改革基金：开放日常申购、赎回及定投业务的提示性公告查看PDF公告
第 1 页 共 9 页 南方中证国有企业改革指数证券投资基金（LOF）开放日常 申购、赎回及定投业务的提示性公告 南方基金管理股份有限公司已于 2020年 12月 4日发布了《南方中证国有企业改革指数 证券投资基金（LOF）开放日常申购、赎回及定投业务的公告》，现就相关内容提示如下： 1 公告基本信息 基金名称 南方中证国有企业改革指数证券投资基金（LOF） 基金简称 南方中证国有企业改革指数（LOF） 基金主代码 160136 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020年 12月 1日 基金管理人名称 南方基金管理股份有限公司 基金托管人名称 海通证券股份有限公司 基金登记机构名称 中国证券登记结算有限责任公司、南方基金管理股份有限公司 公告依据 《南方中证国有企业改革指数证券投资基金（LOF）基金合同》、 《南方中证国有企业改革指数证券投资基金（LOF）招募说明 书》 申购起始日 2020年 12月 7日 赎回起始日 2020年 12月 7日 定投起始日 2020年 12月 7日 下属基金份额的基金简称 改革基金 改革基金 C 下属基金份额的交易代码 160136 010722 该基金份额是否开放 是 是 2 申购、赎回及定投业务的办理时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金 合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其 他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 3 申购业务 3.1 申购金额限制 1、本基金场外首次申购和追加申购的最低金额均为 1元，基金销售机构另有规定的， 第 2 页 共 9 页 以基金销售机构的规定为准；本基金场内申购单笔最低申购金额为 1,000元，且须为 1元的 整数倍； 2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险 控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告； 3、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制，但法律法规和监管机构 另有规定的除外； 4、对于场内申购及持有场内份额的数量限制，深圳证券交易所和中国证券登记结算有 限责任公司的相关业务规则有规定的，从其最新规定办理； 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量限制。基金 管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 3.2 申购费率 对于申购本基金 A 类份额的投资人，本基金的场内和场外申购费率最高不高于 1.2%， 且随申购金额的增加而递减，A类基金份额场外和场内申购费率相同，如下表所示： A类份额申购金额（M） 申购费率 M＜100万 1.2% 100万≤M＜200万 0.8% 200万≤M＜500万 0.4% M≥500万 每笔 1,000元 对于申购本基金 C类份额的投资人，申购费率为零。 投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。 申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等 各项费用。 3.3 其他与申购相关的事项 1、基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购申请的当天作为申购申请日(T 日)， 在正常情况下，本基金登记机构在 T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申 请，投资人应在 T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询 申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。基金销售机构对申购申请的受 理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购申请的确认以登记机构 或基金管理人的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权 利。否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担； 2、申购以金额申请，遵循“未知价”原则，即申购价格以申请当日收市后计算的基金 第 3 页 共 9 页 份额净值为基准进行计算； 3、投资人申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，否则所提交的申 购申请不成立。投资人交付申购款项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购 生效； 4、当日的申购申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 5、场内申购等业务，按照深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业 务规则执行。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任 公司对申购、赎回业务等规则有新的规定，按新规定执行； 6、办理申购业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者的合法权益 不受损害并得到公平对待。 4 赎回业务 4.1 赎回份额限制 1、本基金场外单笔赎回申请不低于 1份，投资人全额赎回时不受上述限制；场内单笔 赎回申请不低于 1份，同时赎回份额必须是整数份额，按照深圳证券交易所、中国证券登记 结算有限责任公司的相关业务规则执行。各销售机构在符合上述规定的前提下，可根据情况 调高单笔最低赎回份额要求，具体以销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规 定； 2、本基金不对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制； 3、对于场内赎回及持有场内份额的数量限制，深圳证券交易所和中国证券登记结算有 限责任公司的相关业务规则有规定的，从其最新规定办理； 4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限制。基金 管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 4.2 赎回费率
本基金赎回费率最高不超过 1.5%，随申请份额持有时间增加而递减。本基金的场内和 场外赎回费率相同，具体如下表所示： （1）A类份额的赎回费 申请份额持有时间（N） 赎回费率 N＜7日 1.5% N≥7日 0 （1）C类份额的赎回费 申请份额持有时间（N） 赎回费率 第 4 页 共 9 页 N＜7日 1.5% N≥7日 0 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收 取。赎回费用全额归入基金财产。 4.3 其他与赎回相关的事项 1、基金管理人应以交易时间结束前受理有效赎回申请的当天作为赎回申请日(T 日)， 在正常情况下，本基金登记机构在 T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申 请，投资人应在 T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询 申请的确认情况。基金销售机构对赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机 构确实接收到申请。赎回申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于申请的 确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。否则，由此产生的投资人任何损失由投 资人自行承担； 2、赎回以份额申请，遵循“未知价”原则，即赎回价格以申请当日收市后计算的基金 份额净值为基准进行计算； 3、当日的赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、场外赎回遵循“先进先出”原则，即按基金份额持有人在场外销售机构赎回基金份 额时，按照登记机构登记的先后次序进行顺序赎回； 5、场内赎回等业务，按照深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业 务规则执行。