中海瑞利六个月定期开放债券型证券投资基金开放日常申购、赎回及转换业务公告查看PDF公告
中海瑞利六个月定期开放债券型证券投 资基金开放日常申购、赎回及转换业务 公告 1.公告基本信息 基金名称 中海瑞利六个月定期开放债券型证券投资基金 基金简称 中海瑞利六个月定期开放债券 基金主代码 000316 基金运作方式 契约型、定期开放式 基金合同生效日 2019年 10月 24日 基金管理人名称 中海基金管理有限公司 基金托管人名称 招商银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 中海基金管理有限公司 公告依据 《中海瑞利六个月定期开放债券型证券投资基金基金 合同》和《中海 瑞利六个月定期开放债券型证券投资基 金招募说明书》 申购起始日 2020年 12月 14日 赎回起始日 2020年 12月 14日 转换转入起始日 2020年 12月 14日 转换转出起始日 2020年 12月 14日 定期定额投资起始日 2020年 12月 14日 注：（1）本基金以定期开放方式运作，即采用开放运作和封闭运作交替循环的方式。根据基金合同 的约定，第三个封闭期为第三个开放期结束之日次日起（包括该日）至该封闭期首日的 6个月后对应日 （如该日为非工作日或无对应日期，则顺延至下一工作日）的前一日止，即 2021年 1月 12日（含）至 2021年 7月 11日（含）。 （2）本基金自封闭期结束之后第一个工作日（包括该日）起进入开放期，期间可以办理申购、赎回 及转换业务。本次开放期为 20个工作日，即 2020年 12月 14日（含）至 2021年 1月 11日（含）。 （3）根据基金合同的约定，本基金第三个封闭期为第三个开放期结束之日次日起（包括该日）至该 封闭期首日的 6个月后对应日（如该日为非工作日或无对应日期，则顺延至下一工作日）的前一日止，即 2021年 1月 12日（含）至 2021年 7月 11日（含），封闭期内本基金不办理申购、赎回及转换业务。 （4）本基金的募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者及 合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。本基金转换业务 适用于所有持有本基金管理人管理的开放式证券投资基金且该基金已开通转换业务的基金份额持有人。 （5）本基金转换业务适用于本公司旗下中海优质成长证券投资基金（前端代码：398001）、中海分 红增利混合型证券投资基金（前端代码：398011）、中海能源策略混合型证券投资基金（基金代码： 398021）、中海稳健收益债券型证券投资基金(基金代码：395001)、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基 金（基金代码：398031）、中海量化策略混合型证券投资基金（基金代码：398041）、中海上证 50指数 增强型证券投资基金（基金代码：399001）、中海货币市场证券投资基金（基金代码：A级 392001， B级 392002）、中海环保新能源主题灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：398051）、中海增强收益 债券型证券投资基金（基金代码：A类 395011，C类 395012）、中海消费主题精选混合型证券投资基金 （基金代码：398061）、中海医疗保健主题股票型证券投资基金（基金代码：399011）、中海优势精选灵 活配置混合型证券投资基金（基金代码：393001）、中海可转换债券债券型证券投资基金（基金代码： A类 000003，C类 000004）、中海信息产业精选混合型证券投资基金（基金代码：000166）、中海纯债 债券型证券投资基金（基金代码：A类 000298，C类 000299）、中海积极收益灵活配置混合型证券投资 基金（基金代码：000597）、中海医药健康产业精选灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：A类 000878，C类 000879）、中海积极增利灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：001279）、中海进取 收益灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：001252）、中海混改红利主题精选灵活配置混合型证券投 资基金（基金代码：001574）、中海顺鑫灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：002213）、中海魅力 长三角灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：001864）、中海沪港深价值优选灵活配置混合型证券投 资基金（基金代码：002214）、中海中短债债券型证券投资基金（基金代码：000674）、中海合嘉增强收 益债券型证券投资基金（基金代码：A类 002965、C类 002966）、中海沪港深多策略灵活配置混合型证 券投资基金（基金代码：005646）及本基金之间的在前端收费模式下的基金转换。 2.日常申购、赎回及转换业务的办理时间 （1）开放日及开放时间开放期内，投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上 海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要 求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。在封闭期内，本基金不办理申购、赎回业务，也不上 市交易。 基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的 有关规定在指定媒介上公告。 （2）申购、赎回开始日及业务办理时间除法律法规或本基金合同另有约定外，本基金每个封闭期结 束后第一个工作日起进入开放期开始办理申购和赎回等业务。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在每个开放期前依照《信息披露办法》的有关规定 在指定媒介上公告。若由于不可抗力或其他原因导致原定开放期起始日或开放期内不能办理基金的申购与 赎回，或依据基金合同需暂停申购或赎回业务，则开放期相应顺延，直至满足开放期的时间要求具体时间 以基金管理人届时的公告为准。 2020年 12月 14日（含）至 2021年 1月 11日（含）为本基金开始运作以来的第三个开放期。