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国企改革(502006)

易方达国企改革指数分级证券投资基金暂停赎回、转换转出及场内合并业务的公告查看PDF公告

易方达国企改革指数分级证券投资基金暂停赎回、转换转出
及场内合并业务的公告
公告送出日期:2020年 12月 29日
1.公告基本信息
基金名称 易方达国企改革指数分级证券投资基金
基金简称 易方达国企改革分级
基金主代码 502006
基金管理人名称 易方达基金管理有限公司
公告依据
《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资
基金信息披露管理办法》《关于规范金融机构资产管理业
务的指导意见》等法律法规以及《易方达国企改革指数分
级证券投资基金基金合同》《易方达国企改革指数分级证
券投资基金更新的招募说明书》的有关规定
暂停赎回起始日 2020年 12月 31日
暂停转换转出起始日 2020年 12月 31日
暂停相关业务的起始日及
原因说明
暂停赎回及转换转出
业务的原因说明
根据相关公告,易方达国企改革指
数分级证券投资基金将以 2020年
12月 31日为折算基准日办理易方
达国企改革分级 A类份额、易方达
国企改革分级 B类份额的折算业务。
为保证折算业务办理期间本基金的
平稳运作,基金管理人决定于 2020
年 12 月 31 日至 2021 年 1 月 4 日
暂停办理易方达国企改革分级份额
的赎回、转换转出业务。易方达国
企改革分级已于 2020 年 10 月 26
日起暂停办理申购、转换转入、定
期定额投资等业务。
恢复申购日 2021年 1月 5日
恢复转换转入日 2021年 1月 5日
恢复赎回日 2021年 1月 5日
恢复转换转出日 2021年 1月 5日
恢复定期定额投资日 2021年 1月 5日
恢复相关业务的日期及原
因说明
恢复申购、赎回、转
换及定期定额投资业
务的原因说明
份额折算业务将于 2021 年 1 月 4
日办理完毕,因此基金管理人决定
于 2021 年 1 月 5 日起恢复折算后
的易方达中证国有企业改革指数证
券投资基金(LOF)(以下简称“易
方达中证国有企业改革指数
(LOF)”)的申购、赎回、转换及定
期定额投资业务,同时取消“单日
单个基金账户通过非直销销售机构
累计申购(含转换转入和定期定额
投资)金额不应超过 100元”的限
制。
下属分级基金的基金简称 
易方达国企改革
分级
易方达国企改革
分级 A
易方达国企改革
分级 B
下属分级基金的交易代码 502006 502007 502008
该分级基金是否暂停赎回、
转换转出业务
是 - -
注:(1)易方达国企改革分级场内简称“国企改革”,易方达国企改革分级
A类份额场内简称“国企改 A”,易方达国企改革分级 B类份额场内简称“国企改
B”。
(2)易方达国企改革分级份额已自 2019年 3月 8日起暂停场外转场内跨
系统转托管业务,自 2020年 10月 26日起暂停转托管业务(包括系统内转托管
和场内转场外跨系统转托管)。折算后的易方达中证国有企业改革指数(LOF)将
于 2021年 1月 5日起恢复办理转托管业务(包括系统内转托管、跨系统转托
管)。
(3)易方达国企改革分级份额已自 2020年 9月 14日起暂停场内分拆业务。
易方达国企改革分级 A类份额、易方达国企改革分级 B类份额将于 2020年 12
月 31日起暂停场内合并业务。折算后的易方达中证国有企业改革指数(LOF)将
不再办理份额配对转换业务(包括场内分拆业务、场内合并业务)。
(4)投资者办理易方达中证国有企业改革指数(LOF)场外申购时,通过场
外非直销销售机构或易方达基金管理有限公司(以下简称“本公司”)网上直销
系统首次申购的单笔最低金额为 1元人民币,追加申购单笔最低金额为 1元人民
币;通过本公司直销中心首次申购的单笔最低金额为 50,000元人民币,追加申
购单笔最低金额为 1,000元人民币。通过场内销售机构申购易方达中证国有企业
改革指数(LOF)的单笔最低金额为 1,000元人民币,且申购金额应当为 1元的
整数倍。在符合法律法规规定的前提下,各销售机构对最低申购限额及交易级差
有其他规定的,需同时遵循该销售机构的相关规定。(以上金额均含申购费)。
(5)易方达中证国有企业改革指数(LOF)申购、赎回的费率如下:
1)申购费率
易方达中证国有企业改革指数(LOF)对通过基金管理人直销中心申购的特
定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率,对通过直销中心申购
的特定投资群体实施特定申购费率。特定投资群体指全国社会保障基金、依法设
立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益
形成的企业补充养老保险基金(包括企业年金单一计划以及集合计划),以及可
以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受
税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金
管理人可将其纳入特定投资群体范围。
A.场外基金份额的申购费率
申购金额(元)
特定申购费率(特定投资
群体)
申购费率(其他投资者)
M<100万 0.10% 1.0%
100万≤M<200
万
0.06% 0.6%
200万≤M<500
万
0.03% 0.3%
M≥500万 按笔固定收取 1,000元/笔
注:特定申购费率仅适用于通过基金管理人直销中心、以场外方式申购的特
定投资群体。
B.场内基金份额的申购费率为 0。
C.在申购费按金额分档的情况下,如果投资者多次申购,申购费适用单笔申
购金额所对应的费率。
2)赎回费用
场外基金份额的赎回费率与场内基金份额的赎回费率相同,具体如下:
持有期限(天) 赎回费率
0-6 1.50%
7-364 0.50%
365-729 0.25%
730及以上 0.00%
3)申购费用由基金申购投资者承担,不列入基金财产,主要用于易方达中
证国有企业改革指数(LOF)的市场推广、销售、登记结算等各项费用。
4)赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎
回基金份额时收取。基金管理人对持有期少于 7天(不含)的基金份额持有人所
收取赎回费全额计入基金财产,对持有期在 7天以上(含)的基金份额持有人所
收取赎回费用总额的 25%计入基金资产,其余用于支付登记结算费等其他相关手
续费。
5)基金管理人可以在《易方达中证国有企业改革指数证券投资基金(LOF)
基金合同》约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式
实施日前依照有关规定在规定媒介上公告。
6)基金管理人可以在不违反法律法规规定及《易方达中证国有企业改革指
数证券投资基金(LOF)基金合同》约定的情况下根据市场情况制定基金促销计
划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,
基金管理人可以适当调低基金销售费率,或针对特定渠道、特定投资群体开展有
差别的费率优惠活动。
(6)上述安排如有调整,基金管理人将另行发布公告,具体详见基金管理
人届时发布的相关公告。
2.其他需要提示的事项
(1)本公告仅对易方达国企改革指数分级证券投资基金暂停赎回、转换转
出、场内合并业务及易方达中证国有企业改革指数(LOF)恢复申购、赎回、转
换、定期定额投资、转托管业务的情况进行说明,投资者若希望了解详情,请登
陆易方达基金管理有限公司网站:www.efunds.com.cn或者拨打易方达基金管理
有限公司客服电话:400 881 8088。
(2)风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用
基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求
对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意
见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书(更新)和基金产品
资料概要(更新)等基金法律文件,全面认识基金产品的风险收益特征,在了解
产品情况及销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限
和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。基金管理人提醒
投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况
与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
特此公告。
易方达基金管理有限公司
2020年 12月 29日