对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
煤炭A(150251)

煤炭A:关于招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额终止运作的特别风险提示公告查看PDF公告

 1 
 
关于招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金之招商中证煤炭 A份
额和招商中证煤炭 B份额终止运作的特别风险提示公告 
 
根据《关于招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金之招商中证
煤炭 A份额和招商中证煤炭 B份额终止运作、终止上市并修改基金合
同的公告》,招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金(以下简称“本
基金”)之招商中证煤炭 A份额(场内简称:煤炭 A,基金代码:150251)
和招商中证煤炭 B份额(场内简称:煤炭 B,基金代码:150252)的
终止上市日为 2021年 1月 4日(最后交易日为 2020年 12月 31日),
份额折算基准日为 2020年 12月 31日。在份额折算基准日日终,以
招商中证煤炭份额的基金份额净值为基准,招商中证煤炭 A份额、招
商中证煤炭 B 份额按照各自的基金份额参考净值折算成场内招商中
证煤炭份额。 
 
针对本基金之招商中证煤炭 A份额和招商中证煤炭 B份额终止运
作的相关安排,基金管理人特别提示如下风险事项,敬请投资者关注: 
1、招商中证煤炭 A份额和招商中证煤炭 B份额的基金份额持有
人持有的基金份额数量将会在折算后发生变化的风险 
在份额折算基准日日终,以招商中证煤炭份额的基金份额净值为
基准,招商中证煤炭 A份额、招商中证煤炭 B份额按照各自的基金份
额参考净值(而不是二级市场价格)折算成场内招商中证煤炭份额。
招商中证煤炭 A份额和招商中证煤炭 B份额基金份额持有人持有的折
 2 
 
算后场内招商中证煤炭份额取整计算(最小单位为 1 份),余额计入
基金资产。 
招商中证煤炭 A份额和招商中证煤炭 B份额的基金份额持有人持
有的基金份额数量在折算后发生变化的示例如下: 
假设份额折算基准日招商中证煤炭份额、招商中证煤炭 A份额和
招商中证煤炭 B 份额的基金份额(参考)净值分别为:0.9100 元、
1.0137元、0. 8063元,投资者甲、乙、丙分别持有场内招商中证煤
炭份额、招商中证煤炭 A份额、招商中证煤炭 B份额各 100,000份,
其所持基金份额的变化如下表所示: 
 
折算前 
份额折算比例 
折算后 
基金份额(参
考)净值(元) 
基金份额
(份) 
基金份额净值
(元) 
基金份额 
场内招商中
证煤炭份额 
0.9100 100,000 (无变化) 0.9100 
100,000 份场内招商
中证煤炭份额 
招商中证煤
炭 A份额 
1.0137 100,000 
1.113956043 
(全部折算为招商中证
煤炭份额) 
0.9100 
111,395份场内招商
中证煤炭份额 
招商中证煤
炭 B份额 
0.8063 100,000 
0.886043956 
(全部折算为招商中证
煤炭份额) 
0.9100 
88,604 份场内招商
中证煤炭份额 
备注:以上数据仅供参考,具体以基金管理人届时披露的折算结果为准。 
2、招商中证煤炭 A份额和招商中证煤炭 B份额折算后风险收益
特征发生较大变化的风险 
份额折算后,招商中证煤炭 A份额持有人原持有的招商中证煤炭
A份额将变为招商中证煤炭份额,基金份额风险收益特征将因转换而
 3 
 
发生较大变化。招商中证煤炭份额为跟踪中证煤炭等权指数的基础份
额,其份额净值将随标的指数的涨跌而变化,原招商中证煤炭 A份额
持有人将承担因净值下跌而遭受损失的风险。 
份额折算后,招商中证煤炭 B份额持有人原持有的招商中证煤炭
B份额将变为招商中证煤炭份额,基金份额风险收益特征将因转换而
发生较大变化。招商中证煤炭份额为跟踪中证煤炭等权指数的基础份
额,没有杠杆特征,其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化,不
会形成杠杆性收益或损失,但原招商中证煤炭 B份额持有人仍需承担
因净值下跌而遭受损失的风险。 
3、招商中证煤炭 A份额和招商中证煤炭 B份额的流动性风险 
招商中证煤炭 A份额和招商中证煤炭 B份额折算为招商中证煤炭
份额前,招商中证煤炭 A份额和招商中证煤炭 B份额的持有人有两种
方式退出: 
(1)在场内按市价卖出基金份额; 
(2)在场内买入等量的对应份额(即招商中证煤炭 A 份额持有
人买入等量的招商中证煤炭 B份额,或者招商中证煤炭 B份额持有人
买入等量的招商中证煤炭 A 份额),合并为招商中证煤炭份额,按照
招商中证煤炭份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后
申请赎回。 
本次基金合同修订后,由于招商中证煤炭 A份额和招商中证煤炭
B份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回,场内份额数量可能发
生较大下降,可能出现场内流动性不足的情况,特提请投资者注意流
 4 
 
