申万军工：关于申万军工A份额、申万军工B份额基金份额折算的公告查看PDF公告
关于申万菱信中证军工指数分级证券投资基金之申万军工 A份 额、申万军工 B份额基金份额折算的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和《申万菱信中证军工指 数分级证券投资基金基金合同》等的有关规定，申万菱信中证军工指数分级证券 投资基金（以下简称“本基金”）的基金管理人申万菱信基金管理有限公司（以 下简称“基金管理人”或“本公司”）制定了本基金的分级份额终止运作的实施 方案。现将申万军工 A份额和申万军工 B份额折算相关内容公告如下： 一、分级份额终止运作的主要内容 根据《申万菱信中证军工指数分级证券投资基金基金合同》和《深圳证券交 易所证券投资基金上市规则》等相关规定，基金管理人向深圳证券交易所申请申 万军工 A份额和申万军工 B份额终止上市，现已获得深圳证券交易所同意（《终 止上市通知书》深证上[2020]1129号）。申万军工 A份额和申万军工 B份额的 终止上市日为 2021年 1月 4日。 申万军工 A份额和申万军工 B份额将折算为申万军工份额，折算完成后投 资者可以申请场内赎回或转托管至场外后进行赎回，也可以在申万军工份额符合 条件上市后选择二级市场卖出。对于投资者所在证券公司不具备基金销售资格或 其他原因导致无法直接办理场内赎回的，可先转托管至场外后申请赎回或者先转 托管到具有基金销售资格的证券公司后申请赎回。 二、基金份额的折算 1、份额折算基准日 本次份额折算基准日为 2020年 12月 31日。 2、基金份额折算对象 基金份额折算基准日登记在册的申万军工 A份额和申万军工 B份额。 3、基金份额折算方式 在份额折算基准日日终，以申万军工份额的基金份额净值为基准，申万军工 A份额、申万军工 B份额按照各自的基金份额参考净值折算成场内申万军工份额。 申万军工 A 份额（或申万军工 B 份额）基金份额持有人持有的折算后场内申万 军工份额取整计算（最小单位为 1份），余额计入基金资产。 份额折算计算公式： 申万军工 A 份额（或申万军工 B 份额）的折算比例＝份额折算基准日申万 军工 A份额（或申万军工 B份额）的基金份额参考净值/份额折算基准日申万军 工份额的基金份额净值 申万军工 A 份额（或申万军工 B 份额）基金份额持有人持有的折算后场内 申万军工份额＝基金份额持有人持有的折算前申万军工 A 份额（或申万军工 B 份额）的份额数×申万军工 A份额（或申万军工 B份额）的折算比例 三、基金份额折算期间的基金业务办理 （一）折算基准日（即 2020年 12月 31日），本基金申万军工份额暂停办 理申购（含定期定额投资）、赎回、转换、转托管（包括系统内转托管、跨系统 转托管，下同）业务，停止办理配对转换业务；当日晚间，基金管理人计算当日 基金份额（参考）净值及份额折算比例。 （二）折算基准日后的第一个工作日（即 2021年 1月 4日），本基金申万 军工份额暂停办理申购（含定期定额投资）、赎回、转换、转托管业务，申万军 工 A 份额、申万军工 B 份额终止上市。当日，本基金登记机构及基金管理人为 基金份额持有人办理份额登记确认。 （三）折算基准日后的第二个工作日（即 2021年 1月 5日），基金管理人 将公告份额折算确认结果，基金份额持有人可以查询申万菱信中证军工指数型证 券投资基金的基金份额。当日，申万菱信中证军工指数型证券投资基金恢复办理 申购（含定期定额投资）、赎回、转换、转托管业务。 四、《申万菱信中证军工指数型证券投资基金基金合同》的生效 根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等相关规定，经与基金 托管人中国农业银行股份有限公司协商一致，并报监管部门备案，申万军工 A 份额和申万军工 B份额终止运作后，《申万菱信中证军工指数分级证券投资基金 基金合同》将修订为《申万菱信中证军工指数型证券投资基金基金合同》，《申万 菱信中证军工指数分级证券投资基金托管协议》将修订为《申万菱信中证军工指 数型证券投资基金托管协议》，详见基金管理人于 2020年 12月 2日发布的相关 公告。 申万菱信中证军工指数分级证券投资基金折算基准日次日（2021年 1月 1 日）《申万菱信中证军工指数型证券投资基金基金合同》生效，《申万菱信中证军 工指数分级证券投资基金基金合同》同时失效。 《申万菱信中证军工指数型证券投资基金基金合同》生效后，在符合法律法 规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下，基金管理人可根据有关规定，申 请申万菱信中证军工指数型证券投资基金的基金份额上市交易。 五、提示 1、在基金份额折算过程中，根据深圳证券交易所的相关业务规则，场内份 额数将取整计算（最小单位为 1份），舍去部分计入基金资产，持有极小数量申 万军工 A份额、申万军工 B份额，存在折算后份额因为不足 1份而导致相应的 资产被强制归入基金资产的风险。 2、折算完成后，申万菱信中证军工指数型证券投资基金为股票型指数基金， 其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。 3、投资者可登陆基金管理人网站（www.swsmu.com）或拨打客服电话 4008808588（免长途话费）咨询相关信息。 申万菱信基金管理有限公司 2020年 12月 29日
