鹏华中证酒指数分级证券投资基金
不定期份额折算公告
根据《鹏华中证酒指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）关于不定期份额折
算的相关规定，当鹏华中证酒指数分级证券投资基金的基础份额（以下简称“鹏华酒分级份额”）的基
金份额净值达到 1.500元时，本基金将进行不定期份额折算。
截至 2020年 12月 16日，本基金鹏华中证酒指数分级证券投资基金份额的基金份额净值为 1.519
元，达到基金合同规定的不定期份额折算条件。根据本基金基金合同以及中国证券登记结算有限责任
公司的相关业务规定，本基金将以 2020年 12月 17日为基准日办理不定期份额折算业务。相关事项公
告如下：
一、基金份额折算基准日
本次不定期份额折算的基准日为 2020年 12月 17日。
二、基金份额折算对象
基金份额折算基准日登记在册的鹏华酒分级份额（场内简称“酒分级”，基金代码：160632）、鹏
华酒 A 份额（场内简称“酒 A”，基金代码 150229）、鹏华酒 B 份额（场内简称“酒 B”，基金代码
150230）。
三、基金份额折算方式
鹏华酒分级份额、鹏华酒 A 份额、鹏华酒 B 份额按照《基金合同》“第二十二部分、基金份额的
折算”规则进行不定期份额折算。
当达到不定期折算条件时，本基金将分别对鹏华酒分级份额、鹏华酒 A份额、鹏华酒 B份额进行
份额折算，份额折算后本基金将确保鹏华酒 A份额与鹏华酒 B份额的比例为 1：1，份额折算后鹏华酒
分级份额的基金份额净值、鹏华酒 A份额与鹏华酒 B份额的基金份额参考净值均调整为 1.000元。具
体折算原则及公式如下：
1）鹏华酒 A份额
① 份额折算前鹏华酒 A份额的份额数与份额折算后鹏华酒 A份额的份额数相等，即
其中，
：不定期份额折算前鹏华酒 A份额的份额数，
：不定期份额折算后鹏华酒 A份额的份额数。
② 份额折算前鹏华酒 A 份额持有人在份额折算后将持有鹏华酒 A 份额与新增场内鹏华酒分级份
额，且所对应的基金资产净值不变。
鹏华酒 A份额持有人新增的场内鹏华酒分级份额的份额数为
其中，
：不定期份额折算前鹏华酒 A份额的份额数，
：不定期份额折算前鹏华酒 A份额的基金份额参考净值。
2）鹏华酒 B份额
① 份额折算前鹏华酒 B份额的份额数与份额折算后鹏华酒 B份额的份额数相等
其中，
：不定期份额折算前鹏华酒 B份额的份额数，
：不定期份额折算后鹏华酒 B份额的份额数。
② 份额折算前鹏华酒 B 份额持有人在份额折算后将持有鹏华酒 B 份额与新增场内鹏华酒分级份
额，且所对应的基金资产净值不变。
鹏华酒 B份额持有人新增的场内鹏华酒分级份额的份额数为
其中，
：不定期份额折算前鹏华酒 B份额的份额数，
：不定期份额折算前鹏华酒 B份额的基金份额参考净值。
3）鹏华酒分级份额
鹏华酒分级份额持有人份额折算前后所持有的鹏华酒分级份额的资产净值不变。场外鹏华酒分级
份额持有人份额折算后获得新增场外鹏华酒分级份额，场内鹏华酒分级份额持有人份额折算后获得新
增场内鹏华酒分级份额。
鹏华酒分级份额持有人不定期份额折算后的鹏华酒分级份额的份额数为
其中，
：不定期份额折算前鹏华酒分级份额的份额数，
：不定期份额折算前鹏华酒分级份额的基金份额净值，
：不定期份额折算后鹏华酒分级份额的份额数。
份额折算后场外基金份额的份额数计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍
弃，余额计入基金财产；场内基金份额的份额数计算结果保留到整数位，余额的处理方法按照深圳证
券交易所或基金注册登记机构的相关规则及有关规定执行。
四、不定期份额折算示例
设在本基金的不定期份额折算日，鹏华酒分级份额的基金份额净值、鹏华酒 A份额与鹏华酒 B份
额的基金份额参考净值如下表所示，折算后，鹏华酒分级份额的基金份额净值、鹏华酒 A 份额、鹏华
酒 B份额的基金份额参考净值均调整 1.000元，则各持有鹏华酒分级份额、鹏华酒 A份额、鹏华酒 B
份额 10,000份的基金份额持有人所持基金份额的变化如下表所示：
折算前 折算后
份额净值/份额参
考净值
份额数 份额净值/份额参
考净值
份额数
鹏华酒分级份额 1.536元 10,000份 1.000元 15,360份鹏华酒分
级份额
鹏华酒 A份额 1.028元 10,000份 1.000元 10,000份鹏华酒 A
份额+280份鹏华酒
分级份额
鹏华酒 B份额 2.044元 10,000份 1.000元 10,000份鹏华酒 B
份额+10,440份鹏
华酒分级
五、基金份额折算期间的基金业务办理
（一）不定期份额折算基准日（即 2020年 12月 17日），本基金暂停办理申购、赎回、转换、定
