关于旗下部分基金在直销平台开通基金转换业务并开展费率优惠活动的公告查看PDF公告
上海东方证券资产管理有限公司关于 旗下部分基金在直销平台开通基金转换 业务并开展费率优惠活动的公告 为更好地满足广大投资者的理财需求， 上海东方证券资产管理有限公 司（以下简称“本公司” ）决定，自 2021 年 1月 4日（含）起在本公司直销 平台（含网上直销平台及直销柜台）开通旗下部分基金的转换业务，并同步 开展基金转换申购补差费率优惠活动。 基金转换业务是指基金份额持有人 申请将其持有本公司管理的某一基金的全部或部分基金份额转换为本公司 管理的其他基金的基金份额的行为。现将有关事宜公告如下： 一、基金转换业务开通范围： 1. 在本公司直销平台（含网上直销平台及直销柜台）开通下列基金之 间的相互转换业务： 基金名称 基金简称 基金代码 东方红睿丰灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 东方红睿丰混合 169101 东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 东方红睿满沪港深混合 169104 东方红睿华沪港深灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 东方红睿华沪港深混合 169105 2.在本公司直销平台（含网上直销平台及直销柜台）开通下列基金之间 的相互转换业务（同一基金不同类别份额之间除外）： 基金名称 基金简称 基金代码 备注 东方红中证竞争力指数发起式证券投资基金 东方红中证竞争力指数 A 007657 东方红中证竞争力指数 C 007658 东方红新动力灵活配置混合型证券投资基金 东方红新动力混合 000480 东方红产业升级灵活配置混合型证券投资基金 东方红产业升级混合 000619 东方红中国优势灵活配置混合型证券投资基金 东方红中国优势混合 001112 东方红京东大数据灵活配置混合型证券投资基金 东方红京东大数据混合 001564 东方红优势精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 东方红优势精选混合 001712 东方红沪港深灵活配置混合型证券投资基金 东方红沪港深混合 002803 东方红优享红利沪港深灵活配置混合型证券投资基金 东方红优享红利混合 003396 东方红智远三年持有期混合型证券投资基金 东方红智远三年持有混合 009576 暂不支持转换转出 东方红领先精选灵活配置混合型证券投资基金 东方红领先精选混合 001202 东方红稳健精选混合型证券投资基金 东方红稳健精选混合 A 001203 东方红稳健精选混合 C 001204 东方红策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 东方红策略精选混合 A 001405 东方红策略精选混合 C 001406 东方红战略精选沪港深混合型证券投资基金 东方红战略精选混合 A 003044 东方红战略精选混合 C 003045 东方红价值精选混合型证券投资基金 东方红价值精选混合 A 002783 东方红价值精选混合 C 002784 东方红目标优选三年定期开放混合型证券投资基金 东方红目标优选定开混合 501053 东方红配置精选混合型证券投资基金 东方红配置精选混合 A 005974 东方红配置精选混合 C 005975 东方红收益增强债券型证券投资基金 东方红收益增强债券 A 001862 东方红收益增强债券 C 001863 东方红汇阳债券型证券投资基金 东方红汇阳债券 A 002701 东方红汇阳债券 C 002702 东方红汇利债券型证券投资基金 东方红汇利债券 A 002651 东方红汇利债券 C 002652 东方红信用债债券型证券投资基金 东方红信用债债券 A 001945 东方红信用债债券 C 001946 东方红聚利债券型证券投资基金 东方红聚利债券 A 007262 东方红聚利债券 C 007263 东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金 东方红稳添利纯债 002650 东方红益鑫纯债债券型证券投资基金 东方红益鑫纯债债券 A 003668 东方红益鑫纯债债券 C 003669 东方红益丰纯债债券型证券投资基金 东方红益丰纯债债券 009670 暂不支持个人客户转换转入 二、基金转换业务开通时间 自 2021年 1月 4日（含）起，投资者可通过本公司直销平台（含网上直 销平台及直销柜台）办理上述基金的转换业务。基金转换业务的办理时间为 上海证券交易所、深圳证券交易所正常交易日的交易时间（本公司公告基金 暂停申购、赎回、转换时除外）。 三、基金转换业务规则 1. 参与转换的本公司管理的两只基金必须都是由同一销售机构销售、 并在同一基金注册登记机构处注册登记的基金。 投资者办理基金转换业务 时， 转出方的基金必须处于可赎回状态， 转入方的基金必须处于可申购状 态。 