煤炭B：关于招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额基金份额折算的公告查看PDF公告
1 关于招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金之招商中证 煤炭 A份额和招商中证煤炭 B份额基金份额折算的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和 《招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金基金合同》等的有关规定， 招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）的 基金管理人招商基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）制定 了本基金的分级份额终止运作的实施方案。现将招商中证煤炭 A份额 （场内简称：煤炭 A，基金代码：150251）和招商中证煤炭 B份额（场 内简称：煤炭 B，基金代码：150252）折算相关内容公告如下： 一、分级份额终止运作的主要内容 根据《招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金基金合同》和《深 圳证券交易所证券投资基金上市规则》等相关规定，基金管理人向深 圳证券交易所申请招商中证煤炭 A份额和招商中证煤炭 B份额终止上 市，现已获得深圳证券交易所同意（《终止上市通知书》深证上[2020] 1138号）。招商中证煤炭 A份额和招商中证煤炭 B份额的终止上市日 为 2021年 1月 4日。 招商中证煤炭 A份额和招商中证煤炭 B份额将折算为招商中证煤 炭份额，折算完成后投资者可以申请场内赎回招商中证煤炭份额或将 场内招商中证煤炭份额转托管至场外后进行赎回。 二、基金份额的折算 1、份额折算基准日 本次份额折算基准日为 2020年 12月 31日。 2 2、基金份额折算对象 基金份额折算基准日登记在册的招商中证煤炭 A 份额和招商中 证煤炭 B份额。 3、基金份额折算方式 在份额折算基准日日终，以招商中证煤炭份额的基金份额净值为 基准，招商中证煤炭 A份额、招商中证煤炭 B份额按照各自的基金份 额参考净值折算成场内招商中证煤炭份额。招商中证煤炭 A份额（或 招商中证煤炭 B份额）基金份额持有人持有的折算后场内招商中证煤 炭份额取整计算（最小单位为 1份），余额计入基金资产。 份额折算计算公式： 招商中证煤炭 A份额（或招商中证煤炭 B份额）的折算比例＝份 额折算基准日招商中证煤炭 A份额（或招商中证煤炭 B份额）的基金 份额参考净值/份额折算基准日招商中证煤炭份额的基金份额净值 招商中证煤炭 A份额（或招商中证煤炭 B份额）基金份额持有人 持有的折算后场内招商中证煤炭份额＝基金份额持有人持有的折算 前招商中证煤炭 A份额（或招商中证煤炭 B份额）的份额数×招商中 证煤炭 A份额（或招商中证煤炭 B份额）的折算比例 三、基金份额折算期间的基金业务办理 （一）折算基准日（即 2020年 12月 31日），本基金招商中证煤 炭份额暂停办理申购（含定期定额投资，下同）、赎回、转换、转托 管（包括系统内转托管、跨系统转托管，下同）、配对转换业务；当 日晚间，基金管理人计算当日基金份额（参考）净值及份额折算比例。 （二）折算基准日后的第一个工作日（即 2021年 1月 4日），本 基金招商中证煤炭份额暂停办理申购、赎回、转换、转托管、配对转 3 换业务，招商中证煤炭 A份额、招商中证煤炭 B份额终止上市。当日， 本基金登记机构及基金管理人为基金份额持有人办理份额登记确认。 （三）折算基准日后的第二个工作日（即 2021年 1月 5日），基 金管理人将公告份额折算确认结果，基金份额持有人可以查询其账户 内“招商中证煤炭等权指数证券投资基金”的基金份额。当日，招商 中证煤炭等权指数证券投资基金恢复办理申购、赎回、转换、转托管 业务。 四、《招商中证煤炭等权指数证券投资基金基金合同》的生效 根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等相关规定， 经与基金托管人中国银行股份有限公司协商一致，并报监管部门备案， 招商中证煤炭 A份额和招商中证煤炭 B 份额终止运作后，《招商中证 煤炭等权指数分级证券投资基金基金合同》将修订为《招商中证煤炭 等权指数证券投资基金基金合同》，《招商中证煤炭等权指数分级证券 投资基金托管协议》将修订为《招商中证煤炭等权指数证券投资基金 托管协议》。 招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金折算基准日次日（2021 年 1月 1日）《招商中证煤炭等权指数证券投资基金基金合同》生效， 《招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金基金合同》同时失效。 