创业分级:关于富国创业板A份额和富国创业板B份额基金份额折算的公告查看PDF公告
关于富国创业板指数分级证券投资基金之富国创业板 A份额
和富国创业板 B份额基金份额折算的公告
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基
金运作管理办法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和
《富国创业板指数分级证券投资基金基金合同》等的有关规定,富国
创业板指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金管理人
富国基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)制定了本基金的
分级份额终止运作的实施方案。现将富国创业板 A份额和富国创业板
B份额折算相关内容公告如下:
一、分级份额终止运作的主要内容
根据《富国创业板指数分级证券投资基金基金合同》和《深圳证
券交易所证券投资基金上市规则》等相关规定,基金管理人向深圳证
券交易所申请富国创业板 A份额和富国创业板 B份额终止上市,现已
获得深圳证券交易所同意(《终止上市通知书》深证上〔2020〕1154
号)。富国创业板 A份额和富国创业板 B份额的终止上市日为 2021年
1月 4日。
富国创业板 A份额和富国创业板 B份额将折算为富国创业板份额,
折算完成后投资者可以申请场内赎回富国创业板份额或将场内富国
创业板份额转托管至场外后进行赎回。
二、基金份额的折算
1、份额折算基准日
本次份额折算基准日为 2020年 12月 31日。
2、基金份额折算对象
基金份额折算基准日登记在册的富国创业板 A 份额和富国创业
板 B份额。
3、基金份额折算方式
在份额折算基准日日终,以富国创业板份额的基金份额净值为基
准,富国创业板 A份额、富国创业板 B份额按照各自的基金份额参考
净值折算成场内富国创业板份额。富国创业板 A份额(或富国创业板
B份额)基金份额持有人持有的折算后场内富国创业板份额取整计算
(最小单位为 1 份),小数部分按照登记机构的相关规则及有关规定
处理。
份额折算计算公式:
富国创业板 A份额(或富国创业板 B份额)的折算比例=份额折
算基准日富国创业板 A份额(或富国创业板 B份额)的基金份额参考
净值/份额折算基准日富国创业板份额的基金份额净值
富国创业板 A份额(或富国创业板 B份额)基金份额持有人持有
的折算后场内富国创业板份额=基金份额持有人持有的折算前富国
创业板 A份额(或富国创业板 B份额)的份额数×富国创业板 A份额
(或富国创业板 B份额)的折算比例
三、基金份额折算期间的基金业务办理
(一)折算基准日(即 2020年 12月 31日),本基金富国创业板
份额暂停办理申购(含定期定额投资)、赎回、转换、转托管(包括
系统内转托管、跨系统转托管,下同)、配对转换业务;当日晚间,
基金管理人计算当日基金份额(参考)净值及份额折算比例。
(二)折算基准日后的第一个工作日(即 2021年 1月 4日),本
基金富国创业板份额暂停办理申购(含定期定额投资)、赎回、转换、
转托管、配对转换业务,富国创业板 A份额、富国创业板 B份额终止
上市。当日,本基金登记机构及基金管理人为基金份额持有人办理份
额登记确认。
(三)折算基准日后的第二个工作日(即 2021年 1月 5日),基
金管理人将公告份额折算确认结果,基金份额持有人可以查询其账户
内“富国创业板指数型证券投资基金”的基金份额。当日,富国创业
板指数型证券投资基金恢复办理申购(含定期定额投资)、赎回、转
换、转托管业务。
四、《富国创业板指数型证券投资基金基金合同》的生效
根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等相关规定,
经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致,并报监管部门
备案,富国创业板 A份额和富国创业板 B份额终止运作后,《富国创
业板指数分级证券投资基金基金合同》将修订为《富国创业板指数型
证券投资基金基金合同》,《富国创业板指数分级证券投资基金托管协
议》将修订为《富国创业板指数型证券投资基金托管协议》。
富国创业板指数分级证券投资基金折算基准日次日(2021 年 1
月 1日)《富国创业板指数型证券投资基金基金合同》生效,《富国创
业板指数分级证券投资基金基金合同》同时失效。
《富国创业板指数型证券投资基金基金合同》生效后,在符合法
律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下,基金管理人可根
据有关规定,申请富国创业板指数型证券投资基金的基金份额上市交
易。
五、提示
1、在基金份额折算过程中,根据深圳证券交易所的相关业务规
则,折算后场内份额数将取整计算(最小单位为 1 份),小数部分按
照登记机构的相关规则及有关规定处理,折算后的基金份额以登记机
构最终确认的数据为准。由于基金份额数取整计算产生的误差,基金
份额持有人将面临其所持基金资产净值减小的风险,对于持有极小数
量富国创业板 A份额、富国创业板 B份额的基金份额持有人,存在折
算后份额因为不足 1 份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风
险。
2、折算完成后,富国创业板指数型证券投资基金为股票型基金,
预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。
基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股,具有与标的指数相似
的风险收益特征。
3、投资者可登陆基金管理人网站(www.fullgoal.com.cn)或拨
打客服电话 95105686,4008880688(免长途话费)咨询相关信息。
富国基金管理有限公司
2020年 12月 29日