、资产支持证券等信用证券发行人信用质量降低导致债券价格下降的风险,信 用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交割风险。 三、流动性风险 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 110 本基金基金合同生效后的前 3年为封闭运作期,在封闭运作期内本基金不办 理赎回业务,因此投资人存在封闭运作期内无法赎回的流动性风险。 封闭运作期届满后,本基金转为上市开放式基金(LOF),开放申购、赎回, 要随时应对投资者的赎回,存在基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以 支付投资人赎回款项的风险。 1、拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的 规范型交易场所,主要投资对象为具有良好流动性的金融工具,同时本基金基于 分散投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的特征,综合评估在正常市场环 境下本基金的流动性风险适中。 由于科创板战略配售股票要锁定一年,因此,在本基金封闭期最后一年,本 基金结合市场流动性特点,提前合理安排组合流动性,统筹考虑投资人申购赎回 特征和客户大额资金流向特征,以确定本基金在不同投资品种的配置比例,确保 转型为上市开放式基金后的流动性充裕。 2、本基金申购、赎回安排 本基金封闭运作期届满转为上市开放式基金(LOF)后,投资人在开放日办 理基金份额的申购和赎回。为切实保护存量基金份额持有人的合法权益,遵循基 金份额持有人利益优先原则,本基金管理人将合理控制基金份额持有人集中度, 审慎确认申购赎回业务申请,包括但不限于: (1)当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时, 基金管理人应当采取规定单个投资者申购金额上限、基金规模上限或基金单日净 申购比例上限,以及拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份 额持有人的合法权益。 (2)当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制, 以确保基金估值的公平性。 (3)本基金管理人对持续持有期少于 7日的投资者收取不低于 1.5%的赎回 费,并将上述赎回费全额计入基金财产。 (4)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场 价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 111 确认后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请、赎回申请或延缓支付赎回款项。 具体措施详见本招募说明书“第九部分基金份额的申购与赎回”。 3、巨额赎回情形下流动性风险管理措施 基金出现巨额赎回情形下,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或 巨额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时,如本基金单个基金 份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的,基 金管理人有权对其采取延期办理赎回申请或延缓支付赎回款项的措施。具体措施 详见本招募说明书“第九部分


