申万证券:关于证券A份额、证券B份额基金份额折算的公告查看PDF公告
关于申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金之证券 A份额、证券 B份额基金份额折算的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和《申万菱信中证申 万证券行业指数分级证券投资基金基金合同》等的有关规定,申万菱信中证申万 证券行业指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金管理人申万菱信 基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“本公司”)制定了本基金的分 级份额终止运作的实施方案。现将证券 A份额和证券 B份额折算相关内容公告 如下: 一、分级份额终止运作的主要内容 根据《申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金基金合同》和《深 圳证券交易所证券投资基金上市规则》等相关规定,基金管理人向深圳证券交易 所申请证券 A份额和证券 B份额终止上市,现已获得深圳证券交易所同意(《终 止上市通知书》深证上[2020]1142号)。证券 A份额和证券 B份额的终止上市 日为 2021年 1月 4日。 证券 A份额和证券 B份额将折算为申万证券份额,折算完成后投资者可以 申请场内赎回或转托管至场外后进行赎回,也可以在申万证券份额符合条件上市 后选择二级市场卖出。对于投资者所在证券公司不具备基金销售资格或其他原因 导致无法直接办理场内赎回的,可先转托管至场外后申请赎回或者先转托管到具 有基金销售资格的证券公司后申请赎回。 二、基金份额的折算 1、份额折算基准日 本次份额折算基准日为 2020年 12月 31日。 2、基金份额折算对象 基金份额折算基准日登记在册的证券 A份额和证券 B份额。 3、基金份额折算方式 在份额折算基准日日终,以申万证券份额的基金份额净值为基准,证券 A 份额、证券 B份额按照各自的基金份额参考净值(而不是二级市场价格)折算 成场内申万证券份额。证券 A份额(或证券 B份额)基金份额持有人持有的折 算后场内申万证券份额取整计算(最小单位为 1份),余额计入基金资产。 份额折算计算公式: 证券 A份额(或证券 B份额)的折算比例=份额折算基准日证券 A份额(或 证券 B份额)的基金份额参考净值/份额折算基准日申万证券份额的基金份额净 值 证券 A份额(或证券 B份额)基金份额持有人持有的折算后场内申万证券 份额=基金份额持有人持有的折算前证券 A份额(或证券 B份额)的份额数× 证券 A份额(或证券 B份额)的折算比例 三、基金份额折算期间的基金业务办理 (一)折算基准日(即 2020年 12月 31日),本基金申万证券份额暂停办 理申购(含定期定额投资)、赎回、转换、转托管(包括系统内转托管、跨系统 转托管,下同)业务,停止办理配对转换业务;当日晚间,基金管理人计算当日 基金份额(参考)净值及份额折算比例。 (二)折算基准日后的第一个工作日(即 2021年 1月 4日),本基金申万 证券份额暂停办理申购(含定期定额投资)、赎回、转换、转托管业务,证券 A 份额、证券 B 份额终止上市。当日,本基金登记机构及基金管理人为基金份额 持有人办理份额登记确认。 (三)折算基准日后的第二个工作日(即 2021年 1月 5日),基金管理人 将公告份额折算确认结果,基金份额持有人可以查询申万菱信中证申万证券行业 指数型证券投资基金的基金份额。当日,申万菱信中证申万证券行业指数型证券 投资基金恢复办理申购(含定期定额投资)、赎回、转换、转托管业务。 四、《申万菱信中证申万证券行业指数型证券投资基金基金合同》的生 效 根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等相关规定,经与基金 托管人中国工商银行股份有限公司协商一致,并报监管部门备案,证券 A份额 和证券 B份额终止运作后,《申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基 金基金合同》、《申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金托管协议》 将修订为《申万菱信中证申万证券行业指数型证券投资基金基金合同》、《申万 菱信中证申万证券行业指数型证券投资基金托管协议》,详见基金管理人于 2020 年 12月 2日发布的相关公告。 申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金折算基准日次日(2021 年 1月 1日)《申万菱信中证申万证券行业指数型证券投资基金基金合同》生 效,《申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金基金合同》同时失效。 《申万菱信中证申万证券行业指数型证券投资基金基金合同》生效后,在符 合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下,基金管理人可根据有关 规定,申请申万菱信中证申万证券行业指数型证券投资基金的基金份额上市交易。 五、提示 1、在基金份额折算过程中,根据深圳证券交易所的相关业务规则,场内份 额数将取整计算(最小单位为 1份),舍去部分计入基金资产,持有极小数量证 券 A份额、证券 B份额,存在折算后份额因为不足 1份而导致相应的资产被强 制归入基金资产的风险。 2、折算完成后,申万菱信中证申万证券行业指数型证券投资基金为股票型 指数基金,其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场 基金。 3、投资者可登陆基金管理人网站(www.swsmu.com)或拨打客服电话 4008808588(免长途话费)咨询相关信息。 申万菱信基金管理有限公司 2020年 12月 29日