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任 公司对申购、赎回业务等规则有新的规定，按新规定执行；； 6、投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请不成 立。基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。 投资者赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额 赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款的情形时，款项的支付办法参照基金 合同有关条款处理。如遇证券/期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行 交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响了业务流程，则赎回款 项划付时间相应顺延。 5 定投业务 1、开通定投业务的销售机构 直销机构：南方基金管理股份有限公司。 代销机构： A类份额代销机构： 第 5 页 共 9 页 海通证券股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、交通银 行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司、上海浦东发展 银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、平安银行股份有 限公司、杭州银行股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、江苏银行股份有限公司、 东莞银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、汉口银行股份有限公司、东莞农村商业银 行股份有限公司、乌鲁木齐银行股份有限公司、河北银行股份有限公司、江苏江南农村商业 银行股份有限公司、泉州银行股份有限公司、华泰证券股份有限公司、兴业证券股份有限公 司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中 信建投证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份 有限公司、申万宏源证券有限公司、光大证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、 申万宏源西部证券有限公司、湘财证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、中信证券（山 东）有限责任公司、信达证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、华西证券股份有限公 司、长江证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、上海证券有 限责任公司、国联证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、平 安证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、中信证券华南股份 有限公司、南京证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、山西 证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、中山证券有限责 任公司、中原证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、国盛证 券有限责任公司、中国国际金融股份有限公司、大同证券有限责任公司、东海证券股份有限 公司、西部证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、华龙证券 股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、国融证券股份有限公司、粤开证券股份有限公司、 太平洋证券股份有限公司、宏信证券有限责任公司、天风证券股份有限公司、首创证券股份 有限公司、川财证券有限责任公司、天相投资顾问有限公司、中信建投期货有限公司、中信 期货有限公司、弘业期货股份有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股 份有限公司、上海好买基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海长量基金 销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、北京展恒基金销售股份有限公司、浙江同花顺 基金销售有限公司、浦领基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、宜信普泽（北京）基 金销售有限公司、泛华普益基金销售有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、北京 恒天明泽基金销售有限公司、北京钱景基金销售有限公司、北京创金启富基金销售有限公司、 海银基金销售有限公司、上海联泰基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、汇付基 金销售有限公司、厦门市鑫鼎盛控股有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、北京虹点基 金销售有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、北京唐鼎 耀华基金销售有限公司、上海凯石财富基金销售有限公司、济安财富（北京）基金销售有限 公司、中证金牛（北京）投资咨询有限公司、北京汇成基金销售有限公司、北京广源达信基 第 6 页 共 9 页 金销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、上海云湾基金销售有限公司、京东肯特瑞基 金销售有限公司、中民财富基金销售（上海）有限公司、大连网金基金销售有限公司、腾安 基金销售（深圳）有限公司、北京度小满基金销售有限公司、玄元保险代理有限公司（上述 机构排名不分先后） C类份额代销机构：暂无 除上述机构外，其他销售机构如以后开展上述业务，本公司可不再另行公告，以各销售 机构为准。 2、办理方式 投资人开立基金账户后即可到上述机构的网点(包括电子化服务渠道)申请办理本基金 的基金定投业务，具体安排请遵循各销售机构的相关规定。 3、办理时间 基金定投的申请受理时间与基金日常申购业务受理时间相同。 4、申购金额 投资人可与各销售机构约定每期申购金额，每期最低申购金额不受基金招募说明书中有 关申购金额的限制。 （1）投资人应与相关销售机构约定扣款日期。 （2）销售机构将按照投资人申请时约定的每期扣款日、申购金额扣款，若遇非基金开 放日则以销售机构的相关规定为准，并将投资人申购的实际扣款日期视为基金申购申请日（T 日）。 （3）投资人需指定相关销售机构认可的资金账户作为每期固定扣款账户。 5、定投费率 若无另行公告，定投费率及计费方式与一般的申购业务相同。部分销售机构处于定投费 率优惠活动期间的，本基金将依照各销售机构的相关规定执行。 6、扣款和交易确认 基金的登记机构按照基金申购申请日（T日）的基金份额净值为基准计算申购份额。申 购份额将在 T＋1日进行确认，投资人可自 T+2日起查询申购成交情况。 7、变更与解约 如果投资人变更每期申购金额、扣款日期、扣款方式或者终止定投业务，请遵循销售机 构的相关规定。 