基金份额的申购与赎回”。 4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的 情形时,基金管理人将以保障投资者合法权益为前提,严格按照法律法规及基金 合同的规定,谨慎选取延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎 回款项、收取短期赎回费等流动性风险管理工具作为辅助措施。对于各类流动性 风险管理工具的使用,基金管理人将依照严格审批、审慎决策的原则,及时有效 地对风险进行监测和评估,使用前经过内部审批程序并与基金托管人协商一致。 在实际运用各类流动性风险管理工具时,投资者的赎回申请、赎回款项支付等可 能受到相应影响,基金管理人将严格依照法律法规及基金合同的约定进行操作, 全面保障投资者的合法权益。 四、基金管理风险 基金管理风险指基金管理人在基金管理实施过程中产生的风险,主要包括以 下几种: 1、管理风险 在基金管理运作过程中,由于基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能 等主观因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价格走势的判断 而产生的风险。 2、交易风险 在基金投资交易过程中由于各种原因造成的风险。 3、运营风险 由于运营系统、网络系统、计算机或交易软件等发生技术故障等情况而造成 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 112 的风险,或者由于操作过程中的疏忽和错误而产生的风险。 4、道德风险 因业务人员道德行为违规产生的风险,如内幕交易,欺诈行为等。 五、本基金的特有风险 1、折价风险 在本基金封闭期内,持有人只能通过证券市场二级市场交易卖出基金份额变 现。在证券市场持续下跌、基金二级市场交易不活跃等情形下,有可能出现基金 份额二级市场交易价格低于基金份额净值的情形,即基金折价交易,从而影响持 有人收益或产生损失。 2、投资科创板股票风险 1)流动性风险 科创板股票流动性风险强于 A股。科创板门槛提高,且相关投资者可能在 特定阶段对科创板个股形成一致预期,存在基金所持有股票无法正常成交的风险。 2)退市风险 科创板相比 A股其他板块有更严格标准的退市标准。无设置暂停、恢复、 重新上市环节。上市公司退市风险更大,可能给基金净值带来不利影响。 3)集中投资风险 由于科创板上市公司多为科技创新成长型。商业模式、盈利风险和业绩波动 较为相似。基金难以通过分散投资降低风险,如果股票价格同向波动,将引起基 金净值的波动。 3、投资资产支持证券风险 本基金投资资产支持证券,资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产 支持证券具有一定的价格波动风险、流动性风险、信用风险等风险。本基金管理 人将本着谨慎和控制风险的原则进行资产支持证券投资,请基金份额持有人关注 包括投资资产支持证券可能导致的基金净值波动、流动性风险和信用风险在内的 各项风险。 4、投资科创板战略配售股票风险 在本基金封闭期内,参与科创板股票战略配售是重要的投资策略,战略配售 股票有可能出现股价波动较大的情况,投资者有可能面临战略配售股票价格大幅 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 113 波动的风险。另外,科创板首次公开发行上市、增发上市的股票,上市后的前 5 个交易日不设价格涨跌幅限制,进一步增加了价格波动风险。 同时,本基金还存在配售比例低或配售失败的风险,影响本基金的资产配置, 从而影响本基金的风险收益水平。 5、港股通机制下,港股投资风险 本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括港股通机制下允许投资 的香港联合交易所(以下简称:“香港联交所”或“联交所”)上市的股票,除 与其他投资于内地市场股票的基金所面临的共同风险外,本基金还面临港股通机 制下因投资环境、投资者结构、投资标的构成、市场制度以及交易规则等差异所 带来的特有风险,包括但不限于: (1)市场联动的风险 与内地 A股市场相比,港股市场上外汇资金流动更为自由,海外资金的流 动对港股价格的影响巨大,港股价格与海外资金流动表现出高度相关性,本基金 在参与港股市场投资时受到全球宏观经济和货币政策变动等因素所导致的系统 风险相对更大。 (2)股价波动的风险 港股市场实行 T+0回转交易机制(即当日买入的股票,在交收前可以于当 日卖出),同时对个股不设涨跌幅限制,加之香港市场结构性产品和衍生品种类 相对丰富以及做空机制的存在;港股股价受到意外事件影响可能表现出比 A股 更为剧烈的股价波动,本基金持仓的波动风险可能相对较大。 (3)汇率风险 在现行港股通机制下,港股的买卖是以港币报价,以人民币进行支付,并且 资金不留港(港股交易后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为人民币), 故本基金每日的港股买卖结算将进行相应的港币兑人民币的换汇操作,本基金承 担港元对人民币汇率波动的风险,以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。 另外本基金对港股买卖每日结算中所采用的报价汇率可能存在报价差异,本 基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失;同时根据港股通的规 则设定,本基金在每日买卖港股申请时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金, 该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例差异,以抵御该日汇率波动而带来的 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 114 结算风险,本基金将因此而遭遇资金被额外占用进而降低基金投资效率的风险。 (4)港股通额度限制 现行的港股通规则,对港股通设有总额度以及每日额度上限的限制;本基金 可能因为港股通市场总额度或每日额度不足,而不能买入看好之投资标的进而错 失投资机会的风险。 (5)港股通可投资标的范围调整带来的风险 现行的港股通规则,对港股通下可投资的港股范围进行了限制,并定期或不 定期根据范围限制规则对具体的可投资标的进行调整,对于调出在投资范围的港 股,只能卖出不能买入;本基金可能因为港股通可投资标的范围的调整而不能及 时买入看好的投资标的,而错失投资机会的风险。 (6)港股通交易日设定的风险 根据现行的港股通规则,只有沪港两地均为交易日且能够满足结算安排的交 易日才为港股通交易日,存在港股通交易日不连贯的情形。 如内地市场因放假等原因休市而香港市场照常交易但港股通不能如常进行 交易,将导致基金所持的港股组合在后续港股通交易日开市交易中集中体现市场 反应而造成其价格波动骤然增大,进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出 现波动增大的风险。 如在内地市场开市而香港市场休市的情形下,港股通也不能正常交易,本基 金所持港股将不能及时卖出,可能带来一定的流动性风险等。 (7)交收制度带来的基金流动性风险 由于香港市场实行 T+2日(T日买卖股票,资金和股票在 T+2日才进行交 收)的交收安排,本基金在 T日(港股通交易日)卖出股票,T+2日(港股通交 易日,即为卖出当日之后第二个港股通交易日)才能在香港市场完成清算交收, 卖出的资金在 T+3日才能回到人民币资金账户。因此交收制度的不同以及港股 通交易日的设定原因,本基金可能面临卖出港股后资金不能及时到账,而造成支 付赎回款日期比正常情况延后而给投资者带来流动性风险,同时也存在不能及时 调整基金资产组合中 A股和港股投资比例,造成比例超标的风险。 (8)港股通下对公司行为的处理规则带来的风险 根据现行的港股通规则,本基金因所持港股通股票权益分派、转换、上市公 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 115 司被收购等情形或者异常情况,所取得的港股通股票以外的香港联交所上市证券, 只能通过港股通卖出,但不得买入;因港股通股票权益分派或者转换等情形取得 的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的,可以通过港股通卖出,但不 得行权;因港股通股票权益分派、转换或者上市公司被收购等所取得的非联交所 上市证券,可以享有相关权益,但不得通过港股通买入或卖出。 本基金存在因上述规则,利益得不到最大化甚至受损的风险。 (9)香港联合交易所停牌、退市等制度性差异带来的风险 香港联交所规定,在交易所认为所要求的停牌合理而且必要时,上市公司方 可采取停牌措施。此外,不同于内地 A股市场的停牌制度,联交所对停牌的具 体时长并没有量化规定,只是确定了“尽量缩短停牌时间”的原则;同时与 A股 市场对存在退市可能的上市公司根据其财务状况在证券简称前加入相应标记(例 如,ST及*ST等标记)以警示投资者风险的做法不同,在香港联交所市场没有风 险警示板,联交所采用非量化的退市标准且在上市公司退市过程中拥有相对较大 的主导权,使得联交所上市公司的退市情形较 A股市场相对复杂。 因该等制度性差异,本基金可能存在因所持个股遭遇非预期性的停牌甚至退 市而给基金带来损失的风险。 (10)港股通规则变动带来的风险 本基金是在港股通机制和规则下参与香港联交所证券的投资,受港股通规则 的限制和影响;本基金存在因港股通规则变动而带来基金投资受阻或所持资产组 合价值发生波动的风险。 (11)其他可能的风险 除上述显著风险外,本基金参与港股通投资,还可能面临的其他风险,包括 但不限于: ①除因股票交易而发生的佣金、交易征费、交易费、交易系统费、印花税、 过户费等税费外,在不进行交易时也可能要继续缴纳证券组合费等项费用,本基 金存在因费用估算不准而导致账户透支的风险; ②在香港市场,部分中小市值港股成交量则相对较少,流动较为缺乏,本基 金投资此类股票可能因缺乏交易对手而面临个股流动性风险; ③在本基金参与港股通交易中若香港联交所与内地交易所的证券交易服务 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 116 公司之间的报盘系统或者通信链路出现故障,可能导致 15分钟以上不能申报和 撤销申报的交易中断风险; ④存在港股通香港结算机构因极端情况下无法交付证券和资金的结算风险; 另外港股通境内结算实施分级结算原则,本基金可能面临 以下风险:(一)因 结算参与人未完成与中国结算的集中交收,导致本基金应收资金或证券被暂不交 付或处置;(二)结算参与人对本基金出现交收违约导致本基金未能取得应收证 券或资金;(三)结算参与人向中国结算发送的有关本基金的证券划付指令有误 的导致本基金权益受损;(四)其他因结算参与人未遵守相关业务规则导致本基 金利益受到损害的情况。 6、基金转型的风险 本基金在满两年封闭运作期后,将转为“建信优享科技创新混合型证券投资 基金(LOF)”,基金的投资范围、投资策略、投资限制、开放申购与赎回等相 关内容也将根据基金合同的相关约定做相应修改,投资人将面临基金投资风格等 发生变化的风险。 7、投资衍生工具的风险 (1)投资股指期货风险 本基金投资于股指期货。投资于股指期货需承受市场风险、信用风险、流动 性风险、操作风险和法律风险等。由于股指期货通常具有杠杆效应,价格波动比 标的工具更为剧烈,有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于股指期 货定价复杂,不适当的估值有可能使基金资产面临损失风险。股指期货采用保证 金交易制度,由于保证金交易具有杠杆性,当出现不利行情时,股价指数微小的 变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度, 如果没有在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制平仓,可能给投资带来损 失。 (2)投资国债期货的风险 本基金投资于国债期货,国债期货市场的风险类型较为复杂,涉及面广,主 要包括:利率波动原因造成的市场价格风险、宏观因素和政策因素变化而引起的 系统风险、市场和资金流动性原因引起的流动性风险、交易制度不完善而引发的 制度性风险等。 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 117 (3)投资股票期权的风险 股票期权的风险主要包括市场风险、管理风险、流动性风险、操作风险等, 这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。基金管理人为了更好的 防范投资股票期权所面临的各类风险,建立了股票期权交易决策小组,按照有关 要求做好人员培训工作,确保投资、风控等核心岗位人员具备股票期权业务知识 和相应的专业能力,同时授权特定的管理人员负责股票期权的投资审批事项。 8、转融通证券出借风险 第一,流动性风险,本基金参与转融通证券出借业务后,当出现大额赎回时, 基金将面临因为无法变现资产而无法应对赎回的风险。 第二,信用风险,本基金参与转融通证券出借业务可能会面临证券出借对手 方到期不能归还所借证券,或不能补偿相应权益或费用的风险。 第三,市场风险,本基金参与转融通证券出借业务后,可能面临无法及时处 置证券的市场风险。 9、投资存托凭证的风险 本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所 面临的共同风险外,本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏 损的风险,以及与中国存托凭证发行机制相关的风险,包括存托凭证持有人与境 外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险; 存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险;存 托协议自动约束存托凭证持有人的风险;因多地上市造成存托凭证价格差异以及 波动的风险;存托凭证持有人权益被摊薄的风险;存托凭证退市的风险;已在境 外上市的基础证券发行人,在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险; 境内外证券交易机制、法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 六、其他风险 主要是由其他不可预见或不可抗力因素导致的风险,如战争、自然灾害等有 可能导致基金财产损失或影响基金收益水平。 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 118 第十九部分