《招商中证煤炭等权指数证券投资基金基金合同》生效后，在符 合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下，基金管理人 可根据有关规定，申请招商中证煤炭等权指数证券投资基金的基金份 额上市交易。 五、重要提示 1、招商中证煤炭 A份额和招商中证煤炭 B份额的基金份额持有 4 人持有的基金份额数量将会在折算后发生变化的风险 在份额折算基准日日终，以招商中证煤炭份额的基金份额净值为 基准，招商中证煤炭 A份额、招商中证煤炭 B份额按照各自的基金份 额参考净值（而不是二级市场价格）折算成场内招商中证煤炭份额。 招商中证煤炭 A份额和招商中证煤炭 B份额基金份额持有人持有的折 算后场内招商中证煤炭份额取整计算（最小单位为 1 份），余额计入 基金资产，持有极小数量招商中证煤炭 A份额、招商中证煤炭 B份额， 存在折算后份额因为不足 1 份而导致相应的资产被强制归入基金资 产的风险。 2、招商中证煤炭 A份额和招商中证煤炭 B份额折算后风险收益 特征发生较大变化的风险 份额折算后，招商中证煤炭 A份额持有人原持有的招商中证煤炭 A份额将变为招商中证煤炭份额，基金份额风险收益特征将因转换而 发生较大变化。招商中证煤炭份额为跟踪中证煤炭等权指数的基础份 额，其份额净值将随标的指数的涨跌而变化，原招商中证煤炭 A份额 持有人将承担因净值下跌而遭受损失的风险。 份额折算后，招商中证煤炭 B份额持有人原持有的招商中证煤炭 B份额将变为招商中证煤炭份额，基金份额风险收益特征将因转换而 发生较大变化。招商中证煤炭份额为跟踪中证煤炭等权指数的基础份 额，没有杠杆特征，其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化，不 会形成杠杆性收益或损失，但原招商中证煤炭 B份额持有人仍需承担 因净值下跌而遭受损失的风险。 3、份额折算前溢价交易的基金份额持有人将会因为溢价的消失 而遭受损失的风险 5 份额折算基准日（含）前，招商中证煤炭 A份额和招商中证煤炭 B份额仍可正常交易。在此期间，招商中证煤炭 A份额和招商中证煤 炭 B份额可能存在折溢价交易情形，其折溢价率可能发生较大变化。 由于份额折算基准日日终，招商中证煤炭 A份额、招商中证煤炭 B份额按照各自的基金份额参考净值（而不是二级市场价格）折算成 场内招商中证煤炭份额，存在份额折算前溢价交易的招商中证煤炭 A 份额和招商中证煤炭 B 份额的持有人将会在折算后因为溢价的消失 而遭受损失的风险。溢价率越高，折算后溢价消失而遭受的损失越大。 特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。 4、招商中证煤炭 A份额和招商中证煤炭 B份额折算为招商中证 煤炭份额后无法直接办理场内赎回的风险 招商中证煤炭 A份额和招商中证煤炭 B份额折算为招商中证煤炭 份额后，投资者可以申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请 赎回基金份额。部分投资者可能由于所在证券公司不具备基金销售资 格或其他原因无法直接办理场内赎回，需先转托管至场外后再申请赎 回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再申请赎回。 5、份额折算后，在招商中证煤炭份额开放赎回之前，投资者将 无法办理基金赎回业务；在招商中证煤炭份额上市交易之前，投资者 将无法进行基金份额的上市交易，存在一定的流动性风险。 6、招商中证煤炭 A份额和招商中证煤炭 B份额合并或折算为招 商中证煤炭份额后自确认之日起计算持有期及收取赎回费的风险 根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则，招商中证 煤炭 A份额和招商中证煤炭 B份额合并或折算为招商中证煤炭份额后， 基金份额持有期自招商中证煤炭份额确认之日起计算。基金份额持有 6 人赎回份额时适用的赎回费率将根据持有期确定，具体持有时间以登 记结算机构系统记录为准。如果赎回份额时持有期较短，基金份额持 有人将承担较高的赎回费。 投资者若希望了解基金份额折算业务详情,请登陆本公司网站： www.cmfchina.com 或者拨打本公司客服电话：400-887-9555（免长 途话费）。 本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于基金前应 认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资 风险。 特此公告。 招商基金管理有限公司 2020年 12月 29日
