建信优势动力混合型证券投资基金（LOF）
招募说明书（更新）
2020 年第 1 号
基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
二〇二〇年十二月
建信优势动力混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）
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【重要提示】
建信优势动力混合型证券投资基金（LOF）（以下简称“基金”或“本基
金”）由建信优势动力股票型证券投资基金转型而成。依据中国证券监督管理
委员会（以下简称“中国证监会”）2013 年 3月 1 日证监许可[2013]204 号文
核准的《关于核准建信优势动力股票型证券投资基金有关转型基金运作方式决
议的批复》，建信优势动力股票型证券投资基金由封闭式基金转为上市开放式
基金（LOF）、调整基金投资比例、修订基金合同，并更名为“建信优势动力
股票型证券投资基金（LOF）”。自 2013 年 3 月 19 日起，由《建信优势动力
股票型证券投资基金基金合同》修订而成的《建信优势动力股票型证券基金
(LOF)基金合同》生效。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金
的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波
动，投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风
险。投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投
资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价
格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于本基
金可能因为暂时未达到上市条件而不能上市交易所产生的流动性风险，基金
管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等
等。本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基
金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出
现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。本基金为混
合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债券型基金及
货币市场基金，属于中高收益/风险特征的基金。投资者在进行投资决策前，
请仔细阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概要及基金合同。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
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基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投
资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负
责。
本招募说明书所载内容截止日为 2020 年 10 月 25 日，有关财务数据和净
值表现截止日为 2020 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经
基金托管人复核。
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目
录
第一部分 前言........................................................................................................... 4
第二部分 释义........................................................................................................... 5
第三部分 基金管理人............................................................................................. 10
第四部分 基金托管人............................................................................................. 19
第五部分 相关服务机构......................................................................................... 19
第六部分 基金的历史沿革..................................................................................... 35
第七部分 基金的存续............................................................................................. 36
第八部分 基金份额的上市交易............................................................................. 37
第九部分 基金份额的申购与赎回......................................................................... 39
第十部分 基金的投资............................................................................................. 49
第十一部分 基金的业绩......................................................................................... 59
第十二部分 基金的财产......................................................................................... 60
第十三部分 基金资产的估值................................................................................. 61
第十四部分 基金的收益分配................................................................................. 66
第十五部分 基金的费用与税收............................................................................. 68
第十六部分 基金的会计与审计............................................................................. 70
第十七部分 基金的信息披露................................................................................. 71
第十八部分 风险揭示............................................................................................. 76
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算..................................... 80
第二十部分 基金合同的内容摘要......................................................................... 82
第二十一部分 基金托管协议的内容摘要........................................................... 100
第二十二部分 对基金份额持有人的服务........................................................... 112
第二十三部分 其他应披露事项........................................................................... 115
第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式................................................... 116
第二十五部分 备查文件....................................................................................... 117
建信优势动力混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）
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第一部分 前言
《建信优势动力混合型证券投资基金(LOF)招募说明书》（以下简称“本招
募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办
法》”)、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》》(以下简称“《销
售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信
息披露办法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以
下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规及相关规定以及《建
信优势动力股票型证券投资基金(LOF)基金合同》（以下简称“基金合同”）编
写。
本招募说明书阐述了建信优势动力混合型证券投资基金(LOF)的投资目
标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在
作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本招募说明书由
建信基金管理有限责任公司负责解释。本基金管理人没有委托或授权任何其
他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者
说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金
合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者依据基金合
同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持
有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金
法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金
份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
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第二部分 释义
本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指建信优势动力混合型证券投资基金（LOF）；
2、原建信优势动力基金：指建信优势动力混合型证券投资基金，该基金
为封闭式基金；
3、基金管理人或本基金管理人：指建信基金管理有限责任公司；
4、基金托管人或本基金托管人：指交通银行股份有限公司；
5、基金合同：指《建信优势动力混合型证券投资基金（LOF）基金合同》
及其任何有效修订和补充，基金合同由《建信优势动力混合型证券投资基金基
金合同》修订而成；
6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《建信优势动
力混合型证券投资基金（LOF）托管协议》及其任何有效修订和补充，托管协
议由《建信优势动力混合型证券投资基金托管协议》修订而成；
7、招募说明书：指《建信优势动力混合型证券投资基金（LOF）招募说明
书》及其更新；
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解
释、部门规章、地方性法规、地方政府规章及其他对基金合同当事人有约束
力的规范性文件及对该等法律法规不时作出的修订；
9、《基金法》：指 2003 年 10月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委
员会第五次会议通过，2012年 12月 28日经第十一届全国人民代表大会常务委
员会第三十次会议修订，自 2013 年 6月 1日起实施,并经 2015 年 4月 24 日第
十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委
员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修订的《中华人民
共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订；
10、《销售办法》 ：指中国证监会 2020 年 8月 28 日颁布、同年 10 月 1
日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不
时做出的修订；
11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7月 26 日颁布、同年 9月
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1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及对其不时作出的修
订；
12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7月 7 日颁布、同年 8 月 8 日
实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及对其不时作出的修订；
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8月 31 日颁布、同
年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及
颁布机关对其不时做出的修订；
14、中国：指中华人民共和国，就基金合同而言，不包括香港特别行政
区、澳门特别行政区和台湾地区；
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会；
16、银行业监督管理机构：指中国银行保险监督管理委员会；
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承
担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；
18、个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的
自然人；
19、机构投资者：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华
人民共和国注册登记或经政府有关部门批准设立并存续的企业法人、事业法
人、社会团体和其他组织；
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管
理办法》及其他相关法律法规的可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资
者；
21、基金投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的
合称；
22、基金份额持有人：指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额的
基金投资者；
23、基金销售业务：指基金管理人或代销机构办理基金的申购、赎回、
转换、转托管及定期定额投资等业务；
24、销售机构：指直销机构和代销机构；
25、直销机构：指建信基金管理有限责任公司；
26、代销机构：指接受基金管理人委托代为办理本基金销售业务的机
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构，其中可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机构必须是
具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任
公司认可的深圳证券交易所会员单位；
27、基金销售网点：指直销机构的直销网点及代销机构的代销网点；
28、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体
内容包括基金投资者开放式基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基
金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有
人名册、办理非交易过户业务等；
29、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机
构为中国证券登记结算有限责任公司；
30、基金合同生效日：指《建信优势动力混合型证券投资基金(LOF)基金
合同》生效起始日。基金合同自原建信优势动力基金存续期届满日次日（即
2013 年 3 月 19 日）起生效，原《建信优势动力混合型证券投资基金基金合同》
自该日起终止；
31、基金合同终止日：指基金合同规定的终止事由出现后按照基金合同
规定的程序并经中国证监会核准或备案后终止基金合同的日期；
32、基金转型：指原建信优势动力基金的存续期届满后，变更基金的运
作方式，基金更名为“建信优势动力混合型证券投资基金(LOF)”，并相应修
订基金合同等一系列事项的统称；
33、存续期：指原《建信优势动力混合型证券投资基金基金合同》生效至
《建信优势动力混合型证券投资基金(LOF)基金合同》终止且基金财产清算结
果报中国证监会备案并公告之日止的不定期期限；
34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日；
35、日：指公历日；
36、月：指公历月；
37、T 日：指销售机构在规定时间受理基金投资者有效申请工作日；
38、T+n 日：指自 T 日起第 n个工作日(不包含 T日)；
39、开放日：指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工
作日；
40、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段；
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41、申购：指基金合同生效后，基金投资者申请购买基金份额的行为；
42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件
要求将基金份额兑换为现金的行为；
43、上市交易：指基金存续期内，投资者通过场内会员单位以集中竞价
的方式买卖基金份额的行为；
44、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效
公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转
换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为；
45、销售场所：指场外销售场所和场内交易场所，分别简称为场外和场
内；
46、场外：指通过深圳证券交易所外的销售机构进行基金份额申购和赎
回的场所；
47、场内：通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交
易所交易系统办理基金份额申购、赎回和上市交易的场所；
48、注册登记系统：指中国证券登记结算有限公司开放式基金登记结算
系统；
49、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限公司深圳分公司证券
登记结算系统；
50、系统内转托管：指持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同
销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单位）之间
进行转托管的行为；
51、跨系统转登记：指持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券
登记结算系统间进行转登记的行为；
52、深圳证券账户：指注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持
有证券的账户，包括人民币普通股票账户和证券投资基金账户，记录在该账
户下的基金份额登记在注册登记机构的证券登记结算系统；
53、开放式基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的、记录其持
有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户，记录在该账
户下的基金份额登记在注册登记机构的注册登记系统；
54、基金交易账户：指销售机构为基金投资者开立的、记录基金投资者
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通过该销售机构买卖基金份额的变动及结余情况的账户；
55、元：指人民币元；
56、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价
差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和
费用的节约；
57、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金
应收申购款及其他资产的价值总和；
58、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值；
59、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的
数值；
60、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资
产净值和基金份额净值的过程；
61、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及
指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电
子披露网站）等媒介；
62、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客
观事件；
63、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因
无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的
逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股
票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约
无法进行转让或交易的债券等；
64、基金产品资料概要：指《建信优势动力混合型证券投资基金（LOF）
基金产品资料概要》及其更新。
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第三部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层
设立日期：2005 年 9 月 19日
法定代表人：孙志晨
联系人：郭雅莉
电话：010-66228888
注册资本：人民币 2 亿元
建信基金管理有限责任公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证
监会证监基金字[2005]158 号文批准设立。公司的股权结构如下：中国建设银
行股份有限公司，65%；美国信安金融服务公司，25%；中国华电集团资本控
股有限公司，10%。
本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投
资人的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方
针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会
依法行使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产
的投资运作。
董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事
会由 9名董事组成，其中 3名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会行使
《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总裁
等经营管理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会，由 6名监事组成，其中包括 3名职工代表监事。监事会向
股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情
况。
二、主要人员情况
1、董事会成员
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孙志晨先生，董事长，1985 年获东北财经大学经济学学士学位，2006 年
获得长江商学院 EMBA。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中国建设
银行总行筹资部、零售业务部证券处处长，中国建设银行总行个人银行业务部
副总经理。2005 年 9 月出任建信基金管理公司总裁，2018 年 4 月起任建信基
金管理公司董事长。
张军红先生，董事，现任建信基金管理公司总裁。毕业于国家行政学院
行政管理专业，获博士学位。历任中国建设银行总行筹资部储蓄业务处科
员、副主任科员、主任科员，总行零售业务部主任科员，总行个人银行业务部
个人存款处副经理、高级副经理，总行行长办公室秘书一处高级副经理级秘
书、秘书、高级经理，总行投资托管服务部总经理助理、副总经理，总行投资
托管业务部副总经理，总行资产托管业务部副总经理。2017 年 3月出任建信基
金管理公司监事会主席，2018 年 4月起任建信基金管理公司总裁。
曹伟先生，董事，现任建信养老金管理有限责任公司总裁。1990 年获北京
师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄证券部副总经理，
北京分行安华支行副行长，北京分行西四支行副行长，北京分行朝阳支行行长，
北京分行个人银行部总经理，总行个人存款与投资部总经理助理、副总经理、
总行个人金融部副总经理，建信养老金管理有限责任公司总裁。
张维义先生，董事，现任信安金融集团高级副总裁、信安亚洲区总裁。
1990 年毕业于伦敦政治经济学院，获经济学学士学位，2012 年获得华盛顿大
学和复旦大学 EMBA 工商管理学硕士。历任新加坡公共服务委员会副处长，新
加坡电信国际有限公司业务发展总监，信诚基金公司首席运营官和代总经
理，英国保诚集团（马来西亚）资产管理公司首席执行官，宏利金融全球副总
裁，宏利资产管理公司（台湾）首席执行官和执行董事，信安北亚地区副总
裁、总裁，信安亚洲区总裁,信安金融集团高级副总裁。
郑树明先生，董事，现任信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席执行
官。1989 年毕业于新加坡国立大学。历任新加坡普华永道高级审计经理，新
加坡法兴资产管理董事总经理、营运总监、执行长，爱德蒙得洛希尔亚洲有
限公司市场行销总监，信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席运营官、首席执
行官。
王志平先生，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司党委委员、副总
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经理。毕业于湘潭矿业学院，获工学学士学位。历任北京市水利局机械处干
部，人事部办公厅办公室干部、科员，国务院稽查特派员总署稽查特派员助理
兼秘书，国有重点大型企业监事会科员级专职监事、副科员级专职监事、主任
科员，国务院国资委企业分配局主任科员、配套改革处副处长、分配调控处副
处长、调研员，中国华电集团资本控股有限公司总经理助理，中国华电集团资
本控股有限公司党委委员、副总经理。
张然女士，独立董事，现任中国人民大学商学院会计系教授、博士生导师。
2006 年获美国科罗拉多大学立兹商学院工商管理博士学位，国家青年长江学
者、全国会计领军人才、中国会计学术研究会副秘书长，2006 年至 2019 年执
教于北京大学光华管理学院，现任中国人民大学商学院会计系教授、博士生导
师。
史亚萍女士，独立董事，现任嘉浩控股有限公司首席运营官。1994 年毕
业于对外经济贸易大学，获国际金融硕士；1996 年毕业于耶鲁大学研究生
院，获经济学硕士。先后在标准普尔国际评级公司、英国艾比国民银行、野
村证券亚洲、雷曼兄弟亚洲、中国投资有限公司、美国威灵顿资产管理有限
公司、中金资本、嘉浩控股有限公司等多家金融机构担任管理职务。
邱靖之先生，独立董事，现任天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)首
席合伙人。毕业于湖南大学高级工商管理专业，获 EMBA 学位，全国会计领军
人才，中国注册会计师，注册资产评估师，高级会计师，澳洲注册会计师。
1999 年 10 月加入天职国际会计师事务所，现任首席合伙人。
2、监事会成员
马美芹女士，监事会主席，高级经济师，1984 年毕业于中央财政金融学
院，获学士学位，2009 年获长江商学院高级管理人员工商管理硕士。1984 年
加入中国建设银行，历任中国建设银行总行筹资储蓄部、零售业务部、个人
银行部副处长、处长、资深客户经理（技术二级），总行个人金融部副总经
理，总行个人存款与投资部副总经理。2018 年 5 月起任建信基金管理公司监
事会主席。
方蓉敏女士，监事，现任信安国际（亚洲）有限公司亚洲区首席律师。
1990 年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、英格兰和威尔斯以及
