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白酒A(150269)

白酒A:关于招商中证白酒A份额和招商中证白酒B份额终止运作的特别风险提示公告查看PDF公告

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关于招商中证白酒指数分级证券投资基金之招商中证白酒 A
份额和招商中证白酒 B份额终止运作的特别风险提示公告 
 
根据《关于招商中证白酒指数分级证券投资基金之招商中证白酒
A份额和招商中证白酒 B份额终止运作、终止上市并修改基金合同的
公告》,招商中证白酒指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)
之招商中证白酒 A份额(场内简称:白酒 A,基金代码:150269)和
招商中证白酒 B份额(场内简称:白酒 B,基金代码:150270)的终
止上市日为 2021年 1月 4日(最后交易日为 2020年 12月 31日),
份额折算基准日为 2020年 12月 31日。在份额折算基准日日终,以
招商中证白酒份额的基金份额净值为基准,招商中证白酒 A份额、招
商中证白酒 B 份额按照各自的基金份额参考净值折算成场内招商中
证白酒份额。 
 
针对本基金之招商中证白酒 A份额和招商中证白酒 B份额终止运
作的相关安排,基金管理人特别提示如下风险事项,敬请投资者关注: 
1、招商中证白酒 A份额和招商中证白酒 B份额的基金份额持有
人持有的基金份额数量将会在折算后发生变化的风险 
在份额折算基准日日终,以招商中证白酒份额的基金份额净值为
基准,招商中证白酒 A份额、招商中证白酒 B份额按照各自的基金份
额参考净值(而不是二级市场价格)折算成场内招商中证白酒份额。
招商中证白酒 A份额和招商中证白酒 B份额基金份额持有人持有的折
 2 
算后场内招商中证白酒份额取整计算(最小单位为 1 份),余额计入
基金资产。 
招商中证白酒 A份额和招商中证白酒 B份额的基金份额持有人持
有的基金份额数量在折算后发生变化的示例如下: 
假设份额折算基准日招商中证白酒份额、招商中证白酒 A份额和
招商中证白酒 B 份额的基金份额(参考)净值分别为:1.1418 元、
1.0088 元、1.2748 元,投资者甲、乙、丙分别持有场内招商中证白
酒份额、招商中证白酒 A份额、招商中证白酒 B份额各 100,000份,
其所持基金份额的变化如下表所示: 
 
折算前 
份额折算比例 
折算后 
基金份额(参
考)净值(元) 
基金份额
(份) 
基金份额净值
(元) 
基金份额 
场内招商中
证白酒份额 
1.1418 100,000 (无变化) 1.1418 
100,000 份场内招商
中证白酒份额 
招商中证白
酒 A份额 
1.0088 100,000 
0.883517253 
(全部折算为招商中证
白酒份额) 
1.1418 
88,351 份场内招商
中证白酒份额 
招商中证白
酒 B份额 
1.2748 100,000 
1.116482746 
(全部折算为招商中证
白酒份额) 
1.1418 















