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一带分级(167503)

一带分级:关于安信一带一路A份额和安信一带一路B份额终止运作的特别风险提示公告查看PDF公告

 1 
 
安信基金管理有限责任公司关于安信中证一带一路主题指数分级证
券投资基金之安信一带一路A份额和安信一带一路B份额终止运作的
特别风险提示公告 
 
根据《关于安信中证一带一路主题指数分级证券投资基金之安信
一带一路 A份额和安信一带一路 B份额终止运作、终止上市并修改基
金合同的公告》,中证一带一路主题指数分级证券投资基金(以下简
称“本基金”)之安信一带一路 A份额(场内简称:一带一 A,基金
代码:150275)和安信一带一路 B份额(场内简称:一带一 B,基金
代码:150276)的终止上市日为 2021年 1月 4日(最后交易日为 2020
年 12月 31日),基金份额折算基准日为 2020年 12月 31日。以基金
份额折算基准日日终安信一带一路份额的基金份额净值为基准,安信
一带一路 A份额、安信一带一路 B份额按照各自的基金份额参考净值
折算成场内安信一带一路份额。 
 
针对本基金之安信一带一路 A份额和安信一带一路 B份额终止运
作、终止上市的相关安排,基金管理人特别提示如下风险事项,敬请
投资者关注: 
1、基金份额折算基准日前(含基金份额折算基准日),安信一带
一路 A份额和安信一带一路 B份额仍可正常交易,期间敬请投资者高
度关注以下风险: 
(1)由于安信一带一路 A份额和安信一带一路 B 份额可能存在
 2 
 
折溢价交易情形,其折溢价率可能发生较大变化,如果投资者以溢价
买入,折算后可能遭受较大损失(具体折算方式及示例详见本公告第
4条)。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。 
投资者应密切关注安信一带一路 A份额和安信一带一路 B份额的
基金份额参考净值变化情况(可通过本公司网站查询)。 
(2)安信一带一路 A 份额具有低预期风险、预期收益相对稳定
的特征,但在份额折算后,安信一带一路 A份额的持有人将持有具有
较高预期风险、较高预期收益特征的安信一带一路份额,由于安信一
带一路份额为跟踪中证一带一路主题指数的基础份额,其份额净值将
随标的指数的涨跌而变化,原安信一带一路 A份额持有人将承担因市
场下跌而遭受损失的风险。 
安信一带一路 B份额具有一定的杠杆属性,具有高预期风险、预
期收益相对较高的特征,但在份额折算后,安信一带一路 B份额的持
有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的安信一带一路份
额,由于安信一带一路份额为跟踪中证一带一路主题指数的基础份额,
没有杠杆特征,其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化,不会形
成杠杆性收益或损失,但原安信一带一路 B份额持有人仍需承担因市
场下跌而遭受损失的风险。 
2、安信一带一路 A份额和安信一带一路 B份额折算为安信一带
一路份额前,安信一带一路 A份额和安信一带一路 B份额的持有人有
两种方式退出: 
(1)在场内按市价卖出基金份额; 
 3 
 
(2)在场内买入等量的对应份额(即安信一带一路 A 份额持有
人买入等量的安信一带一路 B份额,或者安信一带一路 B份额持有人
买入等量的安信一带一路 A 份额),合并为安信一带一路份额,按照
安信一带一路份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后
申请赎回。 
3、由于安信一带一路 A 份额和安信一带一路 B份额的持有人可
能选择场内卖出或合并赎回,场内份额数量可能发生较大下降,可能
出现场内流动性不足的情况,特提请投资者注意流动性风险。 
4、以基金份额折算基准日日终安信一带一路份额的基金份额净
值为基准,安信一带一路 A份额、安信一带一路 B份额按照各自的基
金份额参考净值(而不是二级市场价格)折算成场内安信一带一路份
额。折算前存在溢价交易的基金份额的持有人将会因为溢价的消失而
造成损失。 
安信一带一路 A份额和安信一带一路 B份额基金份额持有人持有
的折算后场内安信一带一路份额取整计算(最小单位为 1 份),不足
1份的零碎份额的处理方式按照中国证券登记结算有限责任公司的相
关规则处理,折算后的基金份额以登记结算机构最终确认的数据为准。
由于基金份额数取整计算产生的误差,基金份额持有人将面临其所持
基金资产净值减小的风险,对于持有份额数极少的安信一带一路 A
份额、安信一带一路 B份额持有人,将面临持有的基金份额折算后份
额数不足一份而被计入基金资产的风险。 
安信一带一路 A份额和安信一带一路B份额的基金份额持有人持
 4 
 
