酒分级：不定期份额折算结果及恢复交易的公告查看PDF公告
鹏华中证酒指数分级证券投资基金 不定期份额折算结果及恢复交易的公告 根据《鹏华中证酒指数分级证券投资基金基金合同》（简称“基金合同”） 及深圳证券交易所和中 国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，鹏华基金管理有限公司（以下简称“本公司”）以 2020 年 12 月 17 日为基准日，对鹏华中证酒指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）实施不定期份额 折算，现将相关事项公告如下： 一、份额折算结果 2020 年 12 月 17 日，鹏华酒分级份额(场内简称：酒分级，基金代码：160632)的场外份额经折算 后的份额数按截位法保留到小数点后两位，余额部分计入基金资产；鹏华酒分级份额的场内份额、鹏 华酒 A 份额(场内简称：酒 A，基金代码：150229)、鹏华酒 B 份额(场内简称：酒 B，基金代码： 150230)经折算后的份额数取整计算（最小单位为 1份），余额部分计入基金资产。基金份额折算比例 按截位法精确到小数点后第 9位，如下表所示： 基金份额名称 折算前基金份额 （单位：份） 折算前基金份 额净值（或基 金份额参考净 值） （单位：元） 新增份额折 算比例 折算后基金份额 （单位：份） 折算后基金份 额净值（或基 金份额参考净 值） （单位：元） 鹏华酒分级场 外份额 1,931,425,392.07 1.544 0.544200567 2,982,508,185.55 1.000 鹏华酒分级场 内份额 8,329,020.00 1.544 0.544200567 12,861,677.00 1.000 鹏华酒 A份额 3,308,860.00 1.002 0.002090163 6,916.00 (注 1) 1.000 3,308,860.00 鹏华酒 B份额 3,308,860.00 2.086 1.086310971 3,594,450.00 (注 2) 1.000 3,308,860.00 注 1：该“折算后基金份额”为鹏华酒 A份额折算后产生的新增鹏华酒分级场内份额。 注 2：该“折算后基金份额”为鹏华酒 B份额折算后产生的新增鹏华酒分级场内份额。 投资者自公告之日起可查询经注册登记人及本公司确认的折算后份额。 二、恢复交易 自 2020年 12月 21日起，本基金恢复申购、赎回、转换、定期定额投资、转托管（包括系统内转 托管、跨系统转托管）、配对转换业务。鹏华酒 A份额、鹏华酒 B份额将于 2020年 12月 21日上午 开市复牌。 根据相关公告，鹏华酒分级仍暂停跨系统转托管（场外转场内）业务；单日单个基金账户累计的 场内申购、定期定额投资本基金的金额不应超过 1000元。上述安排如有调整，基金管理人将另行发布 公告。 根据深圳证券交易所的相关业务规则，2020年 12月 21日鹏华酒 A、鹏华酒 B即时行情显示的前 收盘价为 2020 年 12 月 18 日的鹏华酒 A、鹏华酒 B的基金份额参考净值，分别为 1.000 元和 1.002 元，2020年 12月 21日当日鹏华酒 A份额和鹏华酒 B份额均可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请 投资者注意投资风险。 三、重要提示 1、根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管 理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，本基金将在 2020 年底前完成规范 整改，请投资者关注相关风险以及本基金管理人届时发布的公告。 2、鹏华酒 A份额表现为低风险、预期收益相对稳定的特征，但在不定期份额折算后鹏华酒 A份 额持有人的风险收益特征将发生较大变化，由持有单一的较低风险收益特征的鹏华酒 A份额变为同时 持有较低风险收益特征的鹏华酒 A份额与较高风险收益特征的鹏华酒分级份额，因此原鹏华酒 A份额 持有人预期收益实现的不确定性将会增加；此外，鹏华酒分级份额为跟踪中证酒指数的基础份额，其 份额净值将随市场涨跌而变化，因此原鹏华酒 A份额持有人还可能会承担因市场下跌而遭受损失的风 险。 3、鹏华酒 B 份额表现为高风险、高收益预期的特征，不定期份额折算后其杠杆倍数将大幅提 升，将恢复到初始的 2倍杠杆水平，相应地，鹏华酒 B份额净值随市场涨跌而增长或者下降的幅度也 会大幅增加。 4、由于鹏华酒 A份额、鹏华酒 B份额折算前存在折溢价交易情形，不定期份额折算后，鹏华酒 A、鹏华酒 B 份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带 来的风险。 5、原鹏华酒 A 份额持有人可通过办理配对转换业务将此次折算获得的场内鹏华酒分级份额分拆 为鹏华酒 A份额、鹏华酒 B份额。 6、根据深圳证券交易所的相关业务规则，鹏华酒 A份额、鹏华酒 B份额、鹏华酒分级份额的场 内份额经折算后的份额数均取整计算（最小单位为 1 份），舍去部分计入基金财产，持有极小数量鹏 华酒 A份额、鹏华酒 B份额、鹏华酒分级份额的持有人，存在折算后份额因为不足 1份而导致相应的 资产被强制归入基金资产的风险。 7、在二级市场可以做交易的证券公司并不全部具备中国证监会颁发的基金销售资格，而投资者只 能通过具备基金销售资格的证券公司赎回基金份额。因此，如果投资者通过不具备基金销售资格的证 券公司购买鹏华酒 A份额、鹏华酒 B份额，在不定期份额折算后，则折算新增的鹏华酒分级份额无法 赎回。投资者可以选择在折算前将鹏华酒 A份额、鹏华酒 B份额卖出，或者在折算后将新增的鹏华酒 分级份额转托管到具有基金销售资格的证券公司后赎回。 8、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书及更新等相关 法律文件。敬请投资者注意投资风险。 投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情,请登陆本公司网站： www.phfund.com 或者拨打 本公司客服电话：400-6788-533 (免长途话费)。
特此公告。
鹏华基金管理有限公司 2020年 12月 21日