基金的合并、基金合同的变更、终止与基金财产的 清算 一、基金的合并 本基金与其他基金合并,应当按照法律法规规定的程序进行。 二、基金合同的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大 会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份 额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告, 并报中国证监会备案。 2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,并自 决议生效后两日内在指定媒介公告。 三、基金合同的终止事由 有下列情形之一的,经履行相关程序后,基金合同应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的; 3、基金合同约定的其他情形; 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 四、基金财产的清算 1、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起 30个工作日内成立 清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金 清算。 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指 定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 119 4、基金财产清算程序: (1)基金合同终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作清算报告; (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书; (6)将清算报告报中国证监会备案并公告; (7)对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为 6个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制 而不能及时变现的,清算期限相应顺延。 五、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 六、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。 七、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、期 货相关业务资格会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证 监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算报告登 载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。 八、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 120 第二十部分


《基金合同》的内容摘要 一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 (一)基金份额持有人的权利与义务 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受,基 金投资者自依据基金合同取得基金份额,即成为本基金份额持有人和基金合同的 当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合同当事 人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。 每份基金份额具有同等的合法权益。 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利 包括但不限于: (1)分享基金财产收益; (2)参与分配清算后的剩余基金财产; (3)依法申请赎回或转让其持有的基金份额; (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会; (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权; (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料; (7)监督基金管理人的投资运作; (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁; (9)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务 包括但不限于: (1)认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件; (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资 价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险; (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务; (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用; 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 121 (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限 责任; (6)不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动; (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议; (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利; (9)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 (二)基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括 但不限于: (1)依法募集资金; (2)自基金合同生效之日起,根据法律法规和基金合同独立运用并管理基 金财产; (3)依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的 其他费用; (4)销售基金份额; (5)按照规定召集基金份额持有人大会; (6)依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违 反了基金合同及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取 必要措施保护基金投资者的利益; (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理; (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得基金合同规定的费用; (10)依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案;


(11)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请; (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;


(13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券、 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 122 转融通证券出借业务; (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为;


(15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构;


(16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换和非交易过户等业务规则; (17)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括 但不限于: (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; (2)办理基金备案手续; (3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产; (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化 的经营方式管理和运作基金财产; (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度, 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别 管理,分别记账,进行证券投资; (6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为 自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; (7)依法接受基金托管人的监督; (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合基金合同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确 定基金份额申购、赎回的价格; (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告; (11)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 123 告义务; (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金 法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密, 不向他人泄露; (13)按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分 配基金收益; (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项; (15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料 15年以上; (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且 保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开 资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件; (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配; (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会 并通知基金托管人; (20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益 时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; (21)监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金托 管人违反基金合同造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向 基金托管人追偿; (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任; (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为;