111,648 份场内招商 中证白酒份额 备注:以上数据仅供参考,具体以基金管理人届时披露的折算结果为准。 2、招商中证白酒 A份额和招商中证白酒 B份额折算后风险收益 特征发生较大变化的风险 份额折算后,招商中证白酒 A份额持有人原持有的招商中证白酒 A份额将变为招商中证白酒份额,基金份额风险收益特征将因转换而 3 发生较大变化。招商中证白酒份额为跟踪中证白酒指数的基础份额, 其份额净值将随标的指数的涨跌而变化,原招商中证白酒 A份额持有 人将承担因净值下跌而遭受损失的风险。 份额折算后,招商中证白酒 B份额持有人原持有的招商中证白酒 B份额将变为招商中证白酒份额,基金份额风险收益特征将因转换而 发生较大变化。招商中证白酒份额为跟踪中证白酒指数的基础份额, 没有杠杆特征,其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化,不会形 成杠杆性收益或损失,但原招商中证白酒 B份额持有人仍需承担因净 值下跌而遭受损失的风险。 3、招商中证白酒 A份额和招商中证白酒 B份额的流动性风险 招商中证白酒 A份额和招商中证白酒 B份额折算为招商中证白酒 份额前,招商中证白酒 A份额和招商中证白酒 B份额的持有人有两种 方式退出: (1)在场内按市价卖出基金份额; (2)在场内买入等量的对应份额(即招商中证白酒 A 份额持有 人买入等量的招商中证白酒 B份额,或者招商中证白酒 B份额持有人 买入等量的招商中证白酒 A 份额),合并为招商中证白酒份额,按照 招商中证白酒份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后 申请赎回。 本次基金合同修订后,由于招商中证白酒 A份额和招商中证白酒 B份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回,场内份额数量可能发 生较大下降,可能出现场内流动性不足的情况,特提请投资者注意流 4 动性风险。 4、份额折算前溢价交易的基金份额持有人将会因为溢价的消失 而遭受损失的风险 份额折算基准日(含)前,招商中证白酒 A份额和招商中证白酒 B份额仍可正常交易。在此期间,招商中证白酒 A份额和招商中证白 酒 B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可能发生较大变化。 由于份额折算基准日日终,招商中证白酒 A份额、招商中证白酒 B份额按照各自的基金份额参考净值(而不是二级市场价格)折算成 场内招商中证白酒份额,存在份额折算前溢价交易的招商中证白酒 A 份额和招商中证白酒 B 份额的持有人将会在折算后因为溢价的消失 而遭受损失的风险。溢价率越高,折算后溢价消失而遭受的损失越大。 特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。 5、招商中证白酒 A份额和招商中证白酒 B份额折算为招商中证 白酒份额后无法直接办理场内赎回的风险 招商中证白酒 A份额和招商中证白酒 B份额折算为招商中证白酒 份额后,投资者可以申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请 赎回基金份额。部分投资者可能由于所在证券公司不具备基金销售资 格或其他原因无法直接办理场内赎回,需先转托管至场外后再申请赎 回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再申请赎回。 6、份额折算后,在招商中证白酒份额开放赎回之前,投资者将 无法办理基金赎回业务;在招商中证白酒份额上市交易之前,投资者 将无法进行基金份额的上市交易,存在一定的流动性风险。 5 7、招商中证白酒 A份额和招商中证白酒 B份额合并或折算为招 商中证白酒份额后自确认之日起计算持有期及收取赎回费的风险 根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,招商中证 白酒 A份额和招商中证白酒 B份额合并或折算为招商中证白酒份额后, 基金份额持有期自招商中证白酒份额确认之日起计算。基金份额持有 人赎回份额时适用的赎回费率将根据持有期确定,具体持有时间以登 记结算机构系统记录为准。如果赎回份额时持有期较短,基金份额持 有人将承担较高的赎回费。 根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及本 基金招募说明书的约定,本基金的赎回费率如下: 招商中证白酒份额的赎回费率: (1)招商中证白酒份额的场外赎回费率按基金份额持有人持有 该部分基金份额的时间分段设定如下: 持有期限 赎回费率 T<7日 1.50% 7日≤T<1年 0.50% 1年≤T<2年 0.25% T≥2年 0.00% (2)招商中证白酒份额场内赎回对持续持有期少于 7 日的投资 者收取 1.5%的赎回费,除此之外招商中证白酒份额的场内赎回费率 为固定 0.5%。 招商中证白酒份额的赎回费用由基金赎回人承担,在投资者赎回 6 基金份额时收取。对持续持有期少于 7日的投资者收取的赎回费全额 计入基金财产,对持续持有期不少于 7日的投资者收取的赎回费扣除 赎回手续费后的余额归基金财产,赎回费归入基金财产的部分不低于 赎回费总额的 25%。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资有风险,敬 请投资者认真阅读相关公告,了解本基金目前的风险收益特征变化和 相关安排,并根据自身投资目的、投资期限、投资经验、资产状况谨 慎作出投资决策。 投资者可登陆基金管理人网站(www.cmfchina.com)或拨打客服 电话 400-887-9555(免长途话费)咨询相关信息。 特此公告。 招商基金管理有限公司 2020年 12月 29日