融通可转债债券型证券投资基金(C类份额)基金产品资料概要更新查看PDF公告
融通可转债债券型证券投资基金(C类份额)
基金产品资料概要更新
编制日期：2020年 12月 8日
送出日期：2020年 12月 9日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称
融通可转债债券
基金代码
161624
分级基金简称
融通可转债债券 C
分级基金交易代码
161625
基金管理人
融通基金管理有限公司 基金托管人
中国农业银行股份有限公司
基金合同生效日
2016年 12月 9日 上市交易所及上市日期
- -
基金类型
债券型 交易币种
人民币
运作方式
普通开放式 开放频率
每个开放日
基金经理
许富强
开始担任本基金基金经
理的日期
2018年 5月 18日
证券从业日期
2011年 7月 1日
其他
融通可转债债券型证券投资基金由融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金转
型而来。《融通可转债债券型证券投资基金基金合同》于 2016年 12月 9日起生效。
二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
投资目标
在合理控制信用风险、保持适当流动性的基础上，以可转债为主要投资标的，力争取得
超越基金业绩比较基准的收益。
投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括可转换债券（含分
离交易可转债）、可交换债券、国债、央行票据、金融债、地方政府债、政府机构债、
企业债、公司债、短期融资券、中期票据、次级债券等国内依法发行的债券）、债券回
购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、同业存单、
权证、资产支持证券、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具（但须符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于
可转换债券(含分离交易可转债)的比例合计不低于非现金基金资产的 80%；权益类资产
比例不超过基金资产的 20%，其中，本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产
净值的 3%；每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，持有的现金（不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券的投
资比例不低于基金资产净值的 5%。
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主要投资策略
本基金的具体投资策略包括资产配置策略、固定收益类资产投资策略、股票投资策略、
权证投资策略以及国债期货投资策略等部分。
业绩比较基准
中证可转换债券指数收益率*70%+中债综合全价（总值）指数收益率*20%+沪深 300指数
收益率*10%
风险收益特征
本基金为债券型基金，其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基
金，高于货币市场基金。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
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注:（1）基金的过往业绩不代表未来表现。
（2）合同生效当年不满完整自然年度的，按实际期限计算净值增长率。
三、投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
费用类型
份额（S）或金额（M）
/持有期限（N）
收费方式/费率
赎回费
N<7天
1.50%
7天≤N<30天
0.10%
N≥30天
0.00
申购费
本基金 C类基金份额不收取申购费用。
(二) 基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别
收费方式/年费率
管理费
0.7%
托管费
0.2%
销售服务费
0.4%
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金面临的投资风险主要包括：市场风险（包括政策风险、经济周期风险、利率风险、信用风险、
购买力风险、债券收益率曲线变动风险、再投资风险、经营风险）、开放式基金共有的风险（包括管理风险、
流动性风险、其他风险）及特有风险。
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本基金特有风险包括：
1、本基金主要投资于可转债品种，需要承担企业因经营不善导致的一系列对可转债缺乏偿还能力、对
可转债赋予条款不予履行等违约风险。另外，本基金投资的可转债需要承担可转债市场的流动性风险、由
可转债对应正股价格波动带来的可转债价格波动风险，以及在转股期内由于可转债正股价格低于转股价而
导致不能获得转股收益的风险等。
同时，本基金投资于权益类资产比例不超过基金资产的 20%，这虽然提升了预期收益水平，也增加了一
定的预期风险水平。
2、本基金可以投资于国债期货，经济周期变化、市场利率波动、缺乏合约交易对手等因素都会影响国
债期货市场，因此本基金还需要承担期货市场的系统性风险和价格波动风险。
3、本基金投资资产支持证券，可能面临信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险
和法律风险等。
4、本基金收益分配方式有现金分红和红利再投资两种，对于选择红利再投资的投资人，其因红利再投
资所得的份额自确认之日起开始计算持有时间，并于该份额赎回时按照本基金相关法律文件的约定选择适
用的赎回费率并计算赎回费，敬请投资人留意。
5、本基金如投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来
的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。
(二) 重要提示
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表
明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，
也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
销售机构（包括直销机构和其他销售机构）对基金产品进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方
法不同，因此不同销售机构对基金的风险等级评价结果可能存在不同，且销售机构的风险评价结果与本基
金法律文件的风险收益特征表述也可能不一致。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确
获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
另请投资者注意：与本基金有关的一切争议，除经友好协商可以解决的，应提交中国国际经济贸易仲
裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在北京市。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站 www.rtfund.com，客服电话 400-883-8088（免长途话费）。
基金合同、托管协议、招募说明书
定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
基金份额净值
基金销售机构及联系方式
其他重要资料