(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,基金合同不能生效, 基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 124 金募集期结束后 30日内退还基金认购人; (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议; (26)建立并保存基金份额持有人名册; (27)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 (三)基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括 但不限于: (1)自基金合同生效之日起,依法律法规和基金合同的规定安全保管基金 财产; (2)依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的 其他费用; (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反基金 合同及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形, 应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益; (4)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户, 为基金办理证券交易资金清算; (5)提议召开或召集基金份额持有人大会; (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人; (7)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括 但不限于: (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度, 确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理, 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立; (4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 125 自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产; (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; (6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户,按照基 金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜; (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定 外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露; (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价格; (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说 明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金 管理人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的 措施; (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15年以 上; (12)保存基金份额持有人名册; (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对; (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项; (15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定,召集基金份额持有人大 会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16)按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作; (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配; (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会 和银行监管机构,并通知基金管理人; (19)因违反基金合同导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任 不因其退任而免除; (20)按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务, 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 126 基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基 金管理人追偿; (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议; (22)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份 额拥有平等的投票权。 本基金份额持有人大会不设日常机构。 (一)召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会: (1)终止基金合同; (2)更换基金管理人; (3)更换基金托管人; (4)转换基金运作方式,但基金合同另有约定的除外; (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准,但法律法规要求调整该等 报酬标准的除外; (6)变更基金类别; (7)本基金与其他基金的合并; (8)变更基金投资目标、范围或策略,但基金合同另有约定的除外; (9)变更基金份额持有人大会程序; (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会; (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金 份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书 面要求召开基金份额持有人大会; (12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项; (13)终止基金上市,但因本基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终 止上市的除外; (14)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 127 人大会的事项。 2、在法律法规规定和基金合同约定的范围内且对基金份额持有人利益无实 质性不利影响的前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不 需召开基金份额持有人大会: (1)调低除基金管理费、基金托管费以外的其他应由基金承担的费用; (2)法律法规要求增加的基金费用的收取; (3)调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、调整本基金 的基金份额类别的设置; (4)因相应的法律法规、上海证券交易所或登记机构的相关业务规则发生 变动而应当对基金合同进行修改; (5)对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不 涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化; (6)按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情 形。 (二)会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管 理人召集。 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集, 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基 金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60日内召开并告知基金管理人, 基金管理人应当配合。 4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要 求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当 自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额 持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)的基 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 128 金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管 人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基 金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定 之日起 60日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。 5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召 开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代 表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基 金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权 益登记日。 (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30日,在指定媒介公 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容: (1)会议召开的时间、地点和会议形式; (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式; (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日; (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代 理有效期限等)、送达时间和地点; (5)会务常设联系人姓名及联系电话; (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; (7)召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联 系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表 决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人 到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 129 管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见 的计票效力。 (四)基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管 机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。 1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派 代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开 会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程: (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同 和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符; (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示, 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之 一)。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召 集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表 决。 在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效: (1)会议召集人按基金合同约定公布会议通知后,在 2个工作日内连续公 布相关提示性公告; (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人, 则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基 金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按 照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 130 管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力; (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之 一);若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告 的基金份额持有人大会召开时间的 3个月以后、6个月以内,就原定审议事项重 新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之 一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具 书面意见; (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人 出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符 合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。 3、在法律法规和监管机关允许的情况下,本基金的基金份额持有人亦可采 用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会,具体方式由会议召集 人确定并在会议通知中列明。 4、在会议召开方式上,本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与 非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会,会议程序比照现场开会和通 讯方式开会的程序进行。 (五)议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如基金合同的重大修改、 决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律 法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大 会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 131 (1)现场开会 在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公 布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持 大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权 代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和 代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人 作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主 持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名 (或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人 姓名(或单位名称)和联系方式等事项。 (2)通讯开会 在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30日公布提案,在所通知的表决 截止日期后 2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证 机关监督下形成决议。 (六)表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: 1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表 决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2项所规定的须以 特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持 表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换 基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议 通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时,除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的 相反证据证明,否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 132 有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决 意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额 持有人所代表的基金份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 (七)计票 1、现场开会 (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管 理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票 人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。 (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 场公布计票结果。 (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀 疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行 重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清 点结果。 (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席 大会的,不影响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进 行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。 (八)生效与公告 基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5日内报中国证监会 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 133 备案。 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在 指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议 时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理 人、基金托管人均有约束力。 (九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表 决条件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内 容被取消或变更的,基金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调 整,无需召开基金份额持有人大会审议。 三、基金合同解除和终止的事由、程序 (一)基金合同的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人 大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金 份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告, 并报中国证监会备案。 2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,并自 决议生效后两日内在指定媒介公告。 (二)基金合同的终止事由 有下列情形之一的,经履行相关程序后,基金合同应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的; 3、基金合同约定的其他情形; 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 (三)基金财产的清算 1、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起 30个工作日内成立 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 134 清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金 清算。 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指 定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序: (1)基金合同终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作清算报告; (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书; (6)将清算报告报中国证监会备案并公告; (7)对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为 6个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制 而不能及时变现的,清算期限相应顺延。 (四)清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 (五)基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。 (六)基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、期 货相关业务资格会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证 监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 135 个工作日内由基金财产清算小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算报告登 载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。 (七)基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。 四、争议的处理 各方当事人同意,因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,除经 友好协商可以解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会,根据该会当时有效 的仲裁规则进行仲裁,仲裁的地点在北京市,仲裁裁决是终局性的并对相关各方 均有约束力。除非仲裁裁决另有规定,仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间,基金管理人、基金托管人应恪守各自的职责,继续忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 基金合同受中国法律(为基金合同之目的,不含港澳台立法)管辖。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 基金合同可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办 公 场 所 和 营 业 场 所 查 阅 。 。


