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中航军B(150222)

中航军B:关于前海开源中航军工A份额和前海开源中航军工B份额终止运作的特别风险提示公告查看PDF公告

 1 
 
前海开源基金管理有限公司关于前海开源中航军工指数分
级证券投资基金之前海开源中航军工 A份额和前海开源中
航军工 B份额终止运作的特别风险提示公告 
 
根据《关于前海开源中航军工指数分级证券投资基金之前海开源
中航军工 A份额和前海开源中航军工 B份额终止运作、终止上市并修
改基金合同的公告》,前海开源中航军工指数分级证券投资基金(以
下简称“本基金”,前海开源中航军工份额(基础份额)场内简称:
中航军工,基金代码:164402)之前海开源中航军工 A份额(场内简
称:中航军 A,基金代码:150221)和前海开源中航军工 B份额(场
内简称:中航军 B,基金代码:150222)的终止上市日为 2021 年 1
月 4日(最后交易日为 2020年 12月 31日),基金份额折算基准日为
2020年 12月 31日。以基金份额折算基准日日终前海开源中航军工
份额的基金份额净值为基准,前海开源中航军工 A份额、前海开源中
航军工 B 份额按照各自的基金份额参考净值折算成场内前海开源中
航军工份额。 
针对本基金之前海开源中航军工 A份额和前海开源中航军工 B份
额终止运作、终止上市的相关安排,基金管理人特别提示如下风险事
项,敬请投资者关注: 
1、基金份额折算基准日前(含基金份额折算基准日),前海开源
中航军工 A份额和前海开源中航军工 B份额仍可正常交易,期间敬请
投资者高度关注以下风险: 
 2 
 
(1)由于前海开源中航军工 A份额与前海开源中航军工 B份额
可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可能发生较大变化,如果投资
者以溢价买入,折算后可能遭受较大损失(具体折算方式及示例详见
本公告第 4条)。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带
来的风险。 
投资者应密切关注前海开源中航军工 A 份额和前海开源中航军
工 B份额的基金份额参考净值变化情况(可通过本公司网站查询)。 
(2)前海开源中航军工 A份额具有低预期风险、预期收益相对
稳定的特征,但在份额折算后,前海开源中航军工 A份额的持有人将
持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的前海开源中航军工份额,
由于前海开源中航军工份额为跟踪中证中航军工主题指数的基础份
额,其份额净值将随标的指数的涨跌而变化,原前海开源中航军工 A
份额持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。 
前海开源中航军工 B份额具有一定的杠杆属性,具有高预期风险、
预期收益相对较高的特征,但在份额折算后,前海开源中航军工 B份
额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的前海开源
中航军工份额,由于前海开源中航军工份额为跟踪中证中航军工主题
指数的基础份额,没有杠杆特征,其基金份额净值将随标的指数的涨
跌而变化,不会形成杠杆性收益或损失,但原前海开源中航军工 B份
额持有人仍需承担因市场下跌而遭受损失的风险。 
2、前海开源中航军工 A份额和前海开源中航军工 B份额折算为
前海开源中航军工份额前,前海开源中航军工 A份额和前海开源中航
 3 
 
军工 B份额的持有人有两种方式退出: 
(1)在场内按市价卖出基金份额; 
(2)在场内买入等量的对应份额(即前海开源中航军工 A份额
持有人买入等量的前海开源中航军工 B份额,或者前海开源中航军工
B 份额持有人买入等量的前海开源中航军工 A 份额),合并为前海开
源中航军工份额,按照前海开源中航军工份额的基金份额净值申请场
内赎回或转托管至场外后申请赎回或转换转出。 
3、由于前海开源中航军工 A份额和前海开源中航军工 B份额的
持有人可能选择场内卖出或合并赎回等方式退出,场内份额数量可能
发生较大下降,可能出现场内流动性不足的情况,特提请投资者注意
流动性风险。 
4、以基金份额折算基准日日终前海开源中航军工份额的基金份
额净值为基准,前海开源中航军工 A份额、前海开源中航军工 B份额
按照各自的基金份额参考净值(而不是二级市场价格)折算成场内前
海开源中航军工份额。折算前存在溢价交易的基金份额的持有人将会
因为溢价的消失而造成损失。 
前海开源中航军工 A份额和前海开源中航军工 B份额基金份额持
有人持有的折算后场内前海开源中航军工份额取整计算(最小单位为
1 份),不足 1 份的零碎份额的处理方式按照中国证券登记结算有限
责任公司的相关规则处理,折算后的基金份额以登记结算机构最终确
认的数据为准。由于基金份额数取整计算产生的误差,基金份额持有
人将面临其所持基金资产净值减小的风险,对于持有份额数极少的前
 4 
 