香港地区律师从业资格。曾任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际
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集团全球意外及健康保险副总裁等职务。
李亦军女士，监事，高级会计师，现任中国华电集团资本控股有限责任
公司机构与战略研究部经理。1992 年获北京工业大学工业会计专业学士，
2009 年获中央财经大学会计专业硕士。曾供职于北京北奥有限公司，中进会
计师事务所，中瑞华恒信会计师事务所。2004 年加入中国华电集团，历任中国
华电集团财务有限公司计划财务部经理助理、副经理，中国华电集团资本控
股计划财务部经理、财务部经理，企业融资部经理、机构与风险管理部经理、
机构与战略研究部经理。
安晔先生，职工监事，现任建信基金管理公司信息技术总监。1995 年毕
业于北京工业大学计算机应用系，获得学士学位。1995 年 8 月加入中国建设
银行，历任中国建设银行北京分行信息技术部干部，信息技术管理部北京开发
中心项目经理、代处长；2005 年 8 月加入建信基金管理公司，历任基金运营
部总经理助理、副总经理，信息技术部执行总经理、总经理，信息技术总监兼
金融科技部总经理，信息技术总监。
严冰女士，职工监事，现任建信基金管理公司人力资源部总经理。2003
年 7月毕业于中国人民大学行政管理专业，获硕士学位。曾任安永华明会计师
事务所人力资源部人力资源专员。2005 年 8 月加入建信基金管理公司，历任
人力资源部专员、主管、总经理助理、副总经理、总经理。
刘颖女士，职工监事，ACCA 资深会员，现任建信基金管理公司审计部总
经理。1997 年毕业于中国人民大学会计系，获学士学位；2010 年获香港中文
大学工商管理硕士学位。曾任毕马威华振会计师事务所高级审计师，华夏基
金管理有限公司基金运营部高级经理。2006 年 12 月加入建信基金管理公司，
历任监察稽核部监察稽核专员、稽核主管、资深稽核员、内控合规部副总经
理、内控合规部副总经理兼内控合规部审计部（二级部）总经理、审计部总经
理。
3、公司高管人员
张军红先生，总裁（简历请参见董事会成员）。
张威威先生，副总裁，硕士。1997年7月加入中国建设银行辽宁省分行；
2001年1月加入中国建设银行总行个人金融部；2005年9月加入建信基金管理公
司，2015年8月6日起任副总裁，2019年7月18日起兼任首席信息官。
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吴曙明先生，副总裁，硕士。1992年7月至1996年8月在湖南省物资贸易总
公司工作；1999年7月加入中国建设银行，先后在总行营业部、金融机构部、
机构业务部从事信贷业务和证券业务，历任科员、副主任科员、主任科员、机
构业务部高级副经理等职；2006年3月加入建信基金管理公司，担任董事会秘
书，并兼任综合管理部总经理。2015年8月6日起任我公司督察长，2016年12月
23日起任我公司副总裁。
吴灵玲女士，副总裁，硕士。1996年7月至1998年9月在福建省东海经贸股
份有限公司工作；2001年7月加入中国建设银行总行人力资源部，历任副主任
科员、业务经理、高级经理助理；2005年9月加入建信基金管理公司，历任人
力资源部总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管理部总经理。
2016年12月23日起任我公司副总裁。
马勇先生，副总裁，硕士。1993年8月至1995年8月在江苏省机械研究设计
院工作。1998年7月加入中国建设银行总行，历任副主任科员、主任科员、秘
书、高级经理级秘书，高端客户部总经理助理，财富管理与私人银行部总经理
助理、副总经理，建行黑龙江省分行副行长等职务。2018年8月30日加入建信
基金管理有限责任公司，2018年11月13日起任副总裁；2018年11月1日起兼任
我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事长。
4、督察长
吴曙明先生，督察长（简历请参见公司高级管理人员）。
5、基金经理
姜锋先生，权益投资部副总经理，硕士。2007 年 7 月加入本公司，历任
研究员、基金经理、资深基金经理、权益投资部执行投资官、权益投资部副
总经理。2011 年 7 月 11 日起任建信优势动力股票型证券投资基金的基金经
理，该基金于 2013 年 3 月 19 日起转型为建信优势动力混合型证券投资基金
（LOF），姜锋继续担任该基金的基金经理；2014 年 3月 21 日起任建信健康民
生混合型证券投资基金的基金经理；2015 年 4 月 22 日起任建信环保产业股票
型证券投资基金的基金经理；2020 年 4 月 14 日起任建信科技创新 3年封闭运
作灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
历任基金经理：
万志勇先生：2013 年 3 月 19 日至 2015 年 9月 28 日；
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姜锋先生：2013 年 3 月 19日至今。
6、投资决策委员会成员
张军红先生，总裁。
陶灿先生，权益投资部总经理。
李菁女士，固定收益投资部总经理。
乔梁先生，研究部总经理。
姚锦女士，权益投资部首席策略官。
朱虹女士，固定收益投资部副总经理。
三、基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人
分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实
施其他法律行为；
12、中国证监会规定的其他职责。
四、基金管理人承诺
1、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规，并建立健全内
部控制制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规行为的发生；
2、基金管理人承诺防止以下禁止性行为的发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
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（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行
为。
3、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份
额持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人
谋取利益；
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公
开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。
五、基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则
（1）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级
人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。
（2）独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保
持高度的独立性与权威性。
（3）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通
过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。
（4）有效性原则。公司的内部风险控制工作必须从实际出发，主要通过
对工作流程的控制，进而实现对各项经营风险的控制。
（5）防火墙原则。公司的投资管理、基金运作、计算机技术系统等相关
部门，在物理上和制度上适当隔离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，制
定严格的批准程序和监督处罚措施。
（6）适时性原则。公司内部风险控制制度的制定，应具有前瞻性，并且
必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法
律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。
2、内部控制的主要内容
（1）控制环境
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公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司在董
事会下设立了审计与风险控制委员会，负责对公司在经营管理和基金业务运
作的合法性、合规性和风险状况进行检查和评估，对公司监察稽核制度的有
效性进行评价，监督公司的财务状况，审计公司的财务报表，评价公司的财
务表现，保证公司的财务运作符合法律的要求和运行的会计标准。
公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为
了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员
会，就基金投资等发表专业意见及建议。另外，在公司高级管理层下设立了
风险管理委员会，负责对公司经营管理和基金运作中的风险进行研究，制定
相应的控制制度，并实行相关的风险控制措施。
此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基
金运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制
工作，发生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。
（2）风险评估
公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标
产生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影
响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高层管理人员。
（3）操作控制
公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间
又相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明
确的授权分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部
门之间相互核对、相互牵制。
各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制
约的关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面
管理制度。
在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流
程，每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手
续，保存完整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。
（4）信息与沟通
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的
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信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的
信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。
（5）监督与内部稽核
本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，履行监督、稽核职能，
检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制
制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的相关风险，及时提出改
进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相对的独立
性，定期不定期出具监察稽核报告。
3、基金管理人关于内部控制的声明
（1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理
层的责任。
（2）上述关于内部控制的披露真实、准确。
（3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制
制度。
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第四部分 基金托管人
一、基金托管人基本情况
（一）基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：任德奇
住
所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号
邮政编码：200336
注册时间：1987 年 3 月 30日
注册资本：742.63 亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号
联系人：陆志俊
电
话：95559
交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国
的发钞行之一。1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一
家全国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香
港联合交易所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券交易所挂牌上市。交通银行
连续 12 年跻身《财富》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入排名第 162 位；列《银
行家》(The Banker)杂志全球千家大银行一级资本排名第 11 位。
截至 2020 年 9月 30 日，交通银行资产总额为人民币 10.80 万亿元。2020
年 1-9 月，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币 527.12 亿元。
交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员工具有多年
基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、
工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合
理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓
创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
（二）主要人员情况
任德奇先生，董事长、执行董事，高级经济师。
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任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7月
代为履行行长职责）、执行董事， 2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长
（其中：2019 年 4月至 2020 年 1月代为履行董事长职责）、执行董事，2018
年 8月至 2019 年 12 月任本行行长； 2016 年 12 月至 2018 年 6月任中国银行
执行董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6月兼任中银香港（控股）
有限公司非执行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海人民币交
易业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8
月至 2014 年 5 月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经
理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理；1988 年 7 月
至 2003 年 8 月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分
行，中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生
1988 年于清华大学获工学硕士学位。
刘珺先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。
刘先生 2020 年 7 月起担任本行行长；2016 年 11 月至 2020 年 5 月任中
国投资有限责任公司副总经理；2014 年 12 月至 2016 年 11 月任中国光大集
团股份公司副总经理；2014 年 6 月至 2014 年 12 月任中国光大（集团）总公
司执行董事、副总经理（2014 年 6 月至 2016 年 11 月期间先后兼任光大永明
人寿保险有限公司董事长、中国光大集团有限公司副董事长、中国光大控股
有限公司执行董事兼副主席、中国光大国际有限公司执行董事兼副主席、中
国光大实业（集团）有限责任公司董事长）；2009 年 9 月至 2014 年 6 月历
任中国光大银行行长助理、副行长（期间先后兼任中国光大银行上海分行行
长、中国光大银行金融市场中心总经理）；1993 年 7 月至 2009 年 9 月先后
在中国光大银行国际业务部、香港代表处、资金部、投行业务部工作。刘先
生 2003 年于香港理工大学获工商管理博士学位。
袁庆伟女士，资产托管部总经理，高级经济师。
袁女士 2015 年 8 月起任本行资产托管部总经理；2007 年 12月至 2015 年
8 月，历任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管部副总经
理；1999 年 12 月至 2007 年 12 月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科
长、科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业于
中国石油大学计算机科学系，获得学士学位，2005 年于新疆财经学院获硕士
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学位。
（三）基金托管业务经营情况
截至 2020 年 9月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 500 只。此外，交
通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计
划、银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、
养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金基金、QFII 证券投资资产、
RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产、QDIE资金、
QDLP 资金和 QFLP 资金等产品。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强
内部管理，托管部业务制度健全并确保贯彻执行各项规章，通过对各种风险
的识别、评估、控制及缓释，有效地实现对各项业务的风险管控，确保业务
稳健运行，保护基金持有人的合法权益。
（二）内部控制原则
1、合法性原则：托管部制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的
监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动始终。
2、全面性原则：托管部建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的
内部控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执
行、监督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。
3、独立性原则：托管部独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与
交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立
核算，分账管理。
4、制衡性原则：托管部贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构的
设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互制约，并通过有效的相互制衡
措施消除内部控制中的盲点。
5、有效性原则：托管部在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理
模式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，
通过行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障各项内控
管理目标被有效执行。
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6、效益性原则：托管部内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作
环节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实
现最佳的内部控制目标。
（三）内部控制制度及措施
根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行
资产托管业务指引》等法律法规，托管部制定了一整套严密、完整的证券投资
基金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括
《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办
法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部
信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行
资产托管业务从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办
法》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学
合理，技术系统管理规范，业务管理制度健全，核心作业区实行封闭管理，
落实各项安全隔离措施，相关信息披露由专人负责。
托管部通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措
施实现全流程、全链条的风险管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管
业务运行进行国际标准的内部控制评审。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产
的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬
的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎
回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行
为，及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并
进行调整。交通银行有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金
管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行有权报告中国
证监会。
交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即
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报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
四、其他事项
最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法
违规行为，未受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机
关的处罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情
况。
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第五部分 相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、直销机构
本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。
（1）直销柜台
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 16层
法定代表人：孙志晨
联系人：郭雅莉
电话：010-66228800
（2）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回、定期投资
等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司网
址：www.ccbfund.cn。
2、场内代销机构
指具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有
限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位，具体名单详见深圳证券交易所
网站(www.szse.cn)。
3、场外代销机构
（1） 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区金融大街 25号法定代表人：田国立
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（2） 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
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法定代表人：任德奇
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：高天
客服电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
（3） 中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：陈四清
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（4） 中信银行股份有限公司
住所：北京市朝阳区光华路 10号院 1号楼 6-30 层、32-42 层
办公地址：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30层、32-42 层
法定代表人：李庆萍
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（5） 民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号民生银行大厦
法定代表人：高迎欣
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（6） 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
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（7） 北京创金启富基金销售有限公司
企业地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6号楼 712 室
法定代表人：梁蓉
客户服务电话：010-66154828
公司网址：http://www.5irich.com
（8） 北京度小满基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室
法定代表人：葛新
客户服务热线：95055-4
网址：https://www.baiyingfund.com/
（9） 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
客户服务热线：4000-618-518
网址：https://danjuanapp.com/
（10） 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
客户服务热线：010-56282140
网址：www.hcjijin.com
（11） 北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 5 层 505 室
法定代表人：曲阳
客户服务热线：400-803-1188
网址：http:// www.bzfunds.com
（12） 大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105
室
法定代表人：姚杨
客户服务热线：400-928-2266
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网址：https://www.dtfunds.com/
（13） 东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
法定代表人：郑立坤
客户服务热线：95357
网址：http://www.18.cn
（14） 泛华普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室
法定代表人：于海锋
客户服务电话： 400-080-3388
网址：https://www.puyifund.com/
（15） 深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、
04 单位
法定代表人：刘鹏宇
客户服务电话：0755-83999913
网址：http://www.fujiwealth.cn/
（16） 天津国美基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
法定代表人：丁东华