6 基金销售机构 6.1 场外销售机构 6.1.1直销机构 第 7 页 共 9 页 南方基金管理股份有限公司 6.1.2 代销机构 A类份额代销机构： 海通证券股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、交通银 行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司、上海浦东发展 银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、平安银行股份有 限公司、杭州银行股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、江苏银行股份有限公司、 东莞银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、汉口银行股份有限公司、东莞农村商业银 行股份有限公司、乌鲁木齐银行股份有限公司、广州银行股份有限公司、河北银行股份有限 公司、江苏江南农村商业银行股份有限公司、泉州银行股份有限公司、华泰证券股份有限公 司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中 泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、招商证券股份 有限公司、中信证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、光大证券股份有限公司、中国 中金财富证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、湘财证券股份有限公司、安信证券股 份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、信达证券股份有限公司、华融证券股份有限 公司、华西证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、东北证券 股份有限公司、上海证券有限责任公司、国联证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、 渤海证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、东吴证券股份有 限公司、中信证券华南股份有限公司、南京证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华 宝证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、华福证券有限 责任公司、中山证券有限责任公司、中原证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、德邦 证券股份有限公司、中航证券有限公司、国盛证券有限责任公司、中国国际金融股份有限公 司、大同证券有限责任公司、东海证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、新时代证券 股份有限公司、金元证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、 财信证券有限责任公司、华龙证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、国融证券股份有 限公司、中天证券股份有限公司、五矿证券有限公司、大通证券股份有限公司、粤开证券股 份有限公司、太平洋证券股份有限公司、宏信证券有限责任公司、天风证券股份有限公司、 首创证券股份有限公司、联储证券有限责任公司、川财证券有限责任公司、天相投资顾问有 限公司、中信建投期货有限公司、中信期货有限公司、弘业期货股份有限公司、诺亚正行基 金销售有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、上海好买基金销售有限公司、蚂蚁（杭 州）基金销售有限公司、上海长量基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、北京展 恒基金销售股份有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、浦领基金销售有限公司、和讯信 息科技有限公司、宜信普泽（北京）基金销售有限公司、泛华普益基金销售有限公司、嘉实 第 8 页 共 9 页 财富管理有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、 北京钱景基金销售有限公司、北京创金启富基金销售有限公司、海银基金销售有限公司、上 海大智慧基金销售有限公司、上海联泰基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、汇 付基金销售有限公司、厦门市鑫鼎盛控股有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、北京虹 点基金销售有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、北京 唐鼎耀华基金销售有限公司、上海凯石财富基金销售有限公司、济安财富（北京）基金销售 有限公司、中证金牛（北京）投资咨询有限公司、北京汇成基金销售有限公司、南京苏宁基 金销售有限公司、北京广源达信基金销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、上海云湾 基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、京东肯特瑞基金销售有限公司、上海华夏 财富投资管理有限公司、中民财富基金销售（上海）有限公司、大连网金基金销售有限公司、 腾安基金销售（深圳）有限公司、北京恒宇天泽基金销售有限公司、北京度小满基金销售有 限公司、玄元保险代理有限公司（上述机构排名不分先后） C类份额代销机构：暂无 6.2 场内销售机构 本基金 A 类基金份额的场内销售机构为具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员 单位：爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、长城证券、长江 证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海 证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、国都 证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国融证券、国盛证券、国泰君安、国信 证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝 证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰证券、华西 证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、九州证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京 证券、平安证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、上海华信、申万宏源证券、申万宏源西 部证券、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、网信证券、 五矿证券、西部证券、东方财富、西南证券、长城国瑞、湘财证券、新时代证券、信达证券、 兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、粤开证券、招商证券、浙商证券、中航证券、 中金财富、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、 中信证券华南、中银证券、中邮证券、中原证券（排名不分先后）。 如果会员单位有所增加或减少，请以深交所的具体规定为准，本基金管理人将不就此事 项进行公告。 7 基金净值信息的披露安排 1、基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或 第 9 页 共 9 页 者营业网点披露开放日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 2、基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和 年度最后一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 8 其他需要提示的事项 1、本公告仅对本基金开放申购、赎回及定投业务的有关事项予以说明。投资人欲了解 本基金的详细情况，请仔细阅读《南方中证国有企业改革指数证券投资基金（LOF）基金合 同》和《南方中证国有企业改革指数证券投资基金（LOF）招募说明书》及相关产品资料概 要。 2、根据有关业务规则，基金份额持有人持有的南方国企改革份额转换为南方中证国有 企业改革指数证券投资基金（LOF）A 类基金份额后，其原基金份额持有期计入南方中证国 有企业改革指数证券投资基金（LOF）A 类基金份额的持有期；基金份额持有人持有的国企 改革 A份额、国企改革 B份额折算转换为南方中证国有企业改革指数证券投资基金（LOF）A 类基金份额后，基金份额持有期自南方中证国有企业改革指数证券投资基金（LOF）A 类基 金份额确认之日起计算；基金份额持有人赎回份额时适用的赎回费率将根据持有期确定，具 体持有时间以登记结算机构系统记录为准。如果赎回份额时持有期较短，基金份额持有人将 承担较高的赎回费用。 3、未开设销售网点地区的投资人，及希望了解其他有关信息和本基金的详细情况的投 资人，可以登录本基金管理人网站（www.nffund.com）或拨打本基金管理人的客服热线（400 －889－8899）。 4、由于各销售机构系统及业务安排等原因，可能开展上述业务的时间有所不同，投资 人应以销售机构具体规定的时间为准。 南方基金管理股份有限公司 2020年 12月 5日