海开源中航军工 A份额、前海开源中航军工 B份额持有人,将面临持
有的基金份额折算后份额数不足一份而被计入基金资产的风险。 
前海开源中航军工 A份额和前海开源中航军工 B份额的基金份额
持有人持有的基金份额数量将会在折算后发生变化,示例如下: 
假设基金份额折算基准日前海开源中航军工份额、前海开源中航
军工 A份额和前海开源中航军工 B份额的基金份额(参考)净值的分
别为:0.9000元、1.0100元、0.7900元,投资者甲、乙、丙分别持
有场内前海开源中航军工份额、前海开源中航军工 A份额、前海开源
中航军工 B份额各 100,000份,其所持基金份额的变化如下表所示: 
基金份额 
折算前 
份额折算比例 
折算后 
基金份额(参
考)净值(元) 
基金份额
(份) 
基金份额净值
(元) 
基金份额 
场内前海开
源中航军工
份额 
0.9000 100,000 (无变化) 0.9000 
100,000 份场内前海
开源中航军工份额 
前海开源中
航军工 A 份
额 
1.0100 100,000 
1.122222222 
(全部折算为前海开源
中航军工份额) 
0.9000 
112,222 份场内前海
开源中航军工份额 
前海开源中
航军工 B 份
额 
0.7900 100,000 
0.877777778 
(全部折算为前海开源
中航军工份额) 
0.9000 
87,777 份场内前海
开源中航军工份额 
注:具体折算结果以登记结算机构为准 
5、前海开源中航军工 A份额和前海开源中航军工 B份额折算为
前海开源中航军工份额后,投资者可以申请场内赎回基金份额或者转
托管至场外后申请赎回基金份额。部分投资者可能由于所在证券公司
不具备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内赎回,需先转托管
至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司
 5 
 
后再申请赎回。 
6、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,前海
开源中航军工 A份额和前海开源中航军工 B份额合并或折算为前海开
源中航军工份额后,基金份额持有期自前海开源中航军工份额确认之
日起计算,其中前海开源中航军工 A份额和前海开源中航军工 B份额
基金份额持有人持有的折算后场内前海开源中航军工份额持有期自
2021年 1月 4日起计算。如果赎回份额时持有期较短,基金份额持
有人将承担较高的赎回费。 
根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及本
基金招募说明书的约定,本基金的赎回费率如下: 
(1)场外赎回费率 
本基金场外赎回费率如下表: 
持有期限 D(天) 赎回费率 
D<7 1.50% 
7 ≤D<365 0.50% 
365≤D<1095 0.20% 
D≥1095 0 
从场内转托管至场外的前海开源中航军工份额,从场外赎回时,
其持有期限从转托管转入确认日开始计算。 
(2)场内赎回费率 
本基金的场内赎回费率为 7日内 1.50%,7日及以上 0.50%。 
(注:赎回份额持有时间的计算,以该份额在登记结算机构的登
记日开始计算。) 
 6 
 
本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金
份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于 7日的基金份额
持有人收取的赎回费全额计入基金财产,对持续持有期大于等于 7日
的基金份额持有人收取的赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用于
支付市场推广、注册登记费和其他必要的手续费。 
 
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规
要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提
出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募
说明书(更新)和基金产品资料概要(更新)等基金法律文件,全面
认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及销售机构适当性意
见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基
金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者
基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营
状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 
投资者欲了解详情,请登录基金管理人网站:www.qhkyfund.com
或拨打本公司客服电话:4001-666-998进行咨询。 
特此公告。 
 
前海开源基金管理有限公司 
2020年 12月 22日