客户服务热线：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（17） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话: 400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（18） 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
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客户服务电话: 4009200022
网址：www. Licaike.com
（19） 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
法定代表人：周斌
客户服务电话：4007868868
网址：www.chtfund.com
（20） 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法定代表人：郑毓栋
客户服务电话：400-618-0707
网址：http://www.hongdianfund.com/
（21） 上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
法定代表人：张皛
客户服务电话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
（22） 嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53
层
5312-15 单元
法定代表人：赵学军
客户服务热线：400-021-8850
网址：https://www.harvestwm.cn
（23） 上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
法定代表人：燕斌
客户服务热线：4000-466-788
（24） 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
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法定代表人：王之光
客户服务电话：400-821-9031
网址： www.lufunds.com /
（25） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
法定代表人：陈柏青
客户服务电话: 4000766123
网址：www.fund123.cn
（26） 民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室
法定代表人：贲惠琴
客户服务电话：021-50206003
网址：http://www.msftec.com
（27） 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：刘汉青
客户服务热线：95177
网址：http://www.snjijin.com
（28） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com/
（29） 深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36 楼
法定代表人：顾敏
客户服务热线：400-999-8800
网址：www.webank.com
（30） 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
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30
法定代表人：毛淮平
客户服务热线：400-817-5666
网址：https://www.amcfortune.com
（31） 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：李兴春
客户服务热线：400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
（32） 上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、
03 室
法定代表人：冷飞
客户服务热线：021-50810673
网址：http:// www.wacaijijin.com
（33） 上海万得基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
法定代表人： 王廷富
客户服务热线：400-821-0203
网址：www.windmoney.com.cn
（34） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人：马勇
客户服务热线：400-166-1188
网址：http://www.jrj.com.cn/
（35） 北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
法定代表人：蒋煜
客户服务电话：4008188866
网址：www.shengshiview.com
（36） 北京唐鼎耀华基金销售有限公司
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地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号国际大厦 A 座 1504/1505 室。
法定代表人：张冠宇
客户服务热线：400-819-9868
网址： http://www.tdyhfund.com/
（37） 腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳
市前海商务秘书有限公司）
法定代表人：刘明军
客户服务热线：95017(拨通后转 1 再转 6)
网址：http://www.tenganxinxi.com/
（38） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人：其实
客户服务电话: 4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（39） 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
（40） 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2
地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人：赵芯蕊
客户服务热线：010-62675369
网址：https://trade.xincai.com/web/promote
（41） 奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深
圳市前海商务秘书有限公司）
法定代表人：TEO WEE HOWE
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32
客户服务热线：400-684-0500
网址：https:// www.ifastps.com.cn
（42） 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人：肖雯
客户服务热线：020-89629066
网址：http://www.yingmi.cn/
（43） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
法定代表人：张跃伟
客户服务电话： 400-820-2899
网址：http://www.erichfund.com/
（44） 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单
元
法定代表人：薛峰
客户服务电话: 4006788887
网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com
（45） 华融证券股份有限公司
地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 11 至 18 层
法定代表人：祝献忠
客户服务电话：95390
网址：http://www.hrsec.com.cn
（46） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
地址：上海浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16层
法定代表人：张跃伟
电话：400-820-2899
网址：http://www.erichfund.com/websiteII/html/index.html
（47） 中信期货有限公司
地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
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33
1301-1305、14 层
法定代表人：张皓
客服电话：400 9908 826
网址：http://www.citicsf.com
（48） 平安证券股份有限公司
地址：深圳市金田路大中华国际交易广场 8楼
法定代表人：何之江
客服热线：4008866338
网址：stock.pingan.com
基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理
销售本基金，并在基金管理人网站公示。
（49） 安信证券股份有限公司
地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 20 层
法定代表人：王连志
客户服务电话：0755－82825555
网址：www.axzq.com.cn
（50） 北京植信基金销售有限公司
法定代表人：王军辉
地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10 号楼
客户服务电话: 4006-802-123
网址：www.zhixin- inv.com
二、注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京西城区金融大街 27号投资广场 23层
法定代表人：金颖
办公地址：北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层
电话：(010) 58598839
传真：(010) 58598907
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
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注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
电话： 021-31358666
传真： 021-31358600
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
四、审计基金资产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12 室
执行事务合伙人：毛鞍宁
联系电话：（010）58153000
传真：（010）85188298
联系人：王珊珊
经办注册会计师：王珊珊、贺耀。
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35
第六部分 基金的历史沿革
建信优势动力混合型证券投资基金（LOF）由建信优势动力股票型证券投
资基金转型而成。
建信优势动力混合型证券投资基金遵照《基金法》于 2008 年 2 月 1 日获
中国证监会证监许可[2008]216 号文批准募集。
建信优势动力混合型证券投资基金基金管理人为建信基金管理有限责任
公司，基金托管人为交通银行股份有限公司。基金管理人于 2008 年 3 月 19 日
获得中国证监会书面确认，《建信优势动力股票型证券投资基金基金合同》生
效，基金募集规模 46.43亿份。建信优势动力股票型证券投资基金基金合同生
效后，存续期为五年。
2013 年 1 月 28日建信优势动力股票型证券投资基金基金份额持有人大会
以现场方式召开，大会讨论建信优势动力股票型证券投资基金转型议案，内
容包括建信优势动力股票型证券投资基金在存续期届满前变更运作方式(即变
更为上市开放式基金(LOF))、调整基金投资比例，基金更名和修订基金合同
等。依据中国证监会 2013年 3月 1日证监许可[2013]204号文核准，持有人大
会决议生效。
根据建信优势动力股票型证券投资基金基金份额持有人大会决议，自
2013 年 3 月 19 日起《建信优势动力股票型证券投资基金基金合同》失效且《建
信优势动力股票型证券投资基金(LOF)基金合同》生效。基金转型为上市开放
式基金后，存续期为不定期，同时基金更名为“建信优势动力股票型证券投
资基金(LOF)”。
根据 2014 年 8 月 8 日证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》相
关规定，建信优势动力股票型证券投资基金(LOF)自 2015 年 7月开始更名为建
信优势动力混合型证券投资基金(LOF)。
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第七部分 基金的存续
一、基金份额的变更登记
基金份额的变更登记是指建信优势动力股票型证券投资基金终止上市
后，基金管理人向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司取得终止上市
权益登记日基金份额持有人名册，并进行基金份额更名以及必要的信息变更
之后，中国证券登记结算有限责任公司根据基金管理人、中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司提供的明细数据进行投资者持有基金份额的初始登
记。
二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满 200人或者基金资
产净值低于 5000 万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有
人数量连续 20 个工作日达不到 200 人，或连续 20个工作日基金资产净值低于
5000 万元，基金管理人应当向中国证监会报告，并说明出现上述情况的原因
并提出解决方案。
法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。
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37
第八部分 基金份额的上市交易
基金合同生效后，基金管理人可以根据有关规定，申请本基金的基金份
额上市交易。
一、上市交易的地点
深圳证券交易所。
二、上市交易的时间
本基金在基金合同生效后 3 个月内开始在深圳证券交易所上市交易。
在确定上市交易的时间后，基金管理人最迟在上市前 3个工作日在指定媒
介上刊登公告。
基金上市后，登记在证券登记结算系统中的基金份额可直接在深圳证券
交易所上市交易；登记在注册登记系统中的基金份额通过办理跨系统转托管
业务将基金份额转至场内后，方可上市交易。
三、上市交易的规则
1、本基金上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值；
2、本基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%，自上市首日起实
行；
3、本基金买入申报数量为 100 份或其整数倍；
4、本基金申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币；
5、本基金上市交易遵循深圳证券交易所相关业务规则及规定。
四、上市交易的费用
本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所的有关规定办理。
五、上市交易的行情揭示
本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。
行情发布系统同时揭示基金前一交易日的基金份额净值。
六、上市交易的停复牌 、暂停上市、恢复上市和终止上市
本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照深圳证券交易所
的相关业务规则执行。
七、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规
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38
则等相关规定内容进行调整的，本基金基金合同相应予以修改，并按照新规
定执行，此项修改无须召开基金份额持有人大会。
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39
第九部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所
本基金场外申购和赎回场所为基金管理人的直销网点及基金场外代销机
构的代销网点，场内申购和赎回场所为深圳证券交易所内具有相应业务资格
的会员单位。
具体销售机构和会员单位见招募说明书第五章“相关服务机构”第（一）
节“基金份额销售机构”。
基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并在基金管理人网站公
示。投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供
的其他方式办理基金的申购与赎回。
二、申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券
交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律
法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
在基金开放日，投资人提出的申购、赎回申请时间应在上海证券交易所
与深圳证券交易所当日收市时间（即下午 3：00）之前，其基金份额申购、赎
回的价格为当日的价格；如果投资人提出的申购、赎回申请时间在上海证券
交易所与深圳证券交易所当日收市时间之后，其基金份额申购、赎回的价格
为下一开放日的价格。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更
或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的
调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起三个月内开始办理申购、赎回。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申
购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎
回或转换申请的，其基金份额申购、赎回、转换价格为下一开放日基金份额
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申购、赎回、转换的价格。
基金管理人应于申购开始日、赎回开始日前依照《信息披露办法》的有关
规定在指定媒介公告。
三、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份
额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申
请；
3、场外的基金份额赎回遵循“先进先出”原则，即按照基金投资者申购
的先后次序进行顺序赎回；
4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
5、投资人通过深圳证券交易所交易系统办理本基金的场内申购、赎回
时，需遵守深圳证券交易所的相关业务规则；
6、投资者通过场外申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司开
立的开放式基金账户，通过场内申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司开立的深圳证券账户。
基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可根据基金运作的实
际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在新原则开始实施前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内
提出申购或赎回的申请。
投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资
人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回
申请无效。
2、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或
赎回申请日(T 日)，在正常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内（包括该
日）对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人可在 T+2 日后
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41
(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确
认情况，投资人的申购和赎回申请是否成功，以注册登记机构的确认结果为
准。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎回申请
的确认时间进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》有关规定
在指定媒介上公告。
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代
表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以注册登记
机构的确认结果为准。
3、申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不
成功。若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投
资人已缴付的申购款项退还给投资人。
投资人赎回申请成功后，基金管理人将通过注册登记机构及其相关销售
机构在 T＋7 日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨
额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
五、申购和赎回的金额和数量限制
1、代销网点每个基金账户单笔申购最低金额为 10元人民币，代销机构另
有规定的，从其规定；本公司直销柜台每个基金账户首次、单笔申购最低金
额均为 10 元人民币；通过本公司网上交易申购本基金时，申购、定投最低金
额均为 10 元人民币。
2、基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回申请不得低于 10份基金
份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余
额不足 10 份的，在赎回时需一次全部赎回。
3、基金管理人可以规定基金总规模上限、当日申购份额上限，具体规定
请参见招募说明书或相关公告。
5、基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述
规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
6、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响
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时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比
例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有
人的合法权益。具体请参见相关公告。
六、申购费与赎回费
1、申购费
本基金对申购设置级差费率，场内申购和场外申购执行统一收费标准。
申购费率随申购金额的增加而递减，最高申购费率不超过 1.50%。
投资人可以多次申购基金，申购费用按每日累计申购金额确定申购费
率，以每笔申购申请单独计算费用。销售机构另有规定的，从其规定。
申购金额(M) 申购费率
M<100 万元 1.50%
100 万元≤M<500 万元 1.0%
M≥500 万元 1000 元/笔
本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，
主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2、赎回费
本基金的赎回费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，
所适用的赎回费率越低，具体赎回费率如下表所示：
持有期限 场外赎回费率 场内赎回费率
持有期＜7日 1.5% 1.5%
7 日≤持有期＜1 年 0.50%
0.50% 1 年≤持有期＜2 年 0.25%
持有期≥2年 0%
注： Y为基金份额持有期限；1 年指 365 天。
赎回费用由赎回人承担，对持续持有期少于 7日的投资者收取的赎回费全
额计入基金财产；对持有期长于 7 日的基金份额所收取的赎回费，赎回费的
25%归入基金财产，其余部分作为本基金用于支付注册登记费和其他必要的手
续费。
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基金管理人可以按照基金合同的相关规定调整申购费率或收费方式，或
者调低赎回费率，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信
息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒介公告。
基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)
等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活
动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基
金申购费率和基金赎回费率。
七、申购份数与赎回金额的计算方式
1、申购份额的计算
申购本基金的申购费用采用前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），
投资人的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算方式如下：
净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份数=净申购金额/申购当日基金份额净值
申购份额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生
的误差计入基金财产。
例：某投资人投资 5 万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为
1.05 元，则可得到的申购份额为：
净申购金额=50000/（1+1.50%）=49261.08 元
申购费用=50000-49261.08=738.92 元
申购份额=49261.08/1.05=46915.31 份
即：投资人投资 5 万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.05
元，则其可得到 46915.31 份本基金基金份额。
2、赎回净额的计算
基金份额持有人在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额持有人的赎回净
额为赎回金额扣减赎回费用。其中：
赎回总金额=赎回份额 赎回当日基金份额净值
赎回费用=赎回总金额 赎回费率
净赎回金额=赎回总金额 赎回费用
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赎回费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留到小数
点后两位；赎回净额结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产
生的误差计入基金财产。
例：某投资人通过场外赎回本基金 50000 份基金份额，赎回适用费率为
0.25%，假设赎回当日本基金基金份额净值为 1.148 元，则其可得净赎回金额
为：
赎回总金额＝50000×1.148＝57400 元
赎回费用＝57400×0.25%＝143.5 元
净赎回金额＝57400－143.5＝57256.5 元
即：投资人赎回本基金 50000份基金份额，假设赎回当日本基金基金份额
净值为 1.148 元，则可得到的净赎回金额为 57256.5 元。
3、基金份额净值计算
基金份额净值单位为人民币元，计算结果保留到小数点后三位，小数点
后第四位四舍五入。
T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情
况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
八、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的全部或部分申
购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作；
2、证券交易所交易时间临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资
产净值；
3、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况；当前一估值日基金资
产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公
允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人暂停
估值并采取暂停接受基金申购申请的措施；
4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金
份额持有人利益时；
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他
可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形；
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6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注册登记机构的技术保障
等异常情况发生导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金会计系统无法
正常运行；
7、 基金管理人接受某笔或者某些申购申请或基金转换入申请有可能导
致单一投资者持有基金份额数的比例达到或者超过基金份额总数的 50%，或者