有的基金份额数量将会在折算后发生变化,示例如下: 
假设基金份额折算基准日安信一带一路份额、安信一带一路 A
份额和安信一带一路 B份额的基金份额(参考)净值的分别为:0.900
元、1.010 元、0.790 元,投资者甲、乙、丙分别持有场内安信一带
一路份额、安信一带一路 A份额、安信一带一路 B份额各 100,000份,
其所持基金份额的变化如下表所示: 
 
折算前 
份额折算比例 
折算后 
基金份额(参
考)净值(元) 
基金份额
(份) 
基金份额净值
(元) 
基金份额 
安信一带一
路份额 
0.900 100,000 (无变化) 0.900 
100,000 份场内安信
一带一路份额 
安信一带一
路 A份额 
1.010 100,000 
1.122222222 
(全部折算为安信一带
一路份额) 
0.900 
112,222份场内安信
一带一路份额 
安信一带一
路 B份额 
0.790 100,000 
0.877777778 
(全部折算为安信一带
一路份额) 
0.900 
87,777 份场内安信
一带一路份额 
注:具体折算结果以登记结算机构为准 
5、安信一带一路 A份额和安信一带一路 B份额折算为安信一带
一路份额后,投资者可以申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后
申请赎回基金份额。部分投资者可能由于所在证券公司不具备基金销
售资格或其他原因无法直接办理场内赎回,需先转托管至场外后再申
请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再申请赎回。 
6、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,安信
 5 
 
一带一路 A份额和安信一带一路 B份额合并或折算为安信一带一路份
额后,基金份额持有期自安信一带一路份额确认之日起计算,其中安
信一带一路A份额和安信一带一路B份额基金份额持有人持有的折算
后场内安信一带一路份额持有期自 2021年 1月 4日起计算。如果赎
回份额时持有期较短,基金份额持有人将承担较高的赎回费。 
根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及本
基金招募说明书的约定,本基金的赎回费率如下: 
(1)场外赎回费率 
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持
有人赎回基金份额时收取。赎回费率随基金份额持有时间增加而递减,
具体如下: 
持有时间(T) 赎回费率 
T<7天 1.50% 
7天≤T<1年 0.50% 
1年≤T<2年 0.25% 
T≥2年 0.00% 
(注:赎回份额持有时间的计算,以该份额在登记机构的登记日
开始计算。1年为 365天,2年为 730天,依此类推) 
从场内转托管至场外的安信一带一路份额,从场外赎回时,其持
有期限从转托管转入确认日开始计算。 
(2)场内赎回费率 
本基金的场内赎回费率为 7日内 1.50%,7日及以上 0.50%。 
 6 
 
本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金
份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于 7日的投资者收
取的赎回费并全额计入基金财产,对于持续持有期不少于 7日的投资
者收取的赎回费不低于 25%归入基金资产。赎回费未归入基金财产的
其余部分用于支付市场推广、注册登记费和其他必要的手续费。 
 
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资有风险,敬
请投资者认真阅读相关公告,了解本基金目前的风险收益特征变化和
相关安排,并根据自身投资目的、投资期限、投资经验、资产状况谨
慎作出投资决策。 
投资者可登陆基金管理人网站(www.essencefund.com)或拨打
客服电话 4008-088-088咨询相关信息。 
 
特此公告。 
 
 
安信基金管理有限责任公司 
2020年 12月 24日