融通通启一年定期开放债券型证券投资基金清算报告
融通通启一年定期开放债券型证券投资基金
清算报告
基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二〇年十二月十五日
公告日期：二〇二〇年十二月十八日
融通通启一年定期开放债券型证券投资基金清算报告
一、重要提示
融通通启一年定期开放债券型证券投资基金是由融通月月添利定期开放债券型证券投
资基金转型而来。2020年 5月 25日融通月月添利定期开放债券型证券投资基金以通讯方式
召开基金份额持有人大会，会议审议通过了《关于融通月月添利定期开放债券型证券投资基
金转型并修改基金合同有关事项的议案》。自 2020年 6月 2日起，《融通通启一年定期开
放债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）生效，《融通月月添利定期开放
债券型证券投资基金基金合同》同日起失效。融通通启一年定期开放债券型证券投资基金（以
下简称“本基金”）的基金管理人为融通基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”），基
金托管人为中国农业银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）。
根据《基金合同》约定，截至本基金本次开放期最后一日（即 2020年 11月 26日）日
终，本基金当日资产净值加上当日申购及转换入申请金额扣除当日赎回及转换出申请金额后，
基金资产净值低于 5000万元，触发了《基金合同》“第五部分 基金的存续”之“二、基金
存续期内的基金份额持有人数量和资产规模”中约定的基金合同自动终止情形。为保护投资
者利益，本基金应当终止《基金合同》并按照《基金合同》的约定履行基金财产清算程序，
且无须召开基金份额持有人大会。基金管理人于 2020年 11月 27日发布《融通基金管理有
限公司关于融通通启一年定期开放债券型证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公
告》，具体详见基金管理人相关公告。
本基金自 2020年 11月 27日起进入清算期，根据《基金合同》的相关约定，由基金管
理人融通基金管理有限公司、基金托管人中国农业银行股份有限公司、普华永道中天会计师
事务所（特殊普通合伙）和上海市通力律师事务所组成基金财产清算小组履行基金财产清算
程序，并由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对清算报告进行审计，上海市通力
律师事务所对清算报告出具法律意见。
二、基金概况
基金名称 融通通启一年定期开放债券型证券投资基金
基金简称 融通通启一年定开债券
基金主代码 000437
基金运作方式 契约型、定期开放式
基金合同生效日 2020年 6月 2日
基金管理人 融通基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
融通通启一年定期开放债券型证券投资基金清算报告
最后运作日（2020-11-26）基金
份额总额
541,063,346.26份
下属分级基金的基金简称 融通通启一年定开债券 A 融通通启一年定开债券 B
下属分级基金的交易代码 000437 000438
最后运作日（2020-11-26）下属
分级基金的份额总额
539,838,430.24份 1,224,916.02份
投资目标
在严格控制投资风险的基础上，追求基金资产的长期稳定
增值，力争获取高于业绩比较基准的投资收益。
投资策略
本基金主要投资于固定收益类品种，不直接买入股票等金
融工具。本基金封闭期的投资组合久期与封闭期剩余期限
进行适当匹配。本基金的具体投资策略包括资产配置策略、
利率策略、信用策略、类属配置与个券选择策略、可转换
债券投资策略、资产支持证券以及国债期货的投资策略等
部分。
业绩比较基准 中债综合全价（总值）指数收益率
风险收益特征
本基金为债券型基金，其预期风险与收益高于货币市场基
金，低于混合型基金和股票型基金。
三、财务会计报告
基金最后运作日资产负债表（经审计）
会计主体：融通通启一年定期开放债券型证券投资基金
报告截止日：2020年 11月 26日（基金最后运作日）
单位：人民币元
资产 2020年 11月 26日(基金最后运作日)
资产：
银行存款 93,670,999.40
结算备付金 3,081,375.41
存出保证金 10,177.38
交易性金融资产 603,716,528.80
其中：债券投资 573,800,528.80
资产支持证券投资 29,916,000.00
应收利息 10,855,846.45
应收证券清算款 81,432,890.70
应收申购款 133,268.90
资产总计 792,901,087.04
负债和所有者权益
负债：
卖出回购金融资产款 131,163,363.25
应付赎回款 104,358,684.40
应付管理人报酬 188,820.69
应付托管费 47,205.17
融通通启一年定期开放债券型证券投资基金清算报告
应付销售服务费 536.88
应付交易费用 8,406.50
应付税费 73,906.76
应付利息 66,844.55
其他负债 185,575.99
负债合计 236,093,344.19
所有者权益：
实收基金 541,063,346.26
未分配利润 15,744,396.59
所有者权益合计 556,807,742.85
负债和所有者权益总计 792,901,087.04
注：基金最后运作日 2020年 11月 26日，基金份额总额 541,063,346.26份，其中融通
通启一年定开债 A基金份额总额为 539,838,430.24份，基金份额净值 1.0291元；融通通启
一年定开债 B基金份额总额为 1,224,916.02份，基金份额净值 1.0267元。
四、清算情况
自 2020年 11月 27日至 2020年 12月 14日止清算期间，基金财产清算小组对本基金的
资产、负债进行清算，具体清算情况如下：
1、 清算费用