变相规避前述 50%比例要求的情形时；
8、申购申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、
单一投资者单日或单笔申购金额上限、单一投资人累计持有份额上限的情
形；
9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述除第 4、7、8项以外的暂停申购情形且基金管理人决定暂停申购
的，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投
资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的
情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付
赎回款项：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作；
2、证券交易所交易时间临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资
产净值；
3、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回，导致本基金的现金支付出
现困难；
4、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况；当前一估值日基金资
产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公
允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人暂停
估值并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施；
5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形时，基金管理人应按规定报中国证监会备案，已成功确认
的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部
分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延
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46
期支付。若连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回，延期支付最长不得超
过 20 个工作日，并在指定媒介上公告。投资人在申请赎回时可事先选择将当
日可能未获受理部分予以撤销。暂停赎回或延缓支付款项的场内处理，按照
深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理。在暂停
赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。
十、巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基
金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请
份额总数后的余额)超过上一日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎
回。
2、巨额赎回的场外处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况
决定对场外赎回申请接受全额赎回或部分延期赎回。
(1)全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，
按正常赎回程序执行。
(2)部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较
大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10％
的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个
账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未
能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择
延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择
取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下
一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基
础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请
时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
若本基金发生巨额赎回、在单个基金份额持有人超过上一日基金总份额
20%以上的赎回申请的情形下，基金管理人有权对于该基金份额持有人当日超
过上一日基金总份额 20%以上的那部分赎回申请进行延期办理，对于该基金份
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47
额持有人其余赎回申请部分，基金管理人有权根据前段“（1）全额赎回”或
“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办
理。但是，如该基金份额持有人在提交赎回申请时选择取消赎回，则其当日
未获受理的部分赎回申请将被撤销。
(3)暂停赎回：连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为
有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经确认成功的赎回申请可以延缓支
付赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。
3、巨额赎回的场内处理方式
巨额赎回业务的场内处理，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有
限责任公司的有关规定办理。
4、巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或
者招募说明书规定的其他方式在 3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关
处理方法，并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。
十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定
媒介上刊登暂停公告。
2、暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前在指定媒
介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近 1个开放日的基金份额净
值。
十二、基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金
与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转
换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定
并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
十三、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执
行而产生的非交易过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易
过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金
基金份额的投资人。
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48
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继
承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金
会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持
有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易
过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交
易过户申请按基金注册登记机构的规定办理，受理非交易过户申请的销售机
构可按规定标准收取过户费用。
十四、基金的系统内转托管
1、系统内转托管是指持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销
售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进
行转托管的行为。
2、本基金系统内转托管按照中国证券登记结算有限公司的相关规定办
理。处于募集期内的基金份额不能办理系统内转托管。
十五、基金的跨系统转托管
1、跨系统转托管是指持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登
记结算系统之间进行转托管的行为。
2、本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限公司的相
关规定办理。处于募集期内的基金份额不能办理跨系统转托管。
十六、定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理
人在届时发布公告或更新的招募说明书中确定。投资人在办理定期定额投资
计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相
关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
十七、基金的冻结和解冻
基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解
冻，以及注册登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基
金份额被冻结的，对冻结部分产生的权益一并冻结。
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第十部分 基金的投资
一、投资目标
采取定量和定性相结合的方法，寻找具有良好内生性成长或外延式扩张
动力、而且价值被低估的优势上市公司，通过对投资组合的动态调整来分散
和控制风险，在注重基金资产安全的前提下有效利用基金资产来获取超额收
益。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上
市的股票(包含中小板、创业板、存托凭证及其他经中国证监会核准上市的股
票)、债券、货币市场工具、银行存款、权证、资产支持证券以及法律法规和
中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规
定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金为混合型基金，股票投资占基金资产净值的比例为 60%-95%，权证
占基金资产净值的比例不超过 3%，现金或到期日在一年以内的政府债券占基
金资产净值的比例不低于 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等。
三、投资理念
通过深入研究宏观经济环境、市场环境、行业特征和上市公司基本面，
精选具有良好内生性成长或外延式扩张动力、而且价值被低估的优势上市公
司，以此为基础进行积极投资管理，为投资者创造超额收益。
四、投资策略
本基金采取自上而下与自下而上相结合的投资策略。基金管理人对经济
环境、市场状况、行业特性等宏观层面信息和个股、个券的微观层面信息进
行综合分析，作出投资决策，具体包括以下几个方面：
1、资产配置策略
本基金自基金合同生效之日起 6个月内，使基金的投资组合比例符合基金
合同的有关约定。在此基础上，本基金管理人将综合运用定性分析和定量分
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50
析手段，对大类资产进行合理配置。
本基金管理人将以大类资产的预期收益率、风险水平和它们之间的相关
性为出发点，对于可能影响资产预期风险、收益率和相关性的因素进行综合
分析和动态跟踪，据此制定本基金在股票、债券和货币市场工具等大类资产
之间的配置比例、调整原则和调整范围，并进行定期或不定期的调整，以达
到控制风险、增加收益的目的。
本基金进行资产配置时所参考的主要指标包括国内生产总值（GDP）增长
率、货币供应量及其变化、利率水平及其预期变化、通货膨胀率、货币与财
政政策、汇率政策等。
除基本面因素以外，基金管理人还将关注其他可能影响资产预期收益与
风险水平的因素，观察市场信心指标、行业动量指标等，力争捕捉市场由于
低效或失衡而产生的投资机会。
通常情况下，基金管理人会定期根据市场变化，以研究结果为依据对当
前资产配置进行评估并作必要调整。在特殊情况下，亦可针对市场突发事件
等在本基金投资范围及各类资产配置比例限制范围内进行及时调整。
2、股票投资策略
股票投资策略可以分为行业配置和个股选择两个层面。
（1）行业配置
基金管理人对宏观经济形势与政策、行业景气程度、拟投资上市公司代
表性等方面进行研究，以此为基础，以投资业绩比较基准中各个行业的权重
为参照，进行行业配置决策。
各行业之间的预期收益、风险及其相关性仍然是制定行业配置决策时的
根本因素，因而基金管理人的研究将围绕着对它们产生重大影响的因素或指
标展开，主要包括各行业竞争结构、行业成长空间、行业周期性及景气程
度、行业主要产品或服务的供需情况、拟投资上市公司代表性、行业整体估
值水平等等。
通过对上述因素或指标的综合评估，基金管理人定期确定各行业的配置
水平，并据此对股票投资组合的行业配置进行调整。如果发生重大事件，基
金管理人亦可在本基金投资范围内对行业配置进行及时调整。
（2）股票选择
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本基金管理人通过对宏观经济、行业、子行业、上市公司的详细分析来
选择具备良好内生性成长或外延式扩张动力、而且价值被低估的优势上市公
司。
内生性成长动力方面重点关注上市公司的产品或服务的供需情况、竞争
结构以及公司的管理和治理水平等因素，所依据的指标主要是上市公司的净
资产收益率（ROE）。
外延式扩张动力方面主要考虑上市公司整体上市、大股东资产注入的可
能性以及公司的并购价值和整合前景等，将重点关注上市公司和关联方的优
质资产状况和扩张战略等因素，所依据的指标主要是上市公司每股收益（EPS）
的预期增长幅度。
在具备良好内生性成长或外延式扩张动力的备选股票构成的股票池基础
上，本基金管理人将通过绝对估值与相对估值，结合上市公司的成长性对其
股票的内在价值进行判断并与当前股价进行比较，对股票的投资价值做出判
断。所依据的指标包括上市公司未来预期利润水平、预期市盈率水平等。
本基金奉行“成长与价值相结合”的选股原则，即选择具有良好内生性
成长或外延式扩张动力、而且价值被低估的优势上市公司进行投资。同时，
投资业绩比较基准中的股票将是本基金重点关注的对象。
（3）本基金可投资存托凭证，本基金将结合宏观经济状况、市场估值、
发行人基本面情况等因素，通过定性分析和定量分析相结合的办法，精选出
具有比较优势的存托凭证进行投资。
3、债券投资策略
本基金的债券投资策略主要包括债券投资组合策略和个券选择策略。
（1）债券投资组合策略
本基金在综合分析宏观经济和货币政策的基础上，采用久期控制下的主
动性投资策略，并本着风险收益配比最优、兼顾流动性的原则确定债券各类
属资产的配置比例。
在债券组合的具体构造和调整上，本基金综合运用久期调整、收益率曲
线形变预测、信用利差管理、回购套利等组合管理手段进行日常管理。
（2）个券选择策略
在个券选择上，本基金综合运用利率预期、收益率曲线估值、信用等级
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分析、流动性评估等方法来评估个券的风险收益。
具有以下一项或多项特征的债券，将是本基金重点关注的对象：
①有较高信用等级的债券；
②在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下，到期收益率较高的
债券；
③有良好流动性的债券；
④风险水平合理、有较好下行保护的债券。
4、权证投资策略
本基金将通过对权证标的股票基本面的研究，结合权证定价模型寻求其
合理估值水平，综合运用杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策
略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策
略等策略获取权证投资收益。
5、资产支持证券投资策略
本基金将仔细研究资产支持证券池中资产的情况以及发行主体的资信，
认真分析相关证券的结构，综合运用利率预期、收益率曲线估值、信用等级
分析、流动性评估等方法来评估资产支持证券的风险收益。重点关注具有以
下一项或多项特征的产品：
（1）有较高信用等级；
（2）在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下，收益率较高；
（3）风险水平合理、有较好下行保护。
五、业绩比较基准
本基金投资业绩比较基准为：75%×沪深 300 指数收益率+25%×中国债券
总指数收益率。
如果指数编制单位停止编制该指数或更改指数名称、或有更权威的、更
能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，经与基金托管人协商一致，本基金
管理人有权对此基准进行调整并及时公告，无需召开基金份额持有人大会。
六、风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高
于债券型基金及货币市场基金，属于中高收益/风险特征的基金。
七、投资禁止行为与限制
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1、禁止用本基金财产从事以下行为
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5）向本基金的基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金的基金管
理人、基金托管人发行的股票或者债券；
（6）买卖与本基金的基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与
本基金的基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或
者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活
动。
2、基金投资组合比例限制
（1）本基金股票资产占基金资产净值的比例为 60%-95%；
（2）持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产
净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的
10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该
证券的 10％；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
10％；
（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金
资产净值的 0.5％；
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超
过基金资产净值的 10％；
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20％；
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（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超
过该资产支持证券规模的 10％；
（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支
持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证
券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标
准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的
总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总
量；
（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过
基金资产净值的 40%；
（15）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开
放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市
公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司
发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
（16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过资产净值的
15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限
资产的投资；
（17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易
对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投
资范围保持一致；
（18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与
境内上市交易的股票合并计算；
（19）法律法规、中国证监会规定的其他比例限制。
法律法规或监管部门修改或取消上述限制规定时，本基金不受上述投资
组合限制并相应修改限制规定。
八、投资组合比例调整
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符
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合基金合同的约定。除“基金投资组合比例限制”项下的第（2）、（12）、
（16）、（17）项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金
管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基
金管理人应当在 10 个工作日内进行调整。
九、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 10月
23 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2020 年 9月 30日，本报告所列财务数据未
经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 359,772,534.44 69.58
其中：股票 359,772,534.44 69.58
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 67,400,000.00 13.04
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
89,510,087.23 17.31
8 其他资产 380,329.75 0.07
9 合计 517,062,951.42 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 4,353,692.00 0.97
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C 制造业 309,086,779.31 68.64
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业 - -
E 建筑业 13,029.12 0.00
F 批发和零售业 28,264.03 0.01
G 交通运输、仓储和邮政业 18,653.36 0.00
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业 19,521,143.75 4.34
J 金融业 19,427,876.92 4.31
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 7,067,198.00 1.57
M 科学研究和技术服务业 14,813.40 0.00
N 水利、环境和公共设施管理业 241,084.55 0.05
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 359,772,534.44 79.90
（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 300122 智飞生物 189,637 26,418,330.47 5.87
2 688169 石头科技 26,773 16,047,736.20 3.56
3 600438 通威股份 574,600 15,272,868.00 3.39
4 000858 五 粮 液 63,600 14,055,600.00 3.12
5 002475 立讯精密 244,990 13,996,278.70 3.11
6 000568 泸州老窖 96,716 13,883,581.80 3.08
7 601012 隆基股份 184,600 13,846,846.00 3.08
8 002709 天赐材料 220,500 11,399,850.00 2.53
9 300073 当升科技 229,215 10,314,675.00 2.29
10 600926 杭州银行 874,164 10,297,651.92 2.29
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
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无。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资
明细
无。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持
证券投资明细
无。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投
资明细
无。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资
明细
无。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
无。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
无。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
（3）本期国债期货投资评价
无。
11、投资组合报告附注
（1）本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案
调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
（3）其他各项资产构成
序 名称 金额（元）
建信优势动力混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）
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号
1 存出保证金 314,601.53
2 应收证券清算款 18,002.12
3 应收股利 -
4 应收利息 32,758.14
5 应收申购款 14,967.96
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 380,329.75
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
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第十一部分 基金的业绩
基金业绩截止日为 2020 年 9 月 30日。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但
不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
自基金合同生效起
-2013 年 12月 31 日
0.75% 1.00% -5.64% 1.02% 6.39% -0.02%
2014 年 1月 1 日－
2014 年 12月 31 日
34.86% 1.02% 40.83% 0.91% -5.97% 0.11%
2015 年 1月 1 日
-2015 年 12月 31 日
18.68% 2.07% 7.73% 1.86% 10.95% 0.21%
2016 年 1月 1 日
-2016 年 12月 31 日
-8.76% 1.50% -7.87% 1.05% -0.89% 0.45%
2017 年 1月 1 日
-2017 年 12月 31 日
4.80% 0.66% 15.69% 0.48% -10.89% 0.18%
2018 年 1月 1 日
-2018 年 12月 31 日
-22.08% 1.21% -17.43% 1.00% -4.65% 0.21%
2019 年 1月 1 日
-2019 年 12月 31 日
52.67% 1.20% 27.82% 0.93% 24.85% 0.27%
2020 年 1月 1 日
-2020 年 9月 30 日
40.51% 1.71% 9.75% 1.15% 30.76% 0.56%
自基金合同生效起
-2020 年 9月 30 日
157.71% 1.36% 76.75% 1.11% 80.96% 0.25%
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60
第十二部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指本基金购买的各类证券及票据价值、银行存款本息、
债券的应计利息、缴存的保证金以及其他投资所形成的价值总和。
其构成主要有：
1、银行存款及其应计利息；
2、清算备付金及其应计利息；
3、根据有关规定缴存的保证金；
4、应收证券交易清算款；
5、股票投资及其估值调整；
6、债券投资及其估值调整和应计利息；
7、其他投资及其估值调整；
8、其他资产等。
二、基金资产净值
