对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
有色800A(150150)

有色800A:关于信诚有色A份额和信诚有色B份额终止运作的特别风险提示公告

 1 
 
中信保诚基金管理有限公司关于信诚中证 800有色指数分级证券投
资基金之信诚有色 A份额和信诚有色B份额终止运作的特别风险提示
公告 
 
根据《信诚中证 800有色指数分级证券投资基金之 A类份额和 B
类份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,信诚中证 800
有色指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”,信诚有色份额场
内简称:信诚有色,基金代码:165520)之信诚有色 A份额(场内简
称:有色 800A,基金代码:150150)和信诚有色 B份额(场内简称:
有色 800B,基金代码:150151)的终止上市日为 2021年 1月 4日(最
后交易日为 2020年 12月 31日),基金份额折算基准日为 2020年 12
月 31日。以基金份额折算基准日日终信诚有色份额的基金份额净值
为基准,信诚有色 A份额、信诚有色 B份额按照各自的基金份额净值
折算成场内信诚有色份额。 
针对本基金之信诚有色 A份额和信诚有色 B份额终止运作、终止
上市的相关安排,基金管理人特别提示如下风险事项,敬请投资者关
注: 
1、基金份额折算基准日前(含基金份额折算基准日),信诚有色
A份额和信诚有色 B份额仍可正常交易,期间敬请投资者高度关注以
下风险: 
(1)由于信诚有色 A份额和信诚有色 B份额可能存在折溢价交
易情形,其折溢价率可能发生较大变化,如果投资者以溢价买入,折
 2 
 
算后可能遭受较大损失(具体折算方式及示例详见本公告第 4 条)。
特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。 
投资者应密切关注信诚有色 A份额和信诚有色 B份额的基金份额
净值变化情况(可通过本公司网站查询)。 
(2)信诚有色 A 份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特
征,但在份额折算后,信诚有色 A份额的持有人将持有具有较高预期
风险、较高预期收益特征的信诚有色份额,由于信诚有色份额为跟踪
中证 800有色金属指数的基础份额,其份额净值将随标的指数的涨跌
而变化,原信诚有色 A份额持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风
险。 
信诚有色 B份额具有一定的杠杆属性,具有高预期风险、预期收
益相对较高的特征,但在份额折算后,信诚有色 B份额的持有人将持
有具有较高预期风险、较高预期收益特征的信诚有色份额,由于信诚
有色份额为跟踪中证 800 有色金属指数的基础份额,没有杠杆特征,
其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化,不会形成杠杆性收益或
损失,但原信诚有色 B份额持有人仍需承担因市场下跌而遭受损失的
风险。 
2、信诚有色 A份额和信诚有色 B 份额折算为信诚有色份额前,
信诚有色 A份额和信诚有色 B份额的持有人有两种方式退出: 
(1)在场内按市价卖出基金份额; 
(2)在场内买入等量的对应份额(即信诚有色 A 份额持有人买
入等量的信诚有色 B份额,或者信诚有色 B份额持有人买入等量的信
 3 
 
诚有色 A 份额),合并为信诚有色份额,按照信诚有色份额的基金份
额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回。 
3、由于信诚有色 A份额和信诚有色 B 份额的持有人可能选择场
内卖出或合并赎回,场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内
流动性不足的情况,特提请投资者注意流动性风险。 
4、在份额折算基准日日终,以信诚有色份额的基金份额净值为
基准,信诚有色 A份额、信诚有色 B份额按照各自的基金份额净值(而
不是二级市场价格)折算成场内信诚有色份额。信诚有色 A份额和信
诚有色 B 份额基金份额持有人持有的折算后场内信诚有色份额取整
计算(最小单位为 1份),余额计入基金资产。 
折算前存在溢价交易的基金份额的持有人将会因为溢价的消失
而造成损失。 
信诚有色 A份额和信诚有色 B份额的基金份额持有人持有的基金
份额数量将会在折算后发生变化,示例如下: 
假设份额折算基准日信诚有色份额、信诚有色 A份额和信诚有色
B份额的基金份额净值的分别为:0.900元、1.010元、0.790元,投
资者甲、乙、丙分别持有场内信诚有色份额、信诚有色 A份额、信诚
有色 B份额各 100,000份,其所持基金份额的变化如下表所示: 
 
折算前 
份额折算比例 
折算后 
基金份额净值
(元) 
基金份额
(份) 
基金份额净值
(元) 
基金份额 
场内信诚有
色份额 
0.900 100,000 (无变化) 0.900 
100,000 份场内信诚
有色份额 
信诚有色 A
份额 
1.010 100,000 
1.122222222 
(全部折算为信诚有色
份额) 
0.900 
112,222份场内信诚
有色份额 
 4 
 
信诚有色 B
份额 
0.790 100,000 
0.877777778 
(全部折算为信诚有色
份额) 
0.900 
87,777 份场内信诚
有色份额 
5、信诚有色 A份额和信诚有色 B份额折算为信诚有色份额后,
信诚有色份额不能在二级市场进行交易,投资者可以申请场内赎回基
金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分投资者可能由于
所在证券公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内赎
回,需先转托管至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资
格的证券公司后再申请赎回。 
6、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,信诚
有色 A份额和信诚有色 B份额合并或折算为信诚有色份额后,基金份
额持有期自信诚有色份额确认之日起计算。 
根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及本
基金招募说明书的约定,本基金的赎回费率如下: 
(1)场外赎回费率 
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持
有人赎回基金份额时收取。赎回费率随基金份额持有时间增加而递减,
具体如下: 
持有时间(Y) 赎回费率 
Y<7日 1.50% 
7日≤Y<1年 0.50% 
1年≤Y<2年 0.25% 
Y≥2年 0.00% 
(注:赎回份额持有时间的计算,以该份额在登记机构的登记日
开始计算。1年为 365日,2年为 730日,依此类推) 
 5 
 
从场内转托管至场外的信诚有色份额,从场外赎回时,其持有期
限从注册登记机构登记的原场内份额登记确认日开始计算。 
(2)场内赎回费率 
场内赎回费率为固定值 0.5%,对持续持有期少于 7 日的赎回费
率为 1.5%。 
本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金
份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于 7 日的投资者
收取的赎回费,将全额计入基金财产;对持续持有期长于 7 日的投
资者收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产,未归
入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 
 
本公司承诺诚实信用地管理和运用基金财产,但不保证基金一定
盈利也不保证最低收益和本金安全。基金的过往业绩并不代表其未来
表现。投资有风险,敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件。 
 
特此公告。 
 
中信保诚基金管理有限公司 
2020年 12月 7日