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国企改A(502007)

关于易方达国企改革指数分级证券投资基金之易方达国企改革A类份额和易方达国企改革B类份额终止运作、终止上市的特别风险提示公告查看PDF公告

1易方达基金管理有限公司关于易方达国企改革指数分级证
券投资基金之易方达国企改革 A类份额和易方达国企改革
B类份额终止运作、终止上市的特别风险提示公告
根据《易方达基金管理有限公司关于易方达国企改革指数分级证
券投资基金之易方达国企改革 A类份额和易方达国企改革 B类份额终
止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,易方达国企改革指数分
级证券投资基金(以下简称“本基金”,易方达国企改革份额(基础
份额)场内简称:国企改革,基金代码:502006)之易方达国企改革
A类份额(场内简称:国企改 A,基金代码:502007)和易方达国企
改革 B类份额(场内简称:国企改 B,基金代码:502008)的摘牌日
为 2021年 1月 4日,终止上市日为 2021年 1月 5日(最后交易日为
2020年 12月 31日),基金份额折算基准日为 2020年 12月 31日。
以基金份额折算基准日日终易方达国企改革份额的基金份额净值为
基准,易方达国企改革 A类份额、易方达国企改革 B类份额按照各自
的基金份额参考净值折算成场内易方达国企改革份额。
针对本基金之易方达国企改革 A类份额和易方达国企改革 B类份
额终止运作、终止上市的相关安排,基金管理人特别提示如下风险事
项,敬请投资者关注:
1、基金份额折算基准日前(含基金份额折算基准日),易方达国
企改革份额、易方达国企改革 A类份额和易方达国企改革 B类份额仍
可正常交易,期间敬请投资者高度关注以下风险:
2(1)由于场内易方达国企改革份额、易方达国企改革 A类份额
与易方达国企改革 B类份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可
能发生较大变化,如果投资者以溢价买入,折算后可能遭受较大损失
(具体折算方式及示例详见本公告第 4条)。特提请参与二级市场交
易的投资者注意折溢价所带来的风险。
投资者应密切关注场内易方达国企改革份额、易方达国企改革 A
类份额与易方达国企改革 B类份额的基金份额(参考)净值变化情况
(可通过本公司网站查询)。
(2)易方达国企改革 A类份额具有低预期风险、预期收益相对
稳定的特征,但在份额折算后,易方达国企改革 A类份额的持有人将
持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的易方达国企改革份额,
由于易方达国企改革份额为跟踪中证国有企业改革指数的基础份额,
其份额净值将随标的指数的涨跌而变化,原易方达国企改革 A类份额
持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。
易方达国企改革B类份额具有一定的杠杆属性,具有高预期风险、
预期收益相对较高的特征,但在份额折算后,易方达国企改革 B类份
额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的易方达国
企改革份额,由于易方达国企改革份额为跟踪中证国有企业改革指数
的基础份额,没有杠杆特征,其基金份额净值将随标的指数的涨跌而
变化,不会形成杠杆性收益或损失,但原易方达国企改革 B类份额持
有人仍需承担因市场下跌而遭受损失的风险。
2、易方达国企改革 A类份额和易方达国企改革 B类份额折算为
3易方达国企改革份额前,易方达国企改革 A类份额和易方达国企改革 B
类份额的持有人有两种方式退出:
(1)在场内按市价卖出基金份额;
(2)在场内买入等量的对应份额(即易方达国企改革 A类份额
持有人买入等量的易方达国企改革 B类份额,或者易方达国企改革 B
类份额持有人买入等量的易方达国企改革 A类份额),合并为易方达
国企改革份额,场内卖出易方达国企改革份额或者按照易方达国企改
革份额的基金份额净值申请场内赎回。
3、由于易方达国企改革 A类份额和易方达国企改革 B类份额的
持有人可能选择场内卖出或合并赎回等方式退出,场内份额数量可能
发生较大下降,可能出现场内流动性不足的情况,特提请投资者注意
流动性风险。
4、以基金份额折算基准日日终易方达国企改革份额的基金份额
净值为基准,易方达国企改革 A类份额、易方达国企改革 B类份额按
照各自的基金份额参考净值(而不是二级市场价格)折算成场内易方
达国企改革份额。根据上海证券交易所的相关业务规则,恢复场内交
易当日即时行情显示的场内易方达国企改革份额的前收盘价将调整
为前一日易方达国企改革份额的基金份额净值(四舍五入至 0.001
元)。折算前存在溢价交易的基金份额的持有人将会因为溢价的消失
而造成损失。
易方达国企改革 A类份额和易方达国企改革 B类份额基金份额持
有人持有的折算后场内易方达国企改革份额取整计算(最小单位为 1
4份),不足 1份的零碎份额的处理方式按照中国证券登记结算有限责
任公司的相关规则处理,折算后的基金份额以登记结算机构最终确认
的数据为准。由于基金份额数取整计算产生的误差,基金份额持有人
将面临其所持基金资产净值减小的风险,对于持有份额数较少的易方