按照《融通通启一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》第十九部分“基金合同的
变更、终止与基金财产的清算”的规定，清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过
程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
2、资产处置情况
（1）本基金最后运作日的银行存款余额为人民币 93,670,999.40元，该部分款项由基
金托管人负责保管。
（2）本基金最后运作日结算备付金为人民币 3,081,375.41 元，该款项由中国证券登记
结算有限责任公司上海、深圳分公司收取并保管。
（3）本基金最后运作日存出保证金为人民币 10,177.38元，该款项由中国证券登记结
算有限责任公司上海、深圳分公司收取并保管。
（4）本基金最后运作日应收利息人民币 10,855,846.45元。
（5）本基金最后运作日应收申购款 133,268.90元，该款项已于 2020年 11月 27日与
11月 30日划入基金财产。
（6）本基金最后运作日应收证券清算款 81,432,890.70元，该款项已于 2020年 11月
融通通启一年定期开放债券型证券投资基金清算报告
27日划入基金财产。
（7）本基金最后运作日持有的金融资产为人民币 603,716,528.80元，具体明细如下：
序
号
证券名称 证券代码 数量（张）
最后运作日估值金额
（元）
1 PR武清 02 124590 131,000 2,638,340.00
2 PR韶关债 139260 200,000 13,656,000.00
3 15华夏 05 122494 41,320 4,060,929.60
4 18华夏 01 143550 100,000 9,799,000.00
5 18伊泰 01 143673 100,000 10,085,000.00
6 18伊泰 02 155118 100,000 10,044,000.00
7 19华夏 01 155273 70,000 6,983,200.00
8 19云投 01 155280 99,720 9,559,159.20
9 19宏泰债 155394 100,000 10,086,000.00
10 20世茂 G1 163216 200,000 19,610,000.00
11 16魏桥 03 112359 60,000 5,726,400.00
12 20中证 Y1 149143 200,000 19,536,000.00
13 20川能 Y1 149279 300,000 29,727,000.00
14 16柯桥国资MTN001 101659041 100,000 9,962,000.00
15 16甘电投MTN001 101672001 100,000 10,051,000.00
16 16威宁投资MTN002 101682006 100,000 9,968,000.00
17 17鲁宏桥MTN001 101762001 100,000 9,055,000.00
18 17晋路桥MTN002 101769025 100,000 10,558,000.00
19 18云城投MTN005 101800648 100,000 9,997,000.00
20 18鞍钢MTN002 101801353 200,000 20,030,000.00
21 18津保投MTN015 101801519 100,000 10,042,000.00
22 19河钢集MTN002A 101900193 100,000 10,090,000.00
23 19鞍钢MTN002 101900361 100,000 10,061,000.00
24 19红狮MTN001B 101900691 200,000 20,176,000.00
25 19阳煤MTN002 101900812 100,000 9,972,000.00
26 19鲁钢铁MTN002 101900877 300,000 29,796,000.00
27 19淮北矿MTN002 101901092 100,000 9,976,000.00
28 19兖矿MTN004 101901145 100,000 10,049,000.00
29 19江东控股MTN001 101901224 100,000 10,073,000.00
30 19阳煤MTN005 101901404 100,000 9,811,000.00
31 19岳阳水利MTN001 101901646 100,000 9,997,000.00
32 20晋能MTN001 102000011 300,000 29,811,000.00
33 20庐江城投MTN001 102000016 200,000 19,862,000.00
34 20伊犁财通MTN001 102000086 100,000 9,982,000.00
35 20远东租赁MTN001 102000137 100,000 9,917,000.00
36 20苏沙钢MTN003 102000248 100,000 9,786,000.00
37 20济源建投MTN001 102000396 200,000 19,776,000.00
38 20阳煤MTN002 102000410 100,000 9,700,000.00
融通通启一年定期开放债券型证券投资基金清算报告
39 20潞安MTN002 102000601 300,000 29,178,000.00
40 20赣金控MTN001 102000824 100,000 9,752,000.00
41 20铜陵有色MTN001 102002092 250,000 24,942,500.00
42 20大连万达MTN005 102002131 300,000 29,919,000.00
43 开新 10优 169328 300,000 29,916,000.00
3、负债清偿情况
（1）本基金最后运作日应付管理人报酬为人民币 188,820.69元，该款项已于 2020年