建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 136 第二十一部分


《托管协议》的内容摘要 一、托管协议当事人 (一)基金管理人 名称:建信基金管理有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层 办公地址:北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层 邮政编码:100033 法定代表人:孙志晨 成立日期:2005年 9月 19日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2005]158号 组织形式:有限责任公司 注册资本:人民币 2亿元 存续期间:持续经营 经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。 (二)基金托管人 名称:中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座九层 邮政编码:100031 法定代表人:周慕冰 成立时间:2009年 1月 15日 基金托管资格批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号 注册资本:34,998,303.4万元人民币 存续期间:持续经营 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算; 办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 137 卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;结汇、售汇;从 事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保 管箱服务;代理资金清算;各类汇兑业务;代理政策性银行、外国政府和国际金 融机构贷款业务;贷款承诺;组织或参加银团贷款;外汇存款;外汇贷款;外汇 汇款;外汇借款;发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券; 外汇票据承兑和贴现;自营、代客外汇买卖;外币兑换;外汇担保;资信调查、 咨询、见证业务;企业、个人财务顾问服务;证券公司客户交易结算资金存管业 务;证券投资基金托管业务;企业年金托管业务;产业投资基金托管业务;合格 境外机构投资者境内证券投资托管业务;代理开放式基金业务;电话银行、手机 银行、网上银行业务;金融衍生产品交易业务;经国务院银行业监督管理机构等 监管部门批准的其他业务。 二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的, 基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库,以便基 金托管人运用相关技术系统,对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标 准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。 在封闭运作期内: 本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票(含科创板、中小板、创业板、 存托凭证及其他经中国证监会核准上市的股票)、港股通机制下允许买卖的规定 范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、债券(包 括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、 超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、 可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、债券回购、同 业存单、银行存款(包含协议存款、定期存款及其他银行存款)、资产支持证券、 衍生工具(包括国债期货、股指期货、股票期权等)、转融通证券出借、货币市 场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国 证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 138 程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为:在封闭运作期内,本基金投资于股票资产占基金 资产的比例为 0-100%,其中投资于科技创新主题证券的资产占非现金基金资产 的比例不低于 80%,投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的 10%;每 个交易日日终在扣除国债期货、股指期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证 金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金,其中现金不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等;投资于同业存单的比例不得超过基金资产的 20%。 转型为“建信优享科技创新混合型证券投资基金(LOF)”后: 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上 市的股票(包括科创板、中小板、创业板、存托凭证以及其他经中国证监会批准 发行上市的股票)、港股通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市 的股票(以下简称“港股通标的股票”)、债券(包括国债、央行票据、金融债券、 企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府 支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债券及其他 经中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存 单、现金、衍生工具(包括国债期货、股指期货、股票期权等)以及法律法规或 中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 60%-95%,其中投资于科技创新主题证券的资产占非现金基金资产的比例不低于 80%,投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的 50%;每个交易日日终在 扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金以后,本基金保留 的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资、 融资、融券比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督: 在封闭运作期内: (1)封闭运作期内,本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 0-100%, 其中投资于科技创新主题证券的资产占非现金基金资产的比例不低于 80%,投资 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 139 于港股通标的股票的比例不超过股票资产的 10%;每个交易日日终在扣除国债 期货、股指期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交 易保证金一倍的现金,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; 投资于同业存单的比例不得超过基金资产的 20%; (2)本基金持有一家公司发行的证券,其市值(同一家公司在境内和香港 同时上市的 A+H股合计计算)不超过基金资产净值的 10%; (3)本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公 司发行的证券(同一家公司在境内和香港同时上市的 A+H股合计计算),不超过 该证券的 10%; (4)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年, 债券回购到期后不得展期; (6)封闭运作期内,本基金的基金总资产不得超过基金净资产的 200%; (7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过 基金资产净值的 10%; (8)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%; (9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过 该资产支持证券规模的 10%; (10)本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一 原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%; (11)本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评 级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出; (12)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手方开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资 范围保持一致; (13)本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部开放式基金(包 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 140 括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通 股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;同一基金管理人管理的、且由本 基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过 该上市公司可流通股票的 30%; (14)本基金参与国债期货、股指期货交易的,需遵守下列投资比例限制: ①本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金 资产净值的 10%; ②本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金 资产净值的 15%; ③本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持 有的股票总市值的 20%; ④本基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持 有的债券总市值的 30%; ⑤本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不 得超过上一交易日基金资产净值的 20%; ⑥本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不 得超过上一交易日基金资产净值的 30%; ⑦本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有 价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 100%,其中,有价证券指股票、债 券(不含到期日在一年以内的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不 含质押式回购)等; ⑧本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计 算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;基金所持有的债券(不含 到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,合计(轧 差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定; (15)本基金参与股票期权交易的,需遵守下列投资比例限制: ①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产 净值的 10%; ②本基金开仓卖出认购期权的,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽期权的, 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 141 应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金 等价物; ③本基金未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中,合约 面值按照行权价乘以合约乘数计算; (16)基金参与融资业务后,在任何交易日日终,持有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%; (17)基金出借证券资产不得超过基金资产净值的 50%,出借到期日不得超 过封闭期到期日,中国证监会认可的特殊情形除外;因证券市场波动、上市公司 合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合规定的,基金 管理人不得新增出借业务; (18)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行,与境 内上市交易的股票合并计算。 (19)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述(11)、(12)情形之外,因证券市场波动、证券发行人合并、基金规 模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的, 基金管理人应当在 10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。 法律法规另有规定的,从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合 基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起 开始。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在 履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更以后的规定为准。 转型为“建信优享科技创新混合型证券投资基金(LOF)”后: 1)股票资产占基金资产的比例范围为 60%-95%,其中投资于科技创新主题 证券的资产占非现金基金资产的比例不低于 80%,投资于港股通标的股票的比例 不超过股票资产的 50%; 2)每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交 易保证金以后,本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 142 产净值的 5%; 3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值(同一家公司在境内和香港同 时上市的 A+H股合计计算)不超过基金资产净值的 10%; 4)本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司 发行的证券(同一家公司在境内和香港同时上市的 A+H股合计计算),不超过该 证券的 10%; 5)本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部开放式基金(包括开 放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票, 不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的、且由本基金托管 人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公 司可流通股票的 30%; 6)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基 金资产净值的 10%; 7)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; 8)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该 资产支持证券规模的 10%; 9)本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原 始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; 10)本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评 级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出; 11)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资 产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; 12)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金 资产净值的 40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年, 债券回购到期后不得展期; 13)本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%; 14)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 143 因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的 投资; 15)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手 开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致; 16)本基金参与国债期货、股指期货交易的,需遵守下列投资比例限制: ①本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金 资产净值的 10%; ②本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金 资产净值的 15%; ③本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持 有的股票总市值的 20%; ④本基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持 有的债券总市值的 30%; ⑤本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不 得超过上一交易日基金资产净值的 20%; ⑥本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不 得超过上一交易日基金资产净值的 30%; ⑦本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有 价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券 (不含到期日在一年以内的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不 含质押式回购)等; ⑧本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计 算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;基金所持有的债券(不含 到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,合计(轧 差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定; 17)本基金参与股票期权交易的,需遵守下列投资比例限制: ①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产 净值的 10%; 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 144 ②本基金开仓卖出认购期权的,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽期权的, 应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金 等价物; ③本基金未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中,合约 面值按照行权价乘以合约乘数计算; 18)基金参与融资业务后,在任何交易日日终,持有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%; 19)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行,与境内 上市交易的股票合并计算。 20)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。 除上述 2)、10)、14)、15)情形外,因证券/期货市场波动、上市公司合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资 比例的,基金管理人应当在 10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊 情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。 基金管理人应当自封闭运作期届满转型之日起 6个月内使基金的投资组合 比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应 当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自封闭运作期届 满转型之日起开始。 法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人在 履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行。 (三)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对本协议第 十五条第十一项基金投资禁止行为进行监督。 根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定,基金管理人和基金托管人应 事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公 司名单及其更新,并以双方约定的方式提交,确保所提供的关联交易名单的真实 性、完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单, 并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人,基金托 管人应及时确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程, 基金管理人仍违规进行关联交易,并造成基金资产损失的,由基金管理人承担责 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 145 任,基金托管人有权向中国证监会报告。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券, 或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金 份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制, 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法 律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二 以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 (四)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理 人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管 人提供经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单,并约定各交 易对手所适用的交易结算方式。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银 行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场 交易对手名单进行更新,如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市 场交易对手名单,应向基金托管人说明理由,在与交易对手发生交易前 3个工作 日内与基金托管人协商解决。基金管理人收到基金托管人书面确认后,被确认调 整的名单开始生效,新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的 交易,仍应按照协议进行结算。基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行 间债券市场的交易规则进行交易,基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合 同履行情况进行监督,但不承担交易对手不履行合同造成的损失。如基金托管人 事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时,基金 托管人应及时提醒基金管理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。 (五)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理 人投资银行存款进行监督。 基金投资银行存款的,基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定, 建立投资制度、审慎选择存款银行,做好风险控制;并按照基金托管人的要求配 合基金托管人完成相关业务办理。 (六)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产 净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 146 收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监 督和核查。 如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在 宣传推介材料上,则基金托管人对此不承担任何责任,并将在发现后立即报告中 国证监会。 (七)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资 流通受限证券进行监督。 1、基金投资流通受限证券,应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通 受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。 2、流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发 行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证 券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、 回购交易中的质押券等流通受限证券。













































