达国企改革 A类份额、易方达国企改革 B类份额持有人,将面临持有
的基金份额折算后份额数不足一份而被计入基金资产的风险。
易方达国企改革A类份额和易方达国企改革B类份额的基金份额
持有人持有的基金份额数量将会在折算后发生变化,示例如下:
假设基金份额折算基准日易方达国企改革份额、易方达国企改革
A类份额和易方达国企改革 B类份额的基金份额(参考)净值的分别
为:0.9000元、1.0100元、0.7900元,投资者甲、乙、丙分别持有
场内易方达国企改革份额、易方达国企改革 A类份额、易方达国企改
革 B类份额各 100,000份,其所持基金份额的变化如下表所示:
折算前 折算后
基金份额
基金份额(参
考)净值(元)
基金份额
(份)
份额折算比例
基金份额净值
(元)
基金份额
场内易方达
国企改革份
额
0.9000 100,000 (无变化) 0.9000
100,000份场内易方
达国企改革份额
易方达国企
改革 A 类份
额
1.0100 100,000
1.122222
(全部折算为易方达国
企改革份额)
0.9000
112,222份场内易方
达国企改革份额
易方达国企
改革 B 类份
额
0.7900 100,000
0.877778
(全部折算为易方达国
企改革份额)
0.9000
87,777 份场内易方
达国企改革份额
注:具体折算结果以登记结算机构为准
5、易方达国企改革 A类份额和易方达国企改革 B类份额折算为
5易方达国企改革份额后,投资者可以申请场内卖出或赎回基金份额或
者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分投资者可能由于所在证券
公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内赎回,需先转
托管至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券
公司后再申请赎回。
6、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,易方
达国企改革 A类份额和易方达国企改革 B类份额合并或折算为易方达
国企改革份额后,基金份额持有期自易方达国企改革份额确认之日起
计算,其中易方达国企改革 A类份额和易方达国企改革 B类份额基金
份额持有人持有的折算后场内易方达国企改革份额持有期自 2021年
1月 4日起计算。如果赎回份额时持有期较短,基金份额持有人将承
担较高的赎回费。
根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及本
基金招募说明书的约定,本基金的赎回费率如下:
(1)场外赎回费率
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持
有人赎回基金份额时收取。赎回费率随基金份额持有时间增加而递减,
具体如下:
持有期限(天) 赎回费率
0-6 1.50%
7-364 0.50%
365-729 0.25%
6730及以上 0.00%
(2)场内赎回费率
本基金场内基础份额的赎回费率与场外基础份额的赎回费率相
同,具体如下:
持有期限(天) 赎回费率
0-6 1.50%
7-364 0.50%
365-729 0.25%
730及以上 0.00%
(注:赎回份额持有时间的计算,以该份额在登记结算机构的登
记日开始计算。)
本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金
份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于 7日的投资者收
取的赎回费,将全额计入基金财产;对持续持有期长于 7日的投资者
收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产,未归入基
金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规
要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提
出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募
说明书(更新)和基金产品资料概要(更新)等基金法律文件,全面
7认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及销售机构适当性意
见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基
金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者
基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营
状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
投资者欲了解详情,请登录基金管理人网站:www.efunds.com.cn
或拨打本公司客服电话:400 881 8088进行咨询。
特此公告。
易方达基金管理有限公司
2020年 12月 31日