本基金基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
三、基金财产的保管及处分
1、本基金财产独立于基金管理人及基金托管人的固有财产，并由基金托
管人保管。基金投资形成的存放或存管在基金托管人以外机构,由基金托管人
以外机构实际有效控制的资产,基金托管人的保管职责仅限于保管权利行使依
据。
2、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取
得的财产和收益，归基金财产。
3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破
产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算范围。
4、非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
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61
第十三部分 基金资产的估值
一、估值目的
基金财产的估值目的是客观、准确地反映基金财产的价值。
二、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法
规规定需要对外披露基金净值的非交易日。
三、估值对象
基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息、应收款项和其他投资
等资产及负债。
四、估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券
交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环
境未发生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经
济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有
交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价
估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的
现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价
中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交
易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价
中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生
了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近
交易市价，确定公允价格；
（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价
值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术
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62
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂
牌的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）
估值；
（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允
价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按
交易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，
按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采
用估值技术确定公允价值。
4、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。
5、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价
格估值。
6、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事
项，按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相
关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查
明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管
理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金
有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致
的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布，基金托
管人不承担由此造成的损失。
五、估值程序
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金
份额的余额数量计算，精确到 0.001元，小数点后第四位四舍五入。国家另有
规定的，从其规定。
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63
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法
规或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估
值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由
基金管理人对外公布。
六、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产
估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 3位以内(含第 3位)发生估
值错误时，视为基金份额净值错误。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机
构、或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受
损失的，过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)
的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差
错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
2、估值错误处理原则
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应
及时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任
方承担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成
损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已
经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则
其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进
行确认，确保估值错误已得到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负
责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义
务。但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事
人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，
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64
则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对
获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的
当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的
赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付
给估值错误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方
式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如
下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发
生的原因确定估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损
失进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进
行更正和赔偿损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据
的，由注册登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确
认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通
报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理
人应当公告。
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
七、暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业
时；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值
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65
时；
3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场
价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，基金管理人经与
基金托管人协商确认后，决定暂停基金估值时；
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
八、基金净值的确认
基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责
进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值
和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认
后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
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66
第十四部分 基金的收益分配
一、基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣
除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后
的余额。
二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润
中已实现收益的孰低数。
三、基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为
4 次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 30%，若《基金合同》
生效不满 3个月可不进行收益分配；
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资。登记在注册登
记系统基金份额持有人开放式基金账户下的基金份额，可选择现金红利或将
现金红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者
不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红。登记在证券登记结算系统
基金份额持有人深圳证券账户下的基金份额，只能选择现金分红的方式，具
体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责
任公司的相关规定；
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日
的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4、每一基金份额享有同等分配权；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金
收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
五、收益分配方案的确定、公告与实施
1、基金收益分配方案由基金管理人拟订，由基金托管人复核，依照《信
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67
息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告；
2、基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）
的时间不得超过 15 个工作日。
3、在收益分配方案公布后，基金管理人依据具体方案的规定就支付的现
金红利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时
进行分红资金的划付。
4、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
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68
第十五部分 基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金上市费用；
4、基金的证券交易费用；
5、基金合同生效以后的信息披露费用；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金合同生效以后的会计师费和律师费；
8、按照国家有关规定可以列入的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理费
本基金的基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.25%的年费率计提，计
算方法如下：
H=E×1.25%÷当年天数
H 为每日应付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值。
基金管理人的管理费逐日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划付指令，基金托管人复核确认后于次月首日起 15 个工作日
内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管费
基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如
下：
H ＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理
人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起
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15 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。
3、本章第一节中第 3 至第 8 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支出金额列入当期费用。
三、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金
费用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金
财产中列支。
四、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无
须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2日在
指定媒介上刊登公告。
五、其他费用
按照国家有关规定和基金合同约定，基金管理人可以在基金财产中列支
其他的费用，并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。
六、税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳
税义务。
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第十六部分 基金的会计与审计
一、基金会计政策
1、基金的会计年度为公历每年 1月 1日至 12月 31 日。
2、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位。
3、会计制度按国家有关的会计制度执行。
4、本基金独立建账、独立核算。
5、本基金会计责任人为基金管理人。
6、基金管理人和基金托管人应各自保留完整的会计账目、凭证并进行日
常的会计核算，按照有关规定编制基金会计报表，基金托管人定期与基金管
理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。
二、基金年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相独立的、具有证券、期
货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师等机构对基金年度财务报表
及其他规定事项进行审计；
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意；
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须经通报基金托管
人。基金管理人应在更换会计师事务所后依照《信息披露办法》的有关规定公
告。
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71
第十七部分 基金的信息披露
一、披露原则
基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
《流动性风险管理规定》、基金合同、业务规则及其他有关规定。
基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金
信息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联
网网站（以下简称“指定网站”）等媒介披露，并保证投资人能够按照基金合
同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文
字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信
息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中
文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人
民币元。
二、基金募集信息披露
1、基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人应当在基金份额发售
的 3日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告、基金合同提示
性公告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产
品资料概要、《基金合同》和基金托管协议登载在指定网站上，并将基金产品
资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将基金
合同、基金托管协议登载在网站上。
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72
《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理
人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招
募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运
作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简
明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大
变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载
在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发
生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不
再更新基金产品资料概要。
2、基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，
并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介上。
3、基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定媒介上登载基金合同生
效公告。
4、基金合同生效后，基金份额获准在深圳证券交易所上市交易的，基金
管理人应当在基金份额上市交易前至少 3个工作日，将基金份额上市交易公告
书登载在指定媒介上。
三、定期报告
基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券
投资基金信息披露内容与格式的相关文件的规定单独编制，由基金托管人复
核。基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告。
1、基金年度报告：基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完
成基金年度报告，将年度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告
登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期
货相关业务资格的会计师事务所审计。
2、基金中期报告：基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制
完成基金中期报告，并将中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性
公告登载在指定报刊上。
3、基金季度报告：基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日
内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告
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73
提示性公告登载在指定报刊上。
基金合同生效不足 2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期
报告或者年度报告。
基金持续运作过程中，基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披
露基金组合资产情况及其流动性风险分析等；
基金运作期间，如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基
金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金
定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报
告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，
中国证监会认定的特殊情形除外。
四、基金净值信息
基金合同生效后，基金上市交易前，基金管理人应当至少每周在指定网
站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
基金上市交易后，基金管理人应当在不晚于每个交易日次日，通过指定
网站、基金销售机构网站或营业网点披露交易日的基金份额净值和基金份额
累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披
露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
五、临时报告与公告
基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当依照《信息披露办法》的有
关规定编制临时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价
格产生重大影响的下列事件：
1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
2、基金终止上市交易、基金合同终止、基金清算；
3、转换基金运作方式、基金合并；
4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师
事务所；
5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值
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等事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等
事项；
6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控
制人变更；
8、基金募集期延长或提前结束募集；
9、基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门
负责人发生变动；
10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十，基金管理
人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过
百分之三十；
11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；
12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为
受到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因
基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股
东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承
销的证券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除
外；
14、基金收益分配事项；
15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费
率发生变更；
16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
17、本基金开始办理申购、赎回；
18、本基金发生巨额赎回并延期办理；
19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款
项；
20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
21、基金份额折算与变更登记；
22、基金推出新业务或服务；
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75
23、在发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大
事项时；
24、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额
的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他重大事项。
六、澄清公告
在基金合同期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可
能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份
额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄
清，并将有关情况立即报告中国证监会、基金上市交易的证券交易所。
七、清算报告
基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财
产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定
网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
八、中国证监会规定的其他信息
九、信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法
律法规规定将信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公
众查阅、复制。
十、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。
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第十八部分 风险揭示
一、系统性风险
本基金投资于证券市场，系统性风险是指因整体政治、经济、社会等环
境因素对证券价格产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风
险、利率风险和购买力风险等。
1、政策风险
货币政策、财政政策、产业政策等国家宏观经济政策和法律法规的变化
对证券市场产生一定影响，从而导致市场价格波动，影响基金收益而产生的