本基 金将于 2020年 12月 14日（含）至 2021年 1月 11日（含）的每个工作日内（上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日）办理日常申购、赎回及转换业务（本基金管理人公告暂停申购、赎回业务时除外） 。对于具体办理时间，由于各销售机构系统及业务安排等原因，投资者应以各销售机构的规定为准。自 2021年 1月 12日（含）起，本基金将进入下一个封闭期。 基金管理人不得在基金合同约定的开放期之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。 在开放期内，投资者在基金合同约定之外的时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基 金份额申购、赎回价格为该开放期内下一开放日基金份额申购、赎回的价格。但若投资者在开放期最后一 日业务办理时间结束之后提出申购、赎回或者转换申请的，视为无效申请。 3.日常申购业务 3.1申购金额限制 1、通过代销机构单笔最低申购金额及追加最低金额为人民币 1元，各销售机构对申购金额及交易级 差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准；通过本基金管理人网上直销平台单笔申购最低金额为人 民币 1元；通过本基金管理人直销柜台单笔最低申购金额为人民币 100,000元，追加申购单笔最低金额为 人民币 10,000元。 2、投资者将当期分配的基金收益转为基金份额时，不受最低申购金额的限制。 3、投资者可多次申购，对单个投资者累计持有基金份额的比例或数量不设上限限制。法律法规、中 国证监会另有规定的除外。 3.2申购费率 本基金申购费率随申购金额的增加而递减。 3.2.1前端收费 申购金额（M） 申购费率 M〈100万元 0.60% 100万元≤M〈500万元 0.30% M≥500万元 1000元/笔 注：（1） 本基金对通过直销中心申购本基金份额的养老金客户等特定投资群体实施差别的申购费 率，详见本基金招募说明书。 （2）基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的 费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告。 （3）基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促 销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间，基金管理人可以按 中 国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调低基金申购费率，并进行公告。 3.3 其他与申购相关的事项 基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对申购金额的数量限制， 基金 管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告。 4. 日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 基金投资者可将其全部或部分基金份额赎回，单笔最低赎回份额为 1份（除非该账户在销售机构或 网点托管的基金份额余额不足 1份）； 若某笔赎回或转换导致持有人在该销售机构或网点托管的基金份 额余额少于 1份，剩余部分基金份额必须一起赎回，即交易账户最低基金份额为 1份。 4.2 赎回费率 本基金赎回费率随赎回基金份额持有时间的增加而递减。 持有期限（N） 赎回费率 N〈7日 1.50% 7日≤N〈30日 0.50% N≥30日 0 注：（1）基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于 新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告。 （2）基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促 销计划，针对投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证 监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调低基金赎回费率，并进行公告。 4.3其他与赎回相关的事项 基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对赎回份额的数量限制，基金管 理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告。 5.日常转换业务 5.1转换费率 （1）基金转换费用包括转出基金的赎回费和基金转换申购补差费两部分。 基金转换申购费补差按转入基金与转出基金之间申购费率的差额计算收取，具体计算公式如下： 基金转换申购补差费率=max[（转入基金的申购费率-转出基金的申购费率），0]，即转入基金申购费 率高于转出基金申购费率时，基金转换申购补差费率为转入基金与转出基金的申购费率之差；如转入基金 申购费率不高于（含等于或小于）转出基金申购费率时，基金转换申购补差费率为零。 （2）基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、法规和基金合同的规定之前提下，调整上述 收费方式和费率水平。 5.2其他与转换相关的事项 （1）基金转换只能在同一销售机构办理，且该销售机构须同时代理转出基金及转入基金的销售； （2）基金转换以基金份额为单位进行申请，转换费计算采用单笔计算法。投资者在 T日多次转换的， 单笔计算转换费，不按照转换的总份额计算其转换费用； （3）“定向转换”原则，即投资者必须指明基金转换的方向，明确指出转出基金和转入基金的名称； （4）基金转换采取“未知价法”，即基金的转换价格以转换申请受理当日各转出、转入基金的份额 资产净值为基准进行计算； （5）基金份额在转换后，持有时间将重新计算； （6）基金份额持有人可将其所持任一开放式基金的全部或部分基金份额转换成任何其他开放式基金 的基金份额，单笔转出最低申请份额为 1份。 当某笔转换业务导致投资者基金账户内余额小于转出基金的《基金合同》和《招募说明书》中“最低 持有份额”的相关条款规定时，剩余部分的基金份额将被强制赎回或降级。 （7）单个开放日基金净赎回份额及净转换转出申请份额之和超出上一开放日基金总份额的 20%时， 为巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出视同基金赎回，基金管理人可根据基金资产组合情况决定全额转 出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认；在转出申请得到部分确认的情况 下，未确认的转出申请将不予以顺延； （8）投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申 购状态； （9）投资者只能在前端收费模式下进行基金转换； （10）出现下列情况之一时，基金管理人可以暂停接受基金份额持有人的基金转换申请： ①不可抗力的原因导致基金无法正常运作； ②证券交易场所在交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值； ③因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回，基金管理人认为有必要暂停接受该基金份额的转 出申请； ④法律、法规、规章规定的其他情形或其他在《基金合同》、《招募说明书》已载明并获中国证监会 批准的特殊情形。 6.定期定额投资业务 投资人可在已开通定期定额投资业务的代销机构办理本基金的定期定额投资，申请办理程序 及交易规则遵循各销售机构的相关规定。除另有公告外，定期定额投资费率与日常申购费率相同。 7.基金销售机构 7.1场外销售机构 7.1.1直销机构 （1）中海基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 68号 2905-2908室及 30层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号 2905-2908室及 30层 法定代表人：杨皓鹏 电话：021-68419518 传真：021-68419328 联系人：周颖 客户服务电话：400-888-9788（免长途话费）或 021-38789788 公司网址：www.zhfund.com （2）中海基金管理有限公司北京分公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 158号远洋大厦 F218 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 158号远洋大厦 F218 负责人：刘承来 电话：010-66493583 传真：010-66425292 联系人：郑健 客户服务电话：400-888-9788（免长途话费） 公司网站：www.zhfund.com 7.1.2场外代销机构 中国工商银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、平安银行股份有限公 司、上海浦东发展银行股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、宁波银 行股份有限公司、国联证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、中信建 投证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、东吴证券股份有限公司、金元证券股份有限公司、招商证 券股份有限公司、东海证券股份有限公司、平安证券有限公司、光大证券股份有限公司、华龙证券股份有 限公司、国信证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、申万宏源西部证 券有限公司、信达证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东兴证券股份有 限公司、中信证券（山东）有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、中信期货有限公司、华西证券股份有 限公司、中国国际金融股份有限公司、粤开证券股份有限公司、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司、上海 证券有限责任公司、东莞证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公 司、深圳众禄基金销售股份有限公司、上海长量基金销售有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、和讯信 息科技有限公司、上海天天基金销售有限公司、浦领基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、上 海利得基金销售有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、浙江 同花顺基金销售有限公司、中期资产管理有限公司、上海汇付基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有 限公司、北京虹点基金销售有限公司、上海凯石财富基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、奕 丰基金销售有限公司、安粮期货股份有限公司、上海联泰基金销售有限公司、北京钱景基金销售有限公司、 北京展恒基金销售股份有限公司、深圳市金斧子基金销售有限公司、北京广源达信基金销售有限公司、上 海中正达广基金销售有限公司、乾道盈泰基金销售（北京）有限公司、上海基煜基金销售有限公司、北京 懒猫金融信息服务有限公司、一路财富（北京）信息科技有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、北京蛋 卷基金销售有限公司、上海景谷基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、厦门市鑫鼎盛控股有限 公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、天津国美基金销售有限公司、上海华信证券有限责任公司、凤凰 金信（银川）基金销售有限公司、上海云湾基金销售有限公司、南京途牛基金销售有限公司、上海万得基 金销售有限公司、杭州科地瑞富基金销售有限公司、北京肯特瑞基金销售有限公司、上海朝阳永续基金销 售有限公司、中证金牛（北京）投资咨询有限公司、上海华夏财富投资管理有限公司、武汉市伯嘉基金销 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