12月 2日支付。
（2）本基金最后运作日应付托管费为人民币 47,205.17元，该款项已于 2020年 12月
2日支付。
（3）本基金最后运作日应付应付销售服务费为人民币 536.88元，该款项已于 2020年
12月 2日支付。
（4）本基金最后运作日应付交易费用为人民币 8,406.50元，该款项将于费用缴付日划
出。
（5）本基金最后运作日应付税费为人民币 73,906.76元，该款项已于 2020年 12月 9
日支付。
（6）本基金最后运作日应付利息为人民币 66,844.55元，该款项已于 2020年 11月 27
日支付。
（7）本基金最后运作日应付赎回/转出款为人民币 104,358,684.40元，该款项已于 2020
年 11月 27日和 11月 30日支付。
（8）本基金最后运作日应付卖出回购金融资产款 131,163,363.25元，该款项已于 2020
年 11月 27日支付。
（9）本基金最后运作日其他负债为人民币 185,575.99元，该款项包含本基金最后运作
日应付预提审计费 60,000.00元，预提信息披露费 120,000.00元，预提中债登账户维护费
2,787.87元，预提上清所账户维护费 2,787.87元，应付赎回费 0.25元。 其中应付赎回费
已 2020年 11月 30日支付。
4、清算期间的剩余资产分配情况
项目 金额（元）
一、最后运作日 2020年 11月 26日基金净资产 556,807,742.85
加：清算期间（2020-11-27至 2020-12-14）收入 479,952.88
存款利息收入 53,446.04
融通通启一年定期开放债券型证券投资基金清算报告
债券利息收入 917,596.65
债券投资收益 -4,575,756.45
公允价值变动损益 4,084,666.64
减：清算期间（2020-11-27至 2020-12-14）费用 9,054.94
交易费用 3,990.76
税费 3,303.42
债券账户维护费 1,760.76
二、2020年 12月 14日基金净资产 557,278,640.79
三、首次划付金额： 330,000,000.00
注：（1）首次清算款划付金额以截至本次清算结束日已变现情况为基准划付。
（2）根据本基金的基金合同约定，依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后
的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有
人持有的基金份额比例进行分配。由于本基金截至清算期结束日（2020年 12 月 14 日）所
持未变现债券，本基金将根据变现情况进行后续清算流程，并将清算后的全部剩余财产扣除
基金财产清算费用、缴纳税款并清偿债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分
配。
5、本次清算结束日（2020 年 12 月 14 日）金融资产为人民币 214,976,436.40 元，具
体明细如下：
序
号
证券名称 证券代码 数量（张）
最后运作日估值金额
（元）
1 PR韶关债 139260 200,000
13,662,000.00
2 15华夏 05 122494 41,320
4,025,394.40
3 18华夏 01 143550 99,990
9,579,042.00
4 18伊泰 02 155118 100,000
10,053,000.00
5 17鲁宏桥 MTN001 101762001 100,000
8,908,000.00
6 18云城投 MTN005 101800648 100,000
10,007,000.00
7 18津保投 MTN015 101800649 100,000
10,037,000.00
8 19河钢集 MTN002A 101900193 100,000
10,098,000.00
9 19阳煤 MTN002 101900812 100,000
9,937,000.00
10 19兖矿 MTN004 101901145 100,000
10,068,000.00
11 19阳煤 MTN005 101901404 100,000
9,773,000.00
12 20晋能 MTN001 102000011 100,000
9,931,000.00
13 20庐江城投 MTN001 102000016 200,000
19,926,000.00
14 20远东租赁 MTN001 102000137 100,000
9,950,000.00
融通通启一年定期开放债券型证券投资基金清算报告
15 20苏沙钢 MTN003 102000248 100,000
9,821,000.00
16 20阳煤 MTN002 102000410 100,000
9,687,000.00
17 20潞安 MTN002 102000601 100,000
9,762,000.00
18 20赣金控 MTN001 102000824 100,000
9,776,000.00
19 20大连万达 MTN005 102002131 300,000
29,976,000.00
6、基金财产清算报告的告知安排
本清算报告已经基金托管人复核，在经会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见书
后，报中国证监会备案并向基金份额持有人公告。
五、备查文件
1、备查文件目录
（1）《融通通启一年定期开放债券型证券投资基金 2020年 1月 1日至 2020年 11月 26
日(基金最后运作日)止期间的财务报表及审计报告》
（2）关于《融通通启一年定期开放债券型证券投资基金清算报告》的法律意见
2、存放地点
基金管理人的办公场所。
3、查阅方式
投资者可在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅。
基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
2020年 12月 15日
