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双禧100(162509)

中证100E:产品资料概要查看PDF公告

国联安中证 100指数证券投资基金(LOF) 
产品资料概要 
编制日期:2020-12-03 
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 
送出日期:2020-12-04


一、产品概况 基金简称 国联安中证 100 指 数 (LOF) 基金代码 162509 基金管理人 国联安基金 管理有限公 司 基金托管人 中国建设银行股 份有限公司 基金合同生效日 2020-12-04 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 黄欣 开始担任本基金基金经理的 日期 2020-12-04 证券从业日期 2002-11-01 其他 - 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资目标 本基金进行被动式指数化投资,通过严谨的数量化管理和 投资纪律约束,力争保持基金净值收益率与业绩比较基准之 间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%,年跟踪误差不超 过 4%,为投资者提供一个投资中证 100指数的有效工具,从 而分享中国经济中长期增长的稳定收益。 投资范围 本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具,包括中证 100 指数的成份股、备选成份股、现金和到期日在一年以内 的政府债券等。其中,投资于标的指数成份股及备选成份股 的比例不低于基金资产净值的 90%,现金或者到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 金融衍生产品推出后,本基金可以依照法律法规或监管机 构的规定,履行适当程序后可以将其纳入投资范围。 本基金管理人自基金合同生效之日起 6个月内使基金的 投资组合比例符合上述相关规定。 主要投资策略 本基金采用完全复制标的指数的方法,进行被动式指数化 投资。股票投资组合的构建主要按照标的指数的成份股组成 及其权重来拟合复制标的指数,并根据标的指数成份股及其 权重的变动而进行相应调整,以复制和跟踪标的指数。本基 金力争保持基金净值收益率与业绩比较基准之间的日均跟踪 偏离度不超过 0.35%,年跟踪误差不超过 4%,以实现对中证 100指数的有效跟踪。 当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等 行为时,或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的 效果可能带来影响时,或因某些特殊情况导致流动性不足时, 或因其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管 理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整,并结合合理 的投资管理策略等,最终使跟踪误差控制在限定的范围之内。 业绩比较基准 95%×中证 100指数收益率+5%×活期存款利率(税后)。 风险收益特征 本基金为被动投资型指数基金,具有较高风险、较高预期 收益的特征,其风险和预期收益均高于货币市场基金和债券 型基金。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 无 (三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期 业绩比较基准的比较图 无 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M)/持有 期限(N) 收费方式/费率 备注 申购费(前收费) M<100万元 1.2% 非养老金客户 100万元≤M<500万元 0.7% 非养老金客户 500万元≤M<1000万元 0.2% 非养老金客户 1000万元≤M 1000元/笔 非养老金客户 M<100万元 0.48% 养老金客户 100万元≤M<500万元 0.28% 养老金客户 500万元≤M<1000万元 0.08% 养老金客户 1000万元≤M 1000元/笔 养老金客户 赎回费 N<7天 1.5% 场外赎回费率 7天≤N<365天 0.5% 场外赎回费率 365天≤N<730天 0.25% 场外赎回费率 730天≤N 0% 场外赎回费率 N<7天 1.5% 场内赎回费率 7天≤N 0.5% 场内赎回费率 注:敬请投资者阅读更新的《招募说明书》及销售机构相关公告了解详细情况。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率 管理费 1.00% 托管费 0.22% 销售服务费 0.00% 其他费用 《基金合同》生效后与基金相关的标的指数许可使用费、信息 披露费用、会计师费、律师费、诉讼费;基金上市费及年费; 基金收益分配中发生的费用;基金份额持有人大会费用;基金 的证券交易费用;基金的银行汇划费用;按照国家有关规定和 《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 注:本基金交易证券等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金在投资运作过程中面临一定的市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操 作风险、合规性风险、其他风险及本基金特有的风险。 (一)市场风险:本基金主要投资于证券期货市场,而证券期货市场价格因受到经济因 素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而产生波动,使基金运作客观上面临 一定的市场风险。 (二)信用风险:信用风险主要指债券、资产支持证券、短期融资券等信用证券发行主 体信用状况恶化,到期不能履行合约进行兑付的风险,另外,信用风险也包括证券交易对手 因违约而产生的证券交割风险。 (三)管理风险:基金管理人的专业技能、研究能力及投资管理水平直接影响到其对信 息的占有、分析和对经济形势、证券价格走势的判断,进而影响基金的投资收益水平。同时, 基金管理人的投资管理制度、风险管理和内部控制制度是否健全,能否有效防范道德风险和 其他合规性风险,以及基金管理人的职业道德水平等,也会对基金的风险收益水平造成影响。 (四)流动性风险:流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支 付投资者赎回款项的风险。 (五)操作风险:在基金的运作过程中,可能因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操 作失误或违反操作规程等引致的风险,或者技术系统的故障差错而影响交易的正常进行甚至 导致基金份额持有人利益受到影响。这种风险可能来自基金管理人、基金托管人、基金登记 机构、销售机构、证券交易所及其登记结算机构等。 (六)合规性风险:合规风险指基金管理或运作过程中,违反国家法律、法规的规定,或 者违反《基金合同》有关规定的风险。 (七)其他风险:1、因本基金公司业务快速发展而在制度建设、人员配备、风险管理 和内控制度等方面不完善而产生的风险;2、因金融市场危机、行业竞争压力可能产生的风 险;3、战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,可能严重影响证券/期货市场运行,导致本 基金资产损失;4、其他意外导致的风险。 (八)本基金特有的风险 一)指数基金投资风险 本基金为指数基金,在基金的投资运作过程中可能面临指数基金特有的风险,包括标的 指数回报与股票/债券市场平均回报偏离风险、标的指数跟踪误差风险、标的指数变更风险 等。 二)基金运作的特有风险 1、基金份额的风险收益特征 本基金为被动投资型指数基金,具有较高风险、较高预期收益的特征,其预期风险与预 期收益高于债券型基金和货币市场基金。 2、流动性风险 在基金份额上市交易后,基金份额的规模可能较小或交易量不足,导致投资者不能迅速、 低成本地变现或买入的风险。 3、基金份额的折/溢价交易风险 基金份额上市交易后,基金份额的交易价格与其基金份额净值之间可能发生偏离并出现 折/溢价交易的风险。 (二)重要提示 中国证监会对国联安双禧中证 100指数分级证券投资基金转型为本基金的变更注册,并 不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息 发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一 定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时 公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见①本基金管理人网站:www.cpicfunds.com;②本基金管理人客户服务电 话:021-38784766,400-7000-365(免长途话费)。 ● 基金合同、托管协议、招募说明书 ● 定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ● 基金份额净值 ● 基金销售机构及联系方式 ● 其他重要资料 六、其他情况说明 无。