关于易方达军工指数分级证券投资基金之易方达军工分级A类份额和易方达军工分级B类份额基金份额折算的公告查看PDF公告
易方达基金管理有限公司关于易方达军工指数分级证券投 资基金之易方达军工分级 A类份额和易方达军工分级 B类份 额基金份额折算的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基 金运作管理办法》《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和 《易方达军工指数分级证券投资基金基金合同》等的有关规定，易方 达军工指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”，易方达军工份 额（基础份额）场内简称：军工分级，基金代码：502003）的基金管 理人易方达基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）制定了本 基金的分级份额终止运作的实施方案。现将易方达军工分级 A类份额 和易方达军工分级 B类份额折算相关内容公告如下： 一、分级份额终止运作的主要内容 根据《易方达军工指数分级证券投资基金基金合同》和《上海证 券交易所证券投资基金上市规则》等相关规定，基金管理人向上海证 券交易所申请易方达军工分级 A类份额和易方达军工分级 B类份额终 止上市，现已获得上海证券交易所同意（上海证券交易所自律监管决 定书[2020]388号）。易方达军工分级 A类份额和易方达军工分级 B 类份额的摘牌日为 2021年 1月 4日，终止上市日为 2021年 1月 5日。 易方达军工分级 A类份额和易方达军工分级 B类份额将折算为易 方达军工份额，折算完成后投资者可以申请场内卖出或赎回易方达军 工份额或将场内易方达军工份额转托管至场外后进行赎回或转换转 出。 二、基金份额的折算 1、基金份额折算基准日 本次基金份额折算基准日为 2020年 12月 31日。 2、基金份额折算对象 基金份额折算基准日登记在册的易方达军工分级 A类份额和易 方达军工分级 B类份额。 3、基金份额折算方式 以基金份额折算基准日日终易方达军工份额的基金份额净值为 基准，易方达军工分级 A类份额、易方达军工分级 B类份额按照各自 的基金份额参考净值折算成场内易方达军工份额。易方达军工分级 A 类份额（或易方达军工分级 B类份额）基金份额持有人持有的折算后 场内易方达军工份额取整计算（最小单位为 1份）。 份额折算计算公式： 易方达军工分级 A类份额（或易方达军工分级 B类份额）的折算 比例＝基金份额折算基准日易方达军工分级 A类份额（或易方达军工 分级 B类份额）的基金份额参考净值/基金份额折算基准日易方达军 工份额的基金份额净值 易方达军工分级 A类份额（或易方达军工分级 B类份额）基金份 额持有人持有的折算后场内易方达军工份额＝基金份额持有人持有 的折算前易方达军工分级 A类份额（或易方达军工分级 B类份额）的 份额数×易方达军工分级 A类份额（或易方达军工分级 B类份额）的 折算比例 份额折算比例保留至小数点后第 6位，小数点第 6位以后的部分 四舍五入。易方达军工分级 A类份额、易方达军工分级 B类份额经折 算后的份额数保留至整数位，不足 1份的零碎份额的处理方式按照中 国证券登记结算有限责任公司的相关规则处理，折算后的基金份额以 登记结算机构最终确认的数据为准。 三、基金份额折算期间的基金业务办理 （一）基金份额折算基准日（即 2020年 12月 31日），本基金易 方达军工分级 A类份额与易方达军工分级 B类份额暂停场内合并和易 方达军工份额暂停赎回、转换转出等相关业务，并继续暂停易方达军 工份额申购、转换转入、定期定额投资、转托管及场内分拆业务；易 方达军工份额、易方达军工分级 A类份额、易方达军工分级 B类份额 正常交易。当日晚间，基金管理人计算当日基金份额（参考）净值及 份额折算比例。 （二）基金份额折算基准日后的第一个工作日（即 2021年 1月 4日），本基金易方达军工份额继续暂停办理申购、赎回、转换、定 期定额投资、转托管及份额配对转换业务，易方达军工分级 A类份额、 易方达军工分级 B类份额摘牌，易方达军工份额暂停场内交易。当日， 本基金登记结算机构为基金份额持有人办理份额登记确认。 （三）基金份额折算基准日后的第二个工作日（即 2021年 1月 5日），基金管理人将公告份额折算确认结果，基金份额持有人可以 查询其账户内“易方达中证军工指数证券投资基金（LOF）”的基金份 额。当日，易方达军工分级 A类份额、易方达军工分级 B类份额终止 上市；易方达中证军工指数证券投资基金（LOF）恢复场内交易、申 购、赎回、转换、定期定额投资及转托管业务，其中根据上海证券交 易所的相关业务规则，2021年 1月 5日即时行情显示的场内易方达 军工份额的前收盘价将调整为 2021年 1月 4日易方达军工份额的基 金份额净值（四舍五入至 0.001元）。 四、《易方达中证军工指数证券投资基金（LOF）基金合同》的生 效 根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等相关规定， 经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致，并报监管部门 备案，易方达军工分级 A类份额和易方达军工分级 B类份额终止运作 后，《易方达军工指数分级证券投资基金基金合同》将修改为《易方 达中证军工指数证券投资基金（LOF）基金合同》，《易方达军工指数 分级证券投资基金托管协议》将修改为《易方达中证军工指数证券投 资基金（LOF）托管协议》，修改后的基金合同及托管协议全文已于 2020 年 12月 2日披露于本公司网站（www.efunds.com.cn）和中国证监会 基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）。 易方达军工指数分级证券投资基金折算基准日次日（2021年 1 月 1日）《易方达中证军工指数证券投资基金（LOF）基金合同》生效， 《易方达军工指数分级证券投资基金基金合同》同时失效。 五、重要提示 1、易方达军工分级 A类份额和易方达军工分级 B类份额基金份 额持有人持有的折算后场内易方达军工份额取整计算（最小单位为 1 份），不足 1份的零碎份额的处理方式按照中国证券登记结算有限责 任公司的相关规则处理，折算后的基金份额以登记结算机构最终确认 的数据为准。由于基金份额数取整计算产生的误差，基金份额持有人 将面临其所持基金资产净值减小的风险，对于持有份额数较少的易方 达军工分级 A类份额、易方达军工分级 B类份额持有人，将面临持有 的基金份额折算后份额数不足一份而被计入基金资产的风险。 2、折算后，易方达中证军工指数证券投资基金（LOF）为股票基 金，主要采用完全复制策略跟踪标的指数的表现，其风险收益特征与 标的指数相似。长期而言，其风险收益水平高于混合基金、债券基金 和货币市场基金。 3、投资者欲了解详情，请登录基金管理人网站： www.efunds.com.cn或拨打本公司客服电话：400 881 8088进行咨询。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规 要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提 出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募 说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等基金法律文件，全面 认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及销售机构适当性意 见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基 金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者 基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营 状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 易方达基金管理有限公司 2020年 12月 29日