风险。
2、经济周期风险
经济运行具有周期性的特点，经济运行周期性的变化会对基金所投资的
证券的基本面产生影响，从而影响证券的价格而产生风险。
3、利率风险
金融市场利率的波动会直接导致股票市场及债券市场的价格和收益率变
动，同时也影响到证券市场资金供求状况，以及上市公司的融资成本和利润
水平。上述变化将直接影响证券价格和本基金的收益。
4、购买力风险
基金收益的一部分将通过现金形式来分配，而现金的购买力可能因为通
货膨胀的影响而下降，从而使基金的实际投资收益下降。
5、汇率风险
汇率的变动可能会影响基金投资标的的价格和基金资产的实际购买力。
6、债券收益率曲线变动的风险
债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险。
7、再投资风险
市场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利
率上升带来的价格风险互为消长。
二、非系统性风险
非系统性风险是指个别证券特有的风险，包括上市公司经营风险、信用
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风险等。
1、上市公司经营风险
上市公司的经营状况受到多种因素影响，如管理层能力、财务状况、市
场前景、行业竞争能力、技术更新、研究开发、人员素质等都会导致公司盈
利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，将导致其股票价格下跌
或股息、红利减少，从而使基金投资收益下降。本基金可以通过多样化投资
来分散这种非系统性风险，但并不能完全消除该种风险。
2、信用风险
信用风险指债券发行人出现违约、拒绝支付到期本息，或由于债券发行
人信用质量降低导致债券价格下降的风险，信用风险也包括证券交易对手因
违约而产生的证券交割风险。
三、基金管理风险
基金管理风险指基金管理人在基金管理实施过程中产生的风险，主要包
括以下几种：
1、管理风险
在基金管理运作过程中，由于基金管理人的知识、经验、判断、决策、
技能等主观因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价格走
势的判断而产生的风险。
2、交易风险
在基金投资交易过程中由于各种原因造成的风险。
3、运营风险
由于运营系统、网络系统、计算机或交易软件等发生技术故障等情况而
造成的风险，或者由于操作过程中的疏忽和错误而产生的风险。
4、道德风险
因业务人员道德行为违规产生的风险，如内幕交易，欺诈行为等。
5、流动性风险
本基金的流动性风险主要体现为基金申购、赎回等因素对基金造成的流
动性影响。在基金交易过程中，可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能
会产生基金仓位调整的困难，导致流动性风险，甚至影响基金份额净值。
（1）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
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本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较
好的规范型交易场所，主要投资对象为具有良好流动性的金融工具，同时本
基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的特征，综合评估
在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。
（2）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
基金出现巨额赎回情形下，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状
况或巨额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时，如本基金
单个基金份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比
例以上的，基金管理人有权对其采取延期办理赎回申请或延缓支付赎回款项
的措施。
（3）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影
响
在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎
回的情形时，基金管理人将以保障投资者合法权益为前提，严格按照法律法
规及基金合同的规定，谨慎选取延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申
请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费等流动性风险管理工具作为辅助措
施。对于各类流动性风险管理工具的使用，基金管理人将依照严格审批、审
慎决策的原则，及时有效地对风险进行监测和评估，使用前经过内部审批程
序并与基金托管人协商一致。在实际运用各类流动性风险管理工具时，投资
者的赎回申请、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理人将严格依照
法律法规及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的合法权益。
四、本基金的特定风险
本基金作为混合型基金，在投资管理中会至少维持 60%的股票投资比例，
具有对股票市场的系统性风险。基金虽然通过规范的价值分析手段投资于价
值被低估的股票，但并不能完全规避市场下跌的风险和个股风险，在市场大
幅上涨时也不能完全保证基金净值能够完全跟随或超越市场上涨幅度。
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金
所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较
大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有
人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引
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发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引
发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭
证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退
市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内
可能存在差异的风险；境内外证券交易机制、法律制度、监管环境差异可能导
致的其他风险。
五、上市开放式基金（LOF）交易风险
本基金属于在交易所挂牌交易的上市开放式基金（LOF），基金价格受到
供求关系的影响。我国证券市场正处于成长阶段，市场仍存在较多投机行
为，投资者心理不稳定，因此可能能使本基金份额市场交易价格同基金份额
净值在某些时候出现较大背离，从而有可能直接或间接地对投资者造成损
失。
六、其他风险
主要是由其他不可预见或不可抗力因素导致的风险，如战争、自然灾害
等有可能导致基金财产损失或影响基金收益水平。
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第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算
一、基金合同的变更
1、基金合同变更涉及本基金基金合同第九条第（二）款规定的对基金合
同当事人权利、义务产生重大影响的，应经基金份额持有人大会决议同意。
变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，并自
中国证监会核准或出具无异议意见之日起生效。
2、除上述第 1 项规定的情形外，经基金管理人和基金托管人同意可对基
金合同的内容进行变更，该等变更应当依照《信息披露办法》的有关规定由基
金管理人进行公告并报中国证监会备案。
二、基金合同的终止
有下列情形之一的，基金合同终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、
新基金托管人承接的；
3、基金合同约定的其他情形。
三、基金财产的清算
1、基金合同终止，应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产进
行清算。
2、基金财产清算组
（1）自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内由基金管理人组织成
立基金财产清算组，在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基
金托管人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职
责。
（2）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、基金注册登记机
构、具有证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定
的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。
（3）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。
基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
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3、清算程序
（1）基金合同终止后，由基金财产清算组统一接管基金财产；
（2）基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限；
（3）基金财产清算组对基金财产进行清理和确认；
（4）对基金财产进行评估和变现；
（5）基金清算组作出清算报告；
（6）会计师事务所对清算报告进行审计；
（7）律师事务所对清算报告出具法律意见书；
（8）将基金清算报告报中国证监会备案；
（9）公布基金清算公告；
（10）对基金剩余财产进行分配。
4、清算费用
清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金清算组优先从基金财产中支付。
5、基金剩余财产的分配
基金财产按如下顺序进行清偿：
（1）支付基金财产清算费用；
（2）缴纳基金所欠税款；
（3）清偿基金债务；
（4）清算后如有余额，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分
配。
6、基金财产清算的公告
清算小组成立后 2日内应就清算小组的成立进行公告；清算过程中的有关
重大事项须及时公告；基金财产清算组做出的清算报告经具有证券、期货相
关业务资格的会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，报中国证
监会备案并公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并
将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
7、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存 15 年以上。
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第二十部分 基金合同的内容摘要
（一）基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利与义务
1、基金管理人的权利与义务
（1）基金管理人的权利
1）依法募集基金，办理基金备案手续；
2）自本基金合同生效之日起，基金管理人依照法律法规和基金合同独立
管理基金财产；
3）根据法律法规和基金合同的规定获得基金管理费；
4）在符合有关法律法规和基金合同的前提下，决定本基金的相关费率结
构和收费方式；
5）根据法律法规和基金合同之规定销售基金份额，收取申购费及其它法
律法规规定的费用；
6）依据法律法规和基金合同的规定监督基金托管人，如认为基金托管人
违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其它基金合同当事人的利益造
成重大损失的，应及时呈报中国证监会和中国银监会，以及采取其它必要措
施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益；
7）根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议对
基金代销机构行为进行必要的监督和检查；
8）按照基金合同规定对基金注册登记机构进行必要的监督和检查；
9）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行
融资融券；
10）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益的分配方案；
11）按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使
因投资于其它证券所产生的权利；
12）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人；
13）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会；
14）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施
其他法律行为；
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15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构并确定有关费率；
16）法律法规、基金合同以及依据基金合同制订的其它法律文件所规定的
其它权利。
（2）基金管理人的义务
1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售事宜；
2）办理基金备案手续；
3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
金财产；
4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
5）配备足够的专业人员办理基金份额的申购等业务；
6）配备足够的专业人员和相应的技术设施进行基金的注册登记或委托其
他机构代理该项业务；
7）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的资产相互独立，对所管理的不同基金
分别管理、分别记账，进行证券投资；
8）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得以基金财产为
自己及任何第三人谋取非法利益，不得委托第三人运作基金财产；
9）接受基金托管人依法进行的监督；
10）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回价格的方法符合基金
合同等法律文件的规定，按照有关规定计算并公告基金净值信息；
11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报
告义务；
12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金
法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前，应予以
保密，不得向他人泄露；
13）按基金合同确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金
收益；
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14）按照法律法规和本基金合同的规定及时、足额支付分红款项；
15）不谋求对上市公司的控股和直接管理；
16）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会，
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
17）按规定保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资
料；
18）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；
19）编制季度报告、中期报告和年度报告；
20）确保需要向基金份额持有人提供的各项文件或资料，在规定时间内发
出；保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式，随时查阅到与基金有
关的公开资料，并得到有关资料的复印件；
21）组织并参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配；
22）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告
中国证监会并通知基金托管人；
23）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权
益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
24）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿；
25）不从事任何有损基金财产及本基金其他当事人利益的活动；
26）公平对待所管理的不同基金，防止在不同基金间进行有损本基金份额
持有人的利益及资源分配；
27）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施
其他法律行为；
28）法律法规及基金合同规定的其他义务。
3、基金托管人的权利与义务
（1）基金托管人的权利
1）依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；
2）依照基金合同的约定获得基金托管费；
3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如托管人发现基金管理人的投
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资指令违反基金合同或有关法律法规的规定的，不予执行并向中国证监会报
告；
4）在基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人；
5）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会；
6）依据法律法规和基金合同的规定监督基金管理人，如认为基金管理人
违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其它基金合同当事人的利益造
成重大损失的，应及时呈报中国证监会和中国银监会，以及采取其它必要措
施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益；
7）法律法规、基金合同规定的其它权利。
（2）基金托管人的义务
1）以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金财产；
2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3）建立健全内部控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保
基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有资产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账
管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方
面相互独立；
4）除依据《基金法》、本基金合同及其他有关规定外，不以基金财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭
证；
6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
7）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、
交割事宜；
8）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规
定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；
9）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值；
10）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
11）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说
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明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果
基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应说明基金托管人是否采取了
适当的措施；
12）按规定保存有关基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资
料，保存基金的会计账册、报表和记录等 15 年以上；
13）根据有关法律法规，建立并保存基金份额持有人名册；
14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益款
项；
16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有
人依法召集基金份额持有人大会；
17）按照规定监督基金管理人的投资运作；
18）参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配；
19）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告
中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；
20）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，基金托管人应为基
金向基金管理人追偿；
21）因违反基金合同导致基金财产的损失，应承担赔偿责任，其责任不因
其退任而免除；
22）不从事任何有损基金及基金合同其他当事人利益的活动；
23）法律、法规、本基金合同和依据本基金合同制定的其他法律文件所规
定的其他义务。
（3）基金份额持有人的权益与义务
基金投资人购买或通过其他合法方式持有本基金基金份额的行为即视为
对本基金合同的承认和接受，基金投资人自依据本基金合同、招募说明书取
得本基金的基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，直至其不
再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为当事人并不以在本基金合同
上书面签章为必要条件。每份基金份额具有同等的合法权益。
（1）基金份额持有人的权利
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1）分享基金财产收益；
2）参与分配清算后的剩余基金财产；
3）依法转让或申请赎回其持有的基金份额；
4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权；
6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
7）监督基金管理人的投资运作；
8）对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行
为依法提起诉讼；
9）法律法规、基金合同规定的其它权利。
（2）基金份额持有人的义务
1）遵守基金合同；
2）缴纳基金申购、赎回款项及基金合同规定的费用；
3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责
任；
4）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法利益的活动；
5）执行生效的基金份额持有人大会决议；
6）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基
金管理人的代理人处获得的不当得利；
7）法律法规及基金合同规定的其他义务。
（二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
1、本基金的基金份额持有人大会，由本基金的基金份额持有人或基金份
额持有人合法的授权代表共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额具
有同等的投票权。
2、有以下事由情形之一时，应召开基金份额持有人大会：
（1）终止基金合同；
（2）转换基金运作方式；
（3）更换基金托管人；
（4）更换基金管理人；
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（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据本基金合同相关
规定和法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；
（6）本基金与其它基金的合并；
（7）变更基金类别；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其它应当召开基金份额持
有人大会的事项。
3、以下情况不需召开基金份额持有人大会：
（1）调低基金管理费、基金托管费；
（2）在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、调低
赎回费率；
（3）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变
化；
（5）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
（6）除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其
它情形。
4、召集人和召集方式
（1）除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金
管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召
集。
（2）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管
理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否
召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决
定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召
开的，应当自行召集并确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
（3）代表基金份额 10%以上（含 10%，以基金管理人收到提议当日的基金
份额计算，下同）的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，
应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10
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日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管
人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金
管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认
为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到
书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有
人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召开。
（4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求
召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基
金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大
会，但应当至少提前 30日向中国证监会备案。
（5）基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理
人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
（6）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式
和权益登记日。
5、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
（1）召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前 30 天在指定
报刊和指定网站上公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：
1）会议召开的时间、地点和方式；
2）会议拟审议的主要事项；
3）会议形式；
4）议事程序；
5）有权出席基金份额持有人大会的权益登记日；
6）授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有
效期限等)、送达时间和地点；
7）表决方式；
8）会务常设联系人姓名、电话；
9）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
10）召集人需要通知的其他事项。
（2）采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和
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书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体
通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和
收取方式及截止时间。