期定额投资、转托管（包括系统内转托管、跨系统转托管，下同）、配对转换业务。当日晚间，基金
管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例。
（二）不定期份额折算基准日后的第一个工作日（即 2020 年 12 月 18 日），本基金暂停办理申
购、赎回、转换、定期定额投资、转托管、配对转换业务, 鹏华酒 A、鹏华酒 B将于 2020年 12月 18
日上午开市起停牌。当日，本基金注册登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。
（三）不定期份额折算基准日后的第二个工作日（即 2020年 12月 21日），基金管理人将公告份
额折算确认结果，持有人可以查询其账户内的基金份额。当日，本基金恢复办理申购、赎回、转换、
定期定额投资、转托管、配对转换业务。鹏华酒 A份额、鹏华酒 B份额将于 2020年 12月 21日上午
开市起复牌。
根据相关公告，鹏华酒分级仍暂停跨系统转托管（场外转场内）业务；单日单个基金账户累计的
场内申购、定期定额投资本基金的金额不应超过 1000元。上述安排如有调整，基金管理人将另行发布
公告。
（四）根据深圳证券交易所的相关业务规则，2020年 12月 21日鹏华酒 A、鹏华酒 B即时行情显
示的前收盘价为 2020年 12月 18日的鹏华酒 A、鹏华酒 B的基金份额参考净值(四舍五入至 0.001元),
2020年 12月 21日当日鹏华酒 A份额和鹏华酒 B份额均可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资
者注意投资风险。
六、重要提示
1、根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管
理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，本基金将在 2020 年底前完成规范
整改，请投资者关注相关风险以及本基金管理人届时发布的公告。
2、本基金鹏华酒 A、鹏华酒 B将于 2020年 12月 18日上午开市起停牌，并于 2020年 12月 21日
上午开市起复牌。
3、本基金鹏华酒 A 份额表现为低风险、预期收益相对稳定的特征，但在不定期份额折算后鹏华
酒 A份额持有人的风险收益特征将发生较大变化，由持有单一的较低风险收益特征的鹏华酒 A份额变
为同时持有较低风险收益特征的鹏华酒 A 份额与较高风险收益特征的鹏华酒分级份额，因此原鹏华酒
A 份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加；此外，鹏华酒分级份额为跟踪中证酒指数的基础份
额，其份额净值将随市场涨跌而变化，因此原鹏华酒 A 份额持有人还可能会承担因市场下跌而遭受损
失的风险。
4、本基金鹏华酒 B 份额表现为高风险、高收益预期的特征，不定期份额折算后其杠杆倍数将大
幅提升，将恢复到初始的 2倍杠杆水平，相应地，鹏华酒 B份额净值随市场涨跌而增长或者下降的幅
度也会大幅增加。
5、由于鹏华酒 A 份额、鹏华酒 B 份额折算前可能存在折溢价交易情形，不定期份额折算后，鹏
华酒 A、鹏华酒 B 份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价
所带来的风险。
6、原鹏华酒 A 份额、鹏华酒 B 份额持有人可通过办理配对转换业务将此次折算获得的场内鹏华
酒分级份额分拆为鹏华酒 A份额、鹏华酒 B份额。
7、根据的相关业务规则，鹏华酒 A 份额、鹏华酒 B 份额、鹏华酒分级份额的场内份额经折算后
的份额数均取整计算（最小单位为 1份），舍去部分计入基金财产，持有极小数量鹏华酒 A份额、鹏
华酒 B份额、鹏华酒分级份额的持有人，存在折算后份额因为不足 1份而导致相应的资产被强制归入
基金资产的风险。
8、鹏华酒分级份额折算基准日的份额净值与折算条件 1.500元可能有一定差异。
9、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，
也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书及更新等相关
法律文件。敬请投资者注意投资风险。
投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情,请登陆本公司网站：www.phfund.com 或者拨打
本公司客服电话：400-6788-533 (免长途话费)。
特此公告。
鹏华基金管理有限公司
2020年 12月 17日