2. 同一基金不同类别基金份额间不开放基金转换业务。 3. 基金转换采取“未知价法” ，即基金的转换价格以转换申请受理当日 各基金转出、转入的基金份额资产净值为基准进行计算。 4. 基金转换以份额为单位进行申请，遵循“先进先出” 的业务规则，即 份额注册日期在前的先转换出，份额注册日期在后的后转换出。基金转换申 请转出的基金份额必须是可用份额。 5. 注册登记机构以收到有效转换申请的当天作为转换申请日（T日）。 正常情况下，投资者转换基金成功的，注册登记机构将在 T＋1日对投资者 T日的基金转换业务申请进行有效性确认， 办理转出基金的权益扣除以及 转入基金的权益登记。自 T＋2日起，投资者可向销售机构查询基金转换的 成交情况，并有权转换或赎回转入部分基金份额。 6. 单笔转换份额不得低于 10份，单笔转换申请不受基金招募说明书中 转入基金最低申购数额和转出基金最低赎回数额限制。 若转入基金有大额 申购限制的，则需遵循相关大额申购限制的约定。 7. 当某笔转换业务导致投资者基金交易账户内余额小于转出基金的基 金合同和招募说明书中“最低持有份额” 的相关条款规定时，剩余部分的基 金份额将被强制赎回。 8. 发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，由基金管 理人按照基金合同规定的处理程序进行受理。 9. 基金转换后，转入基金份额的持有时间将重新计算，即转入基金份额 的持有期将自转入基金份额被确认日起重新开始计算。 四、基金转换业务费率设置规则 基金转换费用由转出基金的赎回费和基金转换的申购补差费两部分构 成， 具体收取情况视每次转换时不同基金的申购费率和赎回费率的差异情 况而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。 假设由基金 A（转出基金）转换至基金 B（转入基金）： 1.赎回费：转出基金赎回费按转出基金的赎回费率收取，并按照《开放 式证券投资基金销售费用管理规定》 的要求将部分赎回费计入转出基金的 基金财产。 转出确认份额 =转出申请份额×转换确认比例 赎回费 =Σ（转出明细确认份额×基金 A基金份额净值×赎回费率） 2.申购补差费： （1）当基金 A和基金 B的申购费均为非固定费用时，申购补差费率指 转入基金与转出基金的申购费率之差。 当转入基金的申购费率高于转出基 金的申购费率时，申购补差费为转入基金和转出基金的申购费差额，反之则 不收取申购补差费。各基金的申购费率以转出确认金额（即转出确认份额× 基金 A份额净值）确定适用费率，具体以各基金的招募说明书及相关公告 约定为准。对于通过直销柜台实施差别申购费率的养老金客户，计算申购补 差费率时，基金的申购费率按照“除养老金客户之外的其他投资者” 的申购 费率计算。 申购补差费率 =基金 B的申购费率 -基金 A的申购费率 申购补差费 =（转出确认金额 -赎回费）×申购补差费率 /（1+申购补 差费率） （2）当基金 A或基金 B的申购费为固定费用时， 申购补差费 =基金 B的申购费 -基金 A的申购费 如果基金 B的申购费≤基金 A的申购费，则申购补差费为 0。 五、费率优惠活动 从 2021 年 1月 4日（含）起，本公司在直销平台（含网上直销平台及直 销柜台）开展本公告所列基金的转换申购补差费率优惠活动如下： 个人投资者通过直销平台（含网上直销和直销柜台）将持有的上述列 表支持相互转换基金中的一只基金份额转换为另一只基金份额时， 若原申 购补差费率不为零，在原申购补差费率基础上实施 4折优惠，如原申购补差 费适用固定费用的，按照原申购补差固定费用执行，不再参与本次费率优惠 活动。机构投资者不在本公告费率优惠对象范围之内。 六、业务咨询 投资者可通过以下途径了解或咨询详请： 公司网站: http://www.dfham.com 公司客服热线: 400-920-0808 七、重要提示 1. 本次开通的转换业务只针对直销平台（含网上直销平台及直销柜 台），各代销机构办理本公司旗下基金转换业务的相关规则以代销机构的规 定为准。 2.有关基金转换业务的具体规定若发生变化，本公司将另行公告。 3.投资者欲了解基金的详细情况，请仔细阅读刊登于本公司官网的 上述基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要以及相关业务公 告。 4.风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 资产，但不一定保证产品一定盈利，也不保证最低收益，敬请投资者注意投 资风险。投资者在办理网上交易业务前，应认真阅读有关网上交易协议、相 关规则，充分了解网上交易的固有风险，并妥善保管好网上交易信息，特别 是账号和密码。 5.敬请投资者关注适当性管理相关规定，提前做好风险测评，并根据自 身的风险承受能力购买风险等级相匹配的产品。 本公告解释权归上海东方证券资产管理有限公司所有。 特此公告。 上海东方证券资产管理有限公司 2020年 12月 31日