（3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点
对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通
知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金
份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面
表决意见的计票进行监督。
6、基金份额持有人出席会议的方式
（1）会议方式
基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会、通讯方式或法律法规和
中国证监会允许的其他方式开会。
现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出
席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席。
通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表
决。
会议的召开方式由召集人确定，但决定更换基金管理人或基金托管人必
须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。
（2）召开基金份额持有人大会的条件
1）现场开会方式
在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：
① 对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，有效的基金份额应
占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%）；
② 到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份
证明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的
相关文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份
额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。
未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时
间和地点，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。
2)通讯开会方式
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在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：
① 召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布
相关提示性公告；
② 召集人在基金托管人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收
取和统计基金份额持有人的书面表决意见；
③ 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有
人所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%）；
④ 直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的
其他代表，同时提交的持有基金份额的凭证符合法律法规、基金合同和会议
通知的规定，并与注册登记机构记录相符。
如果开会条件达不到上述条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的
时间，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则
表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决
意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金
份额持有人所代表的基金份额总数。
7、议事内容与程序
（1）议事内容及提案权
1）议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的
内容以及召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
2）基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额
10%以上（含 10%）的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开
事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在
会议通知发出后向大会召集人提交临时提案。临时提案应当在大会召开日前
35 天提交召集人。召集人对于临时提案应当在大会召开日前 30 天公布。
3）对于基金份额持有人提交的提案(包括临时提案)，大会召集人应当按
照以下原则对提案进行审核：
关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关
系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围
的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会
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审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次
基金份额持有人大会上进行解释和说明。
程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作
出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人
不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出
决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
4）单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有人提交
基金份额持有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份
额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一
提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于 6 个月。
5）基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原
有提案进行修改或增加新的提案，应当最迟在基金份额持有人大会召开日前
30 日公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30 日的
间隔期。
（2）议事程序
1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程
序及注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后
在公证机关监督下进行表决，经合法执业的律师见证后形成大会决议。
大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会
的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权
代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的
基金份额 50%以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持
人。
召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、
委托人姓名(或单位名称)等事项。
2）通讯方式开会
在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前 30 天公布提案，在所通知
的表决截止日期第 2天在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决
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议。
（3）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
8、决议形成的条件、表决方式、程序
（1）基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。
（2）基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1）一般决议
一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的 50%以
上（含 50%）通过方为有效，除下列项规定的须以特别决议通过事项以外的其
他事项均以一般决议的方式通过；
2）特别决议
特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之
二以上通过方为有效；更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方
式、终止基金合同等重大事项必须以特别决议方式通过。
（3）基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准，或
者备案，并予以公告。
（4）基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
（5）基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应
当分开审议、逐项表决。
9、计票
（1）现场开会
1）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额
持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和
代理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同
担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主
持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举 3名
基金份额持有人担任监票人。
2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当
场公布计票结果。
3）如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对投票数进行重新清
点；如会议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或代理人
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对会议主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重
新清点，会议主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限
一次。
4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不参加
基金份额持有人大会或拒不配合计票的，不影响计票的效力。
（2）通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督
员在基金托管人授权代表(如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代
表)的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或
基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决
结果。
10、基金份额持有人大会决议的生效与公告
（1）基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通
过之日起 5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项
自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
（2）生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应
当执行生效的基金份额持有人大会的决定。
（3）基金份额持有人大会决议应自核准或备案后依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介公告。
（三）基金投资范围和比例限制
1、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上
市的股票(包含中小板、创业板、存托凭证及其他经中国证监会核准上市的股
票)、债券、货币市场工具、银行存款、权证、资产支持证券以及法律法规和
中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规
定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金为混合型基金，股票投资占基金资产净值的比例为 60%-95%，权证
占基金资产净值的比例不超过 3%，现金或到期日在一年以内的政府债券占基
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金资产净值的比例不低于 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等。
2、投资禁止行为与比例限制
1、投资禁止行为
禁止用本基金财产从事以下行为：
1）承销证券；
2）向他人贷款或者提供担保；
3）从事承担无限责任的投资；
4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
5）向本基金的基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金的基金管理
人、基金托管人发行的股票或者债券；
6）买卖与本基金的基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本
基金的基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者
承销期内承销的证券；
7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
2、投资组合比例限制
1）本基金股票资产占基金资产净值的比例为 60%-95%；
2）持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净
值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的
10％；
4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证
券的 10％；
5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
10％；
7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资
产净值的 0.5％；
8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
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基金资产净值的 10％；
9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20％；
10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的 10％；
11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应
在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总
量；
14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%；
15）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放
期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公
司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发
行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过资产净值的
15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限
资产的投资；
17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资
范围保持一致；
18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境
内上市交易的股票合并计算；
19）法律法规、中国证监会规定的其他比例限制。
法律法规或监管部门修改或取消上述限制规定时，本基金不受上述投资
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组合限制并相应修改限制规定。
3、投资组合比例调整
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的约定。除“基金投资组合比例限制”项下的第 2）、12）、16）、
17）项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应
当在 10 个工作日内进行调整。
（四）基金合同的终止的事由与程序
1、有下列情形之一的，本基金合同终止：
（1）基金份额持有人大会决定终止的；
（2）基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理
人、新基金托管人承接的；
（3）基金合同约定的其他情形。
2、基金财产的清算
（1）基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财
产进行清算。
（2）基金财产清算组
1）自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内由基金管理人组织成立
基金财产清算组，在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金
托管人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职
责。
2）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、基金注册登记机
构、具有证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定
的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。
3）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基
金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
（3）清算程序
1）基金合同终止后，由基金财产清算组统一接管基金财产；
2）基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限；
3）基金财产清算组对基金财产进行清理和确认；
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4）对基金财产进行评估和变现；
5）基金清算组作出清算报告；
6）会计师事务所对清算报告进行审计；
7）律师事务所对清算报告出具法律意见书；
8）将基金清算报告报中国证监会备案；
9）公布基金清算公告；
10）对基金剩余财产进行分配。
（4）清算费用
清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金清算组优先从基金财产中支付。
（5）基金剩余财产的分配
基金财产按如下顺序进行清偿：
1）支付基金财产清算费用；
2）缴纳基金所欠税款；
3）清偿基金债务；
4）清算后如有余额，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
（6）基金财产清算的公告
清算小组成立后 2日内应就清算小组的成立进行公告；清算过程中的有关
重大事项须及时公告；基金财产清算组做出的清算报告经具有证券、期货相
关业务资格的会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，报中国证
监会备案并公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并
将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
（7）基金财产清算账册及文件由基金托管人保存 15年以上。
（五）争议的处理
1、本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。
2、本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的
争议可首先通过友好协商或调解解决。自一方书面要求协商解决争议之日起
六十日内如果争议未能以协商或调解方式解决，则任何一方有权将争议提交
中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时有效的仲裁规则进行仲裁，
仲裁地点为上海。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。
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3、除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事
人继续履行。
（六）基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机
构的办公场所和营业场所查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件
或复印件，但内容应以《基金合同》正本为准。
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第二十一部分 基金托管协议的内容摘要
一、托管协议当事人
1、基金管理人
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座 18层
法定代表人：孙志晨
成立时间：2005 年 9 月 19日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]158 号文
注册资本：2 亿元人民币
组织形式：有限责任公司
存续期间：持续经营
电话：010-66228888
传真：010-66228889
联系人：郭雅莉
2、基金托管人
名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号（邮政编码：200120）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号（邮政编码：200120）
法定代表人：任德奇
成立时间：1987 年 3 月 30日
批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国人
民银行银发［1987］40号文
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结
算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府
债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从
事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供保管箱服
务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；经营结汇、售汇业务。
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注册资本：742.63亿元人民币
组织形式：股份有限公司
存续期间：持续经营
二、基金托管人对基金管理人的业务监督、核查
1、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金
的投资范围、投资对象进行监督。
根据《基金合同》的约定，本基金的投资对象为具有良好流动性的金融工
具，包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板、存托凭证及其他经
中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、银行存款、权证、资产
支持证券以及法律法规和中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合
中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品
种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合《基金合同》的
相关约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
基金托管人发现基金管理人的投资有超出以上范围的行为，应及时以书
面形式通知基金管理人在 10 个工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知
的违规事项未能在 10 个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基
金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通
知基金管理人在 10 个工作日内纠正。
2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金
投资、融资比例进行监督。
根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应符合以下规定：
（1）股票投资比例范围为基金资产的 60%-100%，其中，权证投资比例范
围为基金资产净值的 0-3%。固定收益类证券和现金投资比例范围为基金资产
的 0-40%，其中，资产支持证券投资比例范围为基金资产净值的 0-20%，持有
现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其
中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（2）持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%；
（3）本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总
和，不超过该证券的 10%，并按有关规定履行信息披露义务；
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（4）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总
量；
（5）在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到
期后不展期；
（6）在银行间市场进行债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值的
40%；
（7）权证投资比例遵照《关于股权分置改革中证券投资基金投资权证有
关问题的通知》（证监基金字[2005]138 号）及相关规定执行；
（8）资产支持证券投资比例遵照《关于证券投资基金投资资产支持证券
有关事项的通知》（证监基金字[2006]93 号）及相关规定执行；
（9）流通受限证券投资遵照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限
证券有关问题的通知》（证监基金字[2006]141 号）及相关规定执行；
（10）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开
放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市
公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司
发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
（11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过资产净值的
15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限
资产的投资；
（12）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易
对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投
资范围保持一致；
（13）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与
境内上市交易的股票合并计算；
（14）法律、法规、基金合同及中国证监会规定的其他比例限制。
法律、法规或监管部门修改或取消上述限制规定时，本基金不受上述投
资组合限制，并相应修改限制规定。
基金管理人应当自《基金合同》生效之日起 6个月内使基金的投资组合比
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例符合《基金合同》的约定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动
等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合《基金合同》约定的投资比例规
定的，基金管理人应当在 10 个工作日内进行调整。
基金托管人依照上述规定对本基金的投资组合限制及调整期限进行监
督。
基金托管人发现基金管理人的投资有超出有关法律法规的规定及《基金合
同》的约定的基金投融资比例限制的行为，应及时以书面形式通知基金管理人