3、在首次投资流通受限证券之前,基金管理人应当制定相关投资决策流程、 风险控制制度、流动性风险控制预案等规章制度。基金管理人应当根据基金流动 性的需要合理安排流通受限证券的投资比例,并在风险控制制度中明确具体比例, 避免基金出现流动性风险。上述规章制度须经基金管理人董事会批准。上述规章 制度经董事会通过之后,基金管理人应当将上述规章制度以及董事会批准上述规 章制度的决议提交给基金托管人。 4、在投资流通受限证券之前,基金管理人应至少提前一个交易日向基金托 管人提供有关流通受限证券的相关信息,具体应当包括但不限于如下文件(如 有): 拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、基金管理人与承 销商签订的销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、总成本、 划款账号、划款金额、划款时间文件等。基金管理人应保证上述信息的真实、完 整。 5、基金托管人在监督基金管理人投资流通受限证券的过程中,如认为因市 场出现剧烈变化导致基金管理人的具体投资行为可能对基金财产造成较大风险, 基金托管人有权要求基金管理人对该风险的消除或防范措施进行补充和整改,并 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 147 做出书面说明。否则,基金托管人经事先书面告知基金管理人,有权拒绝执行其 有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的,基金托管人不承担任何责任, 并有权报告中国证监会。 6、基金管理人应保证基金投资的受限证券登记存管在本基金名下,并确保 基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的受限证券登记存管问题,造 成基金财产的损失或基金托管人无法安全保管基金财产的责任与损失,由基金管 理人承担。 7、如果基金管理人未按照本协议的约定向基金托管人报送相关数据或者报 送了虚假的数据,导致基金托管人不能履行托管人职责的,基金管理人应依法承 担相应法律后果。除基金托管人未能依据基金合同及本协议履行职责外,因投资 流通受限证券产生的损失,基金托管人按照本协议履行监督职责后不承担上述损 失。 (八)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中 违反法律法规和基金合同的规定,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后 应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函,就基金托管人 的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改 正。在上述规定期限内, 基金托管人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金管 理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金 托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的 投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当 立即通知基金管理人,并报告中国证监会。 (九)基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和 本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应 在规定时间内答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管 人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配 合提供相关数据资料和制度等。 (十)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会, 同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 148 当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段 妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托 管人应报告中国证监会。 三、基金管理人对基金托管人的业务核查 (一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括 基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指 令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 (二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知 基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书 面形式给基金管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内 及时改正。在上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查, 督 促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限 于:提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间 内答复基金管理人并改正。 (三)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会, 同时通知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正 当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段 妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管 理人应报告中国证监会。 四、基金财产的保管 (一)基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人依据合法程序作出的 合法合规指令,基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。 3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账 户。 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 149 4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户、独立核算,确保基 金财产的完整与独立。 5、基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本协议的约定保管 基金财产,如有特殊情况双方可另行协商解决。 6、对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人 确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托 管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的,基 金托管人对此不承担任何责任。 7、除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管 基金财产。 (二)基金募集期间及募集资金的验资 1、基金募集期间的资金应存于基金管理人在具有托管资格的商业银行开设 的基金认购专户。该账户由基金管理人开立并管理。 2、基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、 基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金托管资金账户,同时在规 定时间内,聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资 报告。出具的验资报告由参加验资的 2名或 2名以上中国注册会计师签字方为有 效。 3、若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人按 规定办理退款等事宜,基金托管人应提供充分协助。 (三)基金资金账户的开立和管理 1、基金托管人应负责本基金的资金账户的开设和管理。 2、 基金托管人应以本基金的名义在其营业机构开设本基金的资金账户,并 根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款,均需通过本基金的资金账户进行。 3、基金托管资金账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基 金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 150 用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 4、基金托管资金账户的开立和管理应符合相关法律法规的有关规定。 5、在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专用账 户办理基金资产的支付。 (四)基金证券账户的开立和管理 1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司 为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。 2、基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托 管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 3、 基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结 算备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一 级法人清算工作,基金管理人应予以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券 登记结算有限责任公司的规定执行。 4、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产 的管理和运用由基金管理人负责。 5、在本托管协议生效日之后,本基金被允许从事其他投资品种的投资业务, 涉及相关账户的开设、使用的,按有关规定开设、使用并管理;若无相关规定, 则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。 (五)债券托管专户的开设和管理 基金合同生效后,基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市场清算所股份有限公司等机构的有关规定,以基金的名义在中 央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司等机构开立债券 托管与结算账户,并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托 管人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。 (六)其他账户的开立和管理 1、因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的规 定,在基金管理人和基金托管人商议后开立。新账户按有关规则使用并管理。 2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 151 理。 (七)基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人 负责妥善保管,保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让,由基金托 管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在 基金托管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责任应由基金托管人承担。基金 托管人对基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。 (八)与基金财产有关的重大合同的保管 由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管 理人、基金托管人保管。除协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与基金 有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金 托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限为基金合同终止后 15 年。 五、基金资产净值计算和会计核算 (一)基金资产净值的计算及复核程序 1、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的净资产值。 基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数后得到的基金份额的资 产净值。基金份额净值的计算,精确到 0.0001元,小数点后第五位四舍五入, 由此产生的误差计入基金财产。国家另有规定的,从其规定。 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。 但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。 2、复核程序 基金管理人每个工作日对基金资产进行估值后,将基金份额净值结果发送基 金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人依据基金合同和相关法律法 规的规定对外公布。 (二)基金资产估值方法和特殊情形的处理 1、估值对象 基金所拥有的股票、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、债券和 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 152 银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。 2、估值方法 (1)证券交易所发行的有价证券的估值 1)交易所上市的有价证券(包括股票等),以其估值日在证券交易所挂牌的 市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变 化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收 盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响 证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整 最近交易市价,确定公允价格; 2)交易所发行实行净价交易的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值,估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重 大变化,按最近交易日的第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及 重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格; 3)交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的 债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环 境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考 类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格; 4)交易所发行未实行净价交易的债券(可转债除外)按估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息得到 的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化, 按最近交易日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去估值全价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大 变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价, 确定公允价格; 5)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值或 按监管机构及行业协会有关规定确定公允价值; 6)交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值。 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 153 (2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: 1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的 同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值; 2)首次公开发行未上市的股票和债券,采用估值技术确定公允价值,在估 值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值; 3)发行时明确一定期限限售期的股票(包括但不限于非公开发行股票、首 次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票 等,不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票),按监 管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 (3)对全国银行间市场上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于 含投资人回售权的固定收益品种,回售登记期截止日(含当日)后未行使回售权 的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市,且第三方估值机 构未提供估值价格的债券,在发行利率与二级市场利率不存在明显差异,未上市 期间市场利率没有发生大的变动的情况下,按成本估值。 (4)同一证券同时在两个或两个以上市场交易的,按证券所处的市场分别 估值。 (5)本基金投资国债期货、股指期货、股票期权合约,一般以估值当日的 结算价估值。估值当日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的, 采用最近交易日结算价估值。 (6)持有的银行定期存款或通知存款以本金列示,按相应利率逐日计提利 息。 (7)估值计算中涉及港币对人民币汇率的,将依据下列信息提供机构所提 供的汇率为基准:当日中国人民银行公布的人民币与港币的中间价。 (8)本基金投资存托凭证的估值核算,依照境内上市交易的股票执行。 (9)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的, 基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估 值。 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 154 (10)当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制, 以确保基金估值的公平性。 (11)本基金参与转融通证券出借业务的,将参照行业协会的相关规定进行 估值。 (12)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项, 按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知 对方,共同查明原因,双方协商解决。 根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担。本基金的基金会计主责任方由基金管理人担任,基金托管人承担复核责任。 因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍 无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。 3、特殊情形的处理 (1)基金管理人或基金托管人按估值方法的第(9)项进行估值时,所造成 的误差不作为基金资产估值错误处理。 (2)由于不可抗力原因,或证券/期货交易所、登记结算公司等机构发送的 数据错误等原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措 施进行检查,但是未能发现该错误而造成的基金资产估值错误,基金管理人、基 金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施减轻 或消除由此造成的影响。 (三)基金份额净值错误的处理方式 1、当基金份额净值小数点后 4位以内(含第 4位)发生差错时,视为基金 份额净值错误;基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报 基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;错误偏差达到或超过基金 份额净值的 0.25%时,基金管理人应当及时通知基金托管人并报中国证监会;错 误偏差达到基金份额净值的 0.50%时,基金管理人应当公告、通报基金托管人并 报中国证监会备案;当发生净值计算错误时,由基金管理人负责处理,由此给基 金份额持有人和基金造成损失的,应由基金管理人先行赔付,基金管理人按差错 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 155 情形,有权向其他当事人追偿。 2、当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔 偿时,基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认后 按以下条款进行赔偿: (1)本基金的基金会计主责任方由基金管理人担任,基金托管人承担复核 责任。与本基金有关的会计问题,如经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达 成一致时,按基金会计责任方的建议执行,由此给基金份额持有人和基金造成的 损失,由基金管理人负责赔付。 (2)若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告, 而且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明,基金份额净 值出错且造成基金份额持有人损失的,应根据法律法规的规定对基金份额持有人 或基金支付赔偿金,就实际向基金份额持有人或基金支付的赔偿金额,其中基金 管理人承担 50%,基金托管人承担 50%。 (3)如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重 新计算和核对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形, 以基金管理人的计算结果对外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失, 由基金管理人负责赔付。 (4)由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额 等),基金托管人在履行正常复核程序后仍不能发现该错误,进而导致基金份额 净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失,由基金管理人负责赔 付。 3、基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差, 以基金管理人计算结果为准。 4、前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。如果行业 有通行做法,双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。 (四)暂停估值的情形 (1)基金投资所涉及的证券、期货交易所遇法定节假日或因其他原因暂停 营业时; (2)因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 156 时; (3)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场 价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商 一致的,基金管理人应当暂停估值; (4)中国证监会和基金合同认定的其他情形。 (五)基金会计制度 按国家有关部门规定的会计制度执行。 (六)基金账册的建立 基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地 设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方 法存在分歧,应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符,暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的,以基金管理人的账册为准。 (七)基金财务报表与报告的编制和复核 1、财务报表的编制 基金管理人应当及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告。月度 报表的编制,基金管理人应于每月终了后 5工作日内完成;基金合同生效后,基 金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基 金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金 管理人至少每年更新一次。季度报告应在每个季度结束之日起 15个工作日内编 制完毕并予以公告;中期报告在会计年度半年终了后两个月内编制完毕并予以公 告;年度报告在会计年度结束后三个月内编制完毕并予以公告。基金合同生效不 足 2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。 2、报表复核 基金管理人在月度报表完成当日,将报表盖章后提供给基金托管人复核;基 金托管人在收到后应在 3日内进行复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基 金管理人在季度报告完成当日,将有关报告提供给基金托管人复核,基金托管人 应在收到后 7个工作日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管 理人在中期报告完成当日,将有关报告提供给基金托管人复核,基金托管人应在 收到后 30日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在年 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 157 度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人应在收到后 45 日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人和基金托管人之 间的上述文件往来均以传真的方式或双方商定的其他方式进行。 基金托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金 托管人应共同查明原因,进行调整,调整以双方认可的账务处理方式为准;若双 方无法达成一致,以基金管理人的账务处理为准。核对无误后,基金托管人在基 金管理人提供的报告上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的 复核意见书,双方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布 公告之日之前就相关报表达成一致,基金管理人有权按照其编制的报表对外发布 公告,基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。 (八)基金管理人应每季向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和 编制结果。 六、基金份额持有人名册的保管 本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册, 包括基金合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会 权益登记日、每年 6月 30日、12月 31日的基金份额持有人名册。基金份额持 有人名册的内容至少应包括持有人的名称和持有的基金份额。 基金份额持有人名册由登记机构编制,由基金管理人审核并提交基金托管人 保管。基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的基金 份额持有人名册,基金管理人应及时提供,不得拖延或拒绝提供。 基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年 6月 30日 和 12月 31日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交;基金合同生 效日、基金合同终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发 生日后十个工作日内提交。 基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册,保存期限为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其 他用途,并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善 保管基金份额持有人名册,应按有关法规规定各自承担相应的责任。 七、适用法律与争议解决方式 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 158 因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、 调解不能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲 裁地点为北京市,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲 裁。仲裁裁决是终局的,对双方当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定,仲 裁费由败诉方承担。 争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续 忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有 人的合法权益。 本协议适用中华人民共和国法律(为本托管协议之目的,不含港澳台立法) 并从其解释。 八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 (一)托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其 内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案。 (二)基金托管协议终止的情形 1、基金合同终止; 2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产; 3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理 权; 4、发生法律法规、中国证监会或基金合同规定的终止事项。 (三)基金财产的清算 1、基金财产清算小组 (1) 自出现《基金合同》终止事由之日起 30个工作日内,成立基金财产 清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金 清算。 (2)基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、 期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财 产清算小组可以聘用必要的工作人员。 (3)在基金财产清算过程中,基金管理人和基金托管人应各自履行职责, 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 159 继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额 持有人的合法权益。 (4)基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金 财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 2、基金财产清算程序 (1)基金合同终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作清算报告; (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书; (6)将清算报告报中国证监会备案并公告; (7)对基金剩余财产进行分配。 基金财产清算的期限为 6个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而不 能及时变现的,清算期限相应顺延。 3、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 4、基金财产按下列顺序清偿: (1)支付清算费用; (2)交纳所欠税款; (3)清偿基金债务; (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。 5、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、期 货相关业务资格会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证 监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算报告登 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 160 载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。 6、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 161 第二十二部分