动性风险。 
4、份额折算前溢价交易的基金份额持有人将会因为溢价的消失
而遭受损失的风险 
份额折算基准日(含)前,招商中证煤炭 A份额和招商中证煤炭
B份额仍可正常交易。在此期间,招商中证煤炭 A份额和招商中证煤
炭 B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可能发生较大变化。 
由于份额折算基准日日终,招商中证煤炭 A份额、招商中证煤炭
B份额按照各自的基金份额参考净值(而不是二级市场价格)折算成
场内招商中证煤炭份额,存在份额折算前溢价交易的招商中证煤炭 A
份额和招商中证煤炭 B 份额的持有人将会在折算后因为溢价的消失
而遭受损失的风险。溢价率越高,折算后溢价消失而遭受的损失越大。
特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。 
5、招商中证煤炭 A份额和招商中证煤炭 B份额折算为招商中证
煤炭份额后无法直接办理场内赎回的风险 
招商中证煤炭 A份额和招商中证煤炭 B份额折算为招商中证煤炭
份额后,投资者可以申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请
赎回基金份额。部分投资者可能由于所在证券公司不具备基金销售资
格或其他原因无法直接办理场内赎回,需先转托管至场外后再申请赎
回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再申请赎回。 
6、份额折算后,在招商中证煤炭份额开放赎回之前,投资者将
无法办理基金赎回业务;在招商中证煤炭份额上市交易之前,投资者
将无法进行基金份额的上市交易,存在一定的流动性风险。 
 5 
 
7、招商中证煤炭 A份额和招商中证煤炭 B份额合并或折算为招
商中证煤炭份额后自确认之日起计算持有期及收取赎回费的风险 
根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,招商中证
煤炭 A份额和招商中证煤炭 B份额合并或折算为招商中证煤炭份额后,
基金份额持有期自招商中证煤炭份额确认之日起计算。基金份额持有
人赎回份额时适用的赎回费率将根据持有期确定,具体持有时间以登
记结算机构系统记录为准。如果赎回份额时持有期较短,基金份额持
有人将承担较高的赎回费。 
根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及本
基金招募说明书的约定,本基金的赎回费率如下: 
招商中证煤炭份额的赎回费率: 
(1)招商中证煤炭份额的场外赎回费率按基金份额持有人持有
该部分基金份额的时间分段设定如下: 
持有期限 赎回费率 
T<7日 1.50% 
7日≤T<1年 0.50% 
1年≤T<2年 0.25% 
T≥2年 0.00% 
(2)招商中证煤炭份额场内赎回对持续持有期少于 7 日的投资
者收取 1.5%的赎回费,并全额计入基金财产;除此之外招商中证煤
炭份额的场内赎回费率为固定 0.5%。 
招商中证煤炭份额的赎回费用由基金赎回人承担,在投资者赎回
 6 
 
基金份额时收取。对持续持有期少于 7日的投资者收取的赎回费全额
计入基金财产,对持续持有期不少于 7日的投资者收取的赎回费扣除
赎回手续费后的余额归基金财产,赎回费归入基金财产的部分不低于
赎回费总额的 25%。 
 
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资有风险,敬
请投资者认真阅读相关公告,了解本基金目前的风险收益特征变化和
相关安排,并根据自身投资目的、投资期限、投资经验、资产状况谨
慎作出投资决策。 
投资者可登陆基金管理人网站(www.cmfchina.com)或拨打客服
电话 400-887-9555(免长途话费)咨询相关信息。 
 
 
特此公告。 
 
招商基金管理有限公司 
2020年 12月 29日