在 10个工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 10个
工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理
人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在 10 个工
作日内纠正。
3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金
投资禁止行为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者活动。
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5）向本基金的基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金的基金管
理人、基金托管人发行的股票或者债券；
（6）买卖与本基金的基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与
本基金的基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或
者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活
动。
根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，《基金合同》生效后
2 个工作日内，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股
东或者与本机构有其他重大利害关系的公司名单，以上名单发生变化的，应
及时予以更新并通知对方。
基金托管人发现基金管理人有以上投资禁止行为的，应及时以书面形式
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通知基金管理人在 10 个工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规
事项未能在 10 个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管
人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金
管理人在 10个工作日内纠正。
4、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金
管理人参与银行间债券市场进行监督。
（1）基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基
金管理人参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交
易对手的名单。基金托管人在收到名单后 2个工作日内电话或回函确认收到该
名单。基金管理人应定期或不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单
进行更新，基金托管人于收到名单后 2个工作日内电话或回函确认收到后，对
名单进行更新。基金管理人收到基金托管人电话或书面确认后，被确认调整
的名单开始生效，新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算
的交易，仍应按照协议进行结算。
（2）基金管理人参与银行间市场交易时，有责任控制交易对手的资信风
险，由于交易对手资信风险引起的损失，基金管理人应当负责向相关责任人
追偿。
5、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金
管理人选择存款银行进行监督。
基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及《基金合
同》的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管
人，基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进
行监督。
本基金投资银行存款应符合如下规定：
（1）基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保
基金银行存款业务账目及核算的真实、准确。
（2）基金管理人与基金托管人应根据相关规定，就本基金银行存款业务
另行签订书面协议，明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令
传达与执行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的
建信优势动力混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）
105
开立、传递、保管等流程中的权利、义务和职责，以确保基金资产的安全，
保护基金份额持有人的合法权益。
（3）基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审查、
复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托
管职责。
（4）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基
金法》、《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、
支付结算等的各项规定。
基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规
定及《基金合同》的约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在 10 个
工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 10 个工作日
内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重
大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在 10 个工作日内
纠正或拒绝结算。
6、基金托管人根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资
其他方面进行监督。
7、基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基
金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入
确认、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表
现数据等行为进行监督和核查。
8、基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，在规定时间
内答复并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证。对基金托管人按照法
规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相
关数据资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人的投资指令或实际投资运作违反《基金法》及
其他有关法规、《基金合同》和本协议规定的行为，应及时以书面形式通知基
金管理人在 10 个工作日内纠正，并通知基金管理人收到通知后应及时核对，
并以电话或书面形式向基金托管人反馈，说明违规原因及纠正期限，并保证
在规定期限内及时改正。在 10 个工作日内，基金托管人有权随时对通知事项
进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项
建信优势动力混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）
106
未能在 10 个工作日内纠正的，基金托管人有权报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，
同时通知基金管理人在 10 个工作日内纠正。
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规
定，或者违反《基金合同》约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并
及时向中国证监会报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行
政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管
理人，并及时向中国证监会报告。
9、基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使
监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重
或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
四、基金财产的保管
1、基金财产保管的原则
（1）基金托管人应安全保管基金财产。
（2）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
（3）基金托管人按照规定开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托
管账户。
（4）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产
的完整和独立。
基金托管人应安全、完整地保管基金资产，对存放或存管在第三方机构
并处在第三方实际控制下的托管资产，基金托管人仅限于保管托管资产的行
使依据或权利证明；未经基金管理人的指令，不得自行运用、处分、分配基
金的任何资产。
对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人
确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金资产没有到达基金托管人处
的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成
损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。基金托管人对此
不承担任何责任。
2、基金的银行存款账户的更名和管理
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107
（1）基金托管人应负责建信优势动力混合型证券投资基金（LOF）银行存
款账户的更名和管理。
（2）基金托管人应以基金的名义在其营业机构开立基金的资金账户或依
据监管部门批复对原资金账户进行更名，并根据基金管理人合法合规的指令
办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的
一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付基金收益，均需通过本基金的
银行存款账户进行。
（3）本基金银行存款账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需
要。基金托管人和基金管理人不得假借基金的名义开立其他任何银行存款账
户；亦不得使用基金的任何银行存款账户进行基金业务以外的活动。
（4）基金托管人可以通过申请开通本基金银行账户的企业网上银行业务
进行资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理
托管资产的资金结算汇划业务。
（5）基金银行存款账户的管理应符合《中华人民共和国票据法》、《人
民币银行账 5 户结算管理办法》、《现金管理暂行条例实施细则》、《人民币
利率管理的有关规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他规
定。
（6）基金托管人应严格管理基金在基金托管人处开立的银行存款账户、
及时核查基金银行存款账户余额。
3、基金证券账户、资金账户的更名和管理
基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司依据监管部门批复对原证
券账户进行更名。
基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托
管人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；
亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其
他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则
基金托管人比照并遵守上述关于账户开立、使用的规定。
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立
结算备付金账户，用于证券交易资金的结算。
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108
基金托管人以本基金的名义在托管人处开立基金的证券交易资金结算的
二级结算备付金账户。
4、债券托管账户的开立和管理
（1）基金托管人负责在中央国债登记结算有限责任公司以本基金的名义
开立债券托管账户，并由基金托管人负责基金的债券及资金的清算。在上述
手续办理完毕后，由基金托管人向人民银行进行报备。
（2）基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债
券回购主协议，协议正本由基金托管人保管，协议副本由基金管理人保存。
5、基金实物证券、银行存款定期存单等有价凭证的保管
实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库，应与非本基金的其他
实物证券分开保管；也可存入注册登记机构的代保管库，保管凭证由基金托
管人持有。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办
理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的资产不承担保管责
任。存放于基金托管人处属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金
托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。
银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人负责保管。
6、与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金
托管人、基金管理人保管，相关业务程序另有限制除外。除本协议另有规定
外，基金管理人在代基金签署与基金有关的重大合同时应尽可能保证持有二
份以上的正本，并在收到合同正本后 30 日内将一份正本的原件提交给基金托
管人以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。合同的保管
期限按照国家有关规定执行。
对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖
授权业务章的合同传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件
不得转移。
五、基金资产净值计算与复核
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指
计算日基金资产净值除以计算日基金总份额总数的数值。
基金管理人应每工作日对基金资产估值。基金资产净值和基金份额净值
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109
由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易
结束后计算当日的基金资产净值，盖章后以加密传真方式发送给基金托管
人。基金托管人对净值计算结果复核盖章后，将复核结果以加密传真通知基
金管理人，由基金管理人对基金份额净值予以公布。月末、年中和年末估值
复核与基金会计账目的核对同时进行。待条件成熟后，双方可协商采用电子
对账方式。
本基金按以下方法估值：
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券
交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环
境未发生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经
济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有
交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价
估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的
现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价
中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交
易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价
中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生
了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近
交易市价，确定公允价格；
（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价
值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂
牌的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）
估值；
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110
（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允
价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按
交易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，
按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采
用估值技术确定公允价值。
4、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。
5、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价
格估值。
6、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事
项，按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序及
相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同
查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管
理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金
有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致
的意见，按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布，基金托管人
不承担由此造成的损失。
六、基金份额持有人名册的登记与保管
基金管理人可委托基金注册登记机构登记和保管基金份额持有人名册。
基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基
金份额。
基金份额持有人名册，包括基金募集期结束时的基金份额持有人名册、
基金权益登记日的基金份额持有人名册、基金份额持有人大会登记日的基金
份额持有人名册、每年最后一个交易日的基金份额持有人名册，由基金注册
登记机构负责编制和保管，并对基金份额持有人名册的真实性、完整性和准
确性负责。
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111
基金托管人应根据基金管理人的要求定期或不定期向基金管理人提供基
金份额持有人名册。
基金管理人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光
盘备份，保存期限为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册
用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。
七、争议解决方式
本协议双方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争
议，应通过友好协商或者调解解决。托管协议当事人不愿通过协商、调解解
决或者协商、调解不成的，任何一方当事人均有权将争议提交中国国际经济
贸易仲裁委员会，根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在上
海，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力，仲裁费用由败诉方承
担。
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续
忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本协议规定的义务，维护基金份额持
有人的合法权益。
本协议受中华人民共和国法律管辖。
八、托管协议的修改与终止
1、基金托管协议的变更
本协议相关各方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新
协议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。修改后的新协议，应报
中国证监会核准或备案。
2、基金托管协议的终止
（1）《基金合同》终止；
（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产，被依法取消基金托管资格或
因其他事由造成其他基金托管人接管基金财产；
（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产，被依法取消基金管理资格或
因其他事由造成其他基金管理人接管基金管理权；
（4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法规规
定的终止事项。
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第二十二部分 对基金份额持有人的服务
基金管理人秉承“持有人利益重于泰山”的经营宗旨，不断完善客户服
务体系。公司承诺为客户提供以下服务，并将随着业务发展和客户需求的变
化，积极增加服务内容，努力提高服务品质，为客户提供专业、便捷、周到
的全方位服务。
一、客户服务电话：400-81-95533（免长途通话费用）
1、自助语音服务
客户服务中心提供每周 7 天，每天 24 小时的自动语音服务，内容包括：
基金净值查询、账户信息查询、公司信息查询、基金信息查询等。
2、人工咨询服务
客户服务中心提供每周一至每周五，9：00～17：00 的人工电话咨询服
务。
3、客户留言服务
投资人可通过客户留言服务将其疑问、建议及联系方式告知公司客服中
心，客服中心将在两个工作日内给予回复。
二、订制对账单服务
场外投资者可以通过本公司客户服务电话、电子邮箱、传真、信件等方
式订制对账单服务。本公司在准确获得投资者邮寄地址、手机号码及电子邮
箱的前提下，将为已订制账单服务的投资者提供电子邮件、短信和纸质对账
单：
1、电子邮件对账单
电子对账单是通过电子邮件向基金份额持有人提供交易对账的一种电子
化的账单形式。电子对账单的内容包括但不限于：期末基金余额、期末份额
市值、期间交易明细、分红信息等。我公司在每月度结束后 10 个工作日内向
每位预留了有效电子邮箱并成功订制电子对账单服务的持有人发送电子对账
单。
2、短信对账单
短信对账单是通过手机短信向基金份额持有人提供份额对账的一种电子
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113
化的账单形式。短信对账单的内容包括但不限于：期末基金余额、期末份额
市值等。我公司在每月度结束后 10 个工作日内向每位预留了有效手机号码并
成功定制短信对账单服务的持有人发送短信对账单。
如投资者因特殊原因需要获取指定期间的纸质对账单，可拨打本公司客
服热线 400-81-95533（免长途话费）按"0"转人工服务，提供姓名、开户证件号
码或基金账号、邮寄地址、邮政编码、联系电话，客服人员核对信息无误
后，将 15 个工作日内为投资者免费邮寄纸质对账单。
3、纸质对账单
如投资者因特殊原因需要获取指定期间的纸质对账单，可拨打本公司客
服热线 400-81-95533（免长途话费）按"0"转人工服务，提供姓名、开户证件号
码或基金账号、邮寄地址、邮政编码、联系电话，客服人员核对信息无误
后，将 15 个工作日内为投资者免费邮寄纸质对账单。
场内投资者每次交易结束后，可在 T+1 个工作日后到交易网点进行确认
单的查询和打印，注册登记机构和基金管理人不寄送场内投资者的对账单，
投资者可随时到交易网点打印或通过交易网点提供的自助、电话、网上服务
手段查询。
三、网站服务（www.ccbfund.cn）
1、信息查询：客户可通过网站查询基金净值、产品信息、建信资讯、公
司动态及相关信息等。
2、账户查询：投资人可通过网上“账户查询”服务查询账户信息，查询
内容包括份额查询、交易查询、分红查询、分红方式查询等；同时投资人还
可通过“账户查询修改”、“查询密码修改”自助修改基本信息及查询密
码。
3、投资流程：直销客户可了解直销柜台办理各项业务的具体流程。
4、单据下载：直销客户可方便快捷地下载各类直销表单。
5、销售网点：客户可全面了解基金的销售网点信息。
6、常见问题：汇集了客户经常咨询的一些热点问题，帮助客户更好地了
解基金基础知识及相关业务规则。
7、客户留言：通过网上客户留言服务，可将投资人的疑问、建议及联系
方式告知客服中心，客服中心将在两个工作日内给予回复。
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114
四、短信服务
若场外投资人准确完整地预留了手机号码（小灵通用户除外），可获得免
费手机短信服务，包括产品信息、基金分红提示、公司最新公告等。未预留
手机号码的投资人可拨打客服电话或登陆公司网站添加后定制此项服务。
五、电子邮件服务
若场外投资者准确完整的预留了电子邮箱地址，可获得免费电子邮件服
务，包括产品信息、公司最新公告等。未预留电子邮箱地址的投资者可拨打
客服电话或登录公司网站添加后订制此项服务。
六、微信服务
我公司通过官方微信即时通讯服务平台为投资者提供理财资讯及基金信
息查询等服务。投资者可在微信中搜索“建信基金”或者“ccbfund”添加关
注。
场外投资者通过公司官方微信可查询基金净值、产品信息、分红信息、
理财资讯等内容。已开立建信基金账户的投资者，将微信账号与基金账号绑
定后可查询基金份额、交易明细等信息。
七、密码解锁/重置服务
为保证投资人账户信息安全，当拨打客服电话或登陆公司网站查询个人
账户信息，输入查询密码错误累计达 6次账户即被锁定。此时可致电客服电话
转人工办理查询密码的解锁或重置。
八、客户建议、投诉处理
投资人可以通过网站客户留言、客服中心自动语音留言、客服中心人工
坐席、书信、传真等多种方式对基金管理人提出建议或投诉，客服中心将在
两个工作日内给予回复。
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115
第二十三部分 其他应披露事项
自 2019年 10月 26日至 2020 年 10月 25日，本基金的临时公告刊登于《中
国证券报》和基金管理人网站 www.ccbfund.cn 等规定媒介。
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
关于增加民商基金销售（上海）有限公
司为旗下销售机构并参加认购申购费
率优惠活动的公告
指定报刊和/或公司
网站
2020-09-18
2
关于新增泛华普益基金销售有限公司
为建信丰裕多策略灵活配置混合
（LOF）等基金代销机构的公告
指定报刊和/或公司
网站
2020-08-05
3
关于新增安信证券股份有限公司等两
家机构为旗下部分开放式基金销售机
构的公告
指定报刊和/或公司
网站
2020-04-25
4
建信基金管理有限责任公司关于旗下
117 只基金基金合同及招募说明书（更
新）提示性公告
指定报刊和/或公司
网站
2019-12-31
5
关于建信基金管理有限责任公司根据
《公开募集证券投资基金信息披露管
理办法》修改旗下部分证券投资基金基
金合同的公告
指定报刊和/或公司
网站
2019-12-31
6
建信优势动力混合型证券投资基金
（LOF）基金合同修订对照表
指定报刊和/或公司
网站
2019-12-31
7
建信基金管理有限责任公司关于新增
创金启富为公司旗下部分开放式基金
代销机构并参加费率优惠活动的公告
指定报刊和/或公司
网站
2019-11-21
8
建信基金管理有限责任公司旗下基金
改聘会计师事务所的公告
指定报刊和/或公司
网站
2019-11-13
投资者可通过《中国证券报》和基金管理人网站 www.ccbfund.cn 等规定
媒介查阅上述公告。
建信优势动力混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）
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第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法
律法规规定将信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公
众查阅、复制，投资人可在办公时间免费查阅，也可按工本费购买本招募说
明书的复制件或复印件。投资人按上述方式所获得的文件或其复印件。基金
管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
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第二十五部分 备查文件
1、《建信优势动力混合型证券投资基金（LOF）基金合同》
2、《建信优势动力混合型证券投资基金（LOF）托管协议》
3、基金管理人业务资格批件和营业执照
4、基金托管人业务资格批件和营业执照
5、中国证监会要求的其他文件
存放地点：基金管理人、基金托管人处
查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
建信基金管理有限责任公司
二〇二〇年十二月