对基金份额持有人的服务 基金管理人秉承“持有人利益重于泰山”的经营宗旨,不断完善客户服务体 系。公司承诺为客户提供以下服务,并将随着业务发展和客户需求的变化,积极 增加服务内容,努力提高服务品质,为客户提供专业、便捷、周到的全方位服务。 一、客户服务电话:400-81-95533(免长途通话费用) 1、自助语音服务 客户服务中心提供每周 7天,每天 24小时的自动语音服务,内容包括:基 金净值查询、账户信息查询、公司信息查询、基金信息查询等。 2、人工咨询服务 客户服务中心提供每周一至每周五,9:00~17:00的人工电话咨询服务。 3、客户留言服务 投资人可通过客户留言服务将其疑问、建议及联系方式告知公司客服中心, 客服中心将在两个工作日内给予回复。 二、订制对账单服务 1、场外投资者 投资者可以通过本公司客户服务电话、电子邮箱、传真、信件等方式订制对 账单服务。本公司在准确获得投资者邮寄地址、手机号码及电子邮箱的前提下, 将为已订制账单服务的投资者提供电子邮件、短信和纸质对账单: (1)电子邮件对账单 电子对账单是通过电子邮件向基金份额持有人提供交易对账的一种电子化 的账单形式。电子对账单的内容包括但不限于:期末基金余额、期末份额市值、 期间交易明细、分红信息等。我公司在每月度结束后 10个工作日内向每位预留 了有效电子邮箱并成功订制电子对账单服务的持有人发送电子对账单。 (2)短信对账单 短信对账单是通过手机短信向基金份额持有人提供份额对账的一种电子化 的账单形式。短信对账单的内容包括但不限于:期末基金余额、期末份额市值等。 我公司在每月度结束后 10个工作日内向每位预留了有效手机号码并成功定制短 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 162 信对账单服务的持有人发送短信对账单。 (3)纸质对账单 如投资者因特殊原因需要获取指定期间的纸质对账单,可拨打本公司客服热 线 400-81-95533(免长途话费)按"0"转人工服务,提供姓名、开户证件号码或 基金账号、邮寄地址、邮政编码、联系电话,客服人员核对信息无误后,将 15 个工作日内为投资者免费邮寄纸质对账单。 2、场内投资者 每次交易结束后,可在T+1个工作日后到交易网点进行确认单的查询和打印, 注册登记机构和基金管理人不寄送场内投资者的对账单,投资者可随时到交易网 点打印或通过交易网点提供的自助、电话、网上服务手段查询。 三、网站服务(www.ccbfund.cn) 1、信息查询:客户可通过网站查询基金净值、产品信息、建信资讯、公司 动态及相关信息等。 2、账户查询:投资人可通过网上“账户查询”服务查询账户信息,查询内 容包括份额查询、交易查询、分红查询、分红方式查询等;同时投资人还可通过 “账户查询修改”、“查询密码修改”自助修改基本信息及查询密码。 3、投资流程:直销客户可了解直销柜台办理各项业务的具体流程。 4、单据下载:直销客户可方便快捷地下载各类直销表单。 5、销售网点:客户可全面了解基金的销售网点信息。 6、常见问题:汇集了客户经常咨询的一些热点问题,帮助客户更好地了解 基金基础知识及相关业务规则。 7、客户留言:通过网上客户留言服务,可将投资人的疑问、建议及联系方 式告知客服中心,客服中心将在两个工作日内给予回复。 四、短信服务 若场外投资者准确完整地预留了手机号码(小灵通用户除外),可获得免费 手机短信服务,包括产品信息、基金分红提示、公司最新公告等。未预留手机号 码的场外投资者可拨打客服电话或登陆公司网站添加后定制此项服务。 五、电子邮件服务 若投资者准确完整的预留了电子邮箱地址,可获得免费电子邮件服务,包括 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 163 产品信息、公司最新公告等。未预留电子邮箱地址的投资者可拨打客服电话或登 录公司网站添加后订制此项服务。 六、微信服务 我公司通过官方微信即时通讯服务平台为投资者提供理财资讯及基金信息 查询等服务。场外投资者可在微信中搜索“建信基金”或者“ccbfund”添加关 注。 场外投资者通过公司官方微信可查询基金净值、产品信息、分红信息、理财 资讯等内容。已开立建信基金账户的投资者,将微信账号与基金账号绑定后可查 询基金份额、交易明细等信息。 七、密码解锁/重置服务 为保证投资人账户信息安全,当拨打客服电话或登陆公司网站查询个人账户 信息,输入查询密码错误累计达 6次账户即被锁定。此时可致电客服电话转人工 办理查询密码的解锁或重置。 八、客户建议、投诉处理 投资人可以通过网站客户留言、客服中心自动语音留言、客服中心人工坐席、 书信、传真等多种方式对基金管理人提出建议或投诉,客服中心将在两个工作日 内给予回复。 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 164 第二十三部分


其他应披露事项 自 2020年 3月 3日至 2020年 10月 25日,本基金的临时公告刊登于《证券 时报》和基金管理人网站 www.ccbfund.cn等规定媒介。 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 1 建信基金管理有限责任公司关于建 信科技创新 3年封闭运作灵活配置 混合型证券投资基金开通跨系统转 托管业务的公告 指定报刊和 /或 公司网站 2020-04-25 2 关于建信科技创新 3年封闭运作灵 活配置混合型证券投资基金基金经 理变更的公告 指定报刊和 /或 公司网站 2020-04-15 3 关于建信上证社会责任 ETF等多只 基金增加扩位证券简称的公告 指定报刊和 /或 公司网站 2020-03-13 4 关于新增腾安基金销售有限公司为 建信科技创新 3年封闭混合基金销 售机构的公告 指定报刊和 /或 公司网站 2020-03-05 5 关于建信科技创新 3年封闭运作灵 活配置混合型证券投资基金调整销 售机构安排的公告 指定报刊和 /或 公司网站 2020-03-03 投资者可通过《证券时报》和基金管理人网站 www.ccbfund.cn等规定媒介 查阅上述公告。 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 165 第二十四部分


招募说明书的存放及查阅方式 本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、销售机构的住所,投资人可 在办公时间免费查阅,也可按工本费购买本招募说明书的复制件或复印件。投资 人按上述方式所获得的文件或其复印件。基金管理人和基金托管人应保证文本的 内容与所公告的内容完全一致。 建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 166 第二十五部分


备查文件 1、中国证监会准予建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基 金注册的文件 2、《建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 3、《建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 4、关于申请募集注册建信科技创新 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资 基金之法律意见书 5、基金管理人业务资格批件和营业执照 6、基金托管人业务资格批件和营业执照 7、中国证监会要求的其他文件 存放地点:基金管理人、基金托管人处。 查阅方式:投资人可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。



































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二〇二〇年十二月