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大成景禄灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书
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基金管理人：大成基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
二○二〇年十二月
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重要提示
大成景禄灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2016年8月30日证
监许可【2016】1977号文注册募集，基金合同于2016年9月29日正式生效。
本基金管理人保证更新的招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，
但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不
表明投资于本基金没有风险。基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制
度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于流动性风险、退市风险、投资集中度风险、市
场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选
择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资
于科创板股票。
本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，
以及与存托凭证发行机制相关的风险。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启动
侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机制实施期间，基金管
理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内
容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本更新的招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书其他所载内容截止日为 2020 年 9月 29日（其中人员变动信息以公告日为准），有
关财务数据和基金净值表现截止日为 2020年 6月 30日，所列财务数据已经审计。
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目录
重要提示 .......................................................................................................................................................... 1
一、绪言 .......................................................................................................................................................... 1
二、释义 .......................................................................................................................................................... 1
三、基金管理人 .............................................................................................................................................. 5
四、基金托管人 ............................................................................................................................................ 18
五、相关服务机构 ........................................................................................................................................ 22
六、基金合同的生效 .................................................................................................................................... 32
七、基金的申购与赎回 ................................................................................................................................ 32
八、基金投资 ................................................................................................................................................ 41
九、基金业绩 ................................................................................................................................................ 51
十、基金的融资 ............................................................................................................................................ 52
十一、基金财产 ............................................................................................................................................ 53
十二、基金资产估值 .................................................................................................................................... 53
十三、基金收益与分配 ................................................................................................................................ 58
十四、基金费用与税收 ................................................................................................................................ 59
十五、基金的会计与审计 ............................................................................................................................ 61
十六、基金的信息披露 ................................................................................................................................ 61
十七、侧袋机制 ............................................................................................................................................ 67
十八、风险揭示 ............................................................................................................................................ 70
十九、基金的终止和清算 ............................................................................................................................ 75
二十、基金合同内容摘要 ............................................................................................................................ 77
二十一、基金托管协议内容摘要 ................................................................................................................ 97
二十二、基金份额持有人服务 ................................................................................................................... 112
二十三、其他应披露的事项 ....................................................................................................................... 113
二十四、招募说明书存放及查阅方式 ....................................................................................................... 114
二十五、备查文件 ....................................................................................................................................... 114
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一、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证
券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称
《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）、《大成景
禄灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同或《基金合同》）其他有关规定编
写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实
性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基
金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作
任何解释或者说明。
本招募说明书根据《大成景禄灵活配置混合型证券投资基金基金合同》编写，并经中国证监
会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资者取得依基金合同所发行
的基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即
表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《销售办法》、
《流动性风险管理规定》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资者欲了解基
金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《大成景禄灵活配置混合型证券投资基金基金合同》。
二、释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指大成景禄灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理人：指大成基金管理有限公司
3、基金托管人：指招商银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《大成景禄灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对本
基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《大成景禄灵活配置混合型证券
投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
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6、招募说明书：指《大成景禄灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《大成景禄灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》
8、基金产品资料概要：指《大成景禄灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》及
其更新
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行
政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议
通过，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的
修订
11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金
销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集
证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投
资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，
包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续
或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法
律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
21、人民币合格境外机构投资者：是指经主管部门批准，运用在境外募集的人民币资金开展
境内证券投资业务的相关主体
22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外
机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
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23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额
的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
25、销售机构：指大成基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条
件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业
务的机构
26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户
的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管
基金份额持有人名册和办理非交易过户等
27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为大成基金管理有限公司或接受大
成基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额
余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基
金份额变动及结余情况的账户
30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向
中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清
算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月
33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所和中国金融期货交易所的正常交易日
35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
36、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、《业务规则》：指《大成基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人
所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额
的行为
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41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额
的行为
42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将
基金份额兑换为现金的行为
43、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人
服务的费用
44、基金份额类别：指本基金根据认购/申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同，
将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用的，
称为A 类基金份额；在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用，且从本
类别基金资产中计提销售服务费的，称为C 类基金份额
45、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，
申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份
额的行为
46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售
机构的操作
47、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额
及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申
请的一种投资方式
48、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转
出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一工
作日基金总份额的10%
49、元：指人民币元
50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已
实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资
产的价值总和
52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净
值的过程
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55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以
变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有
条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因
发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包
括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
57、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
58、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清
算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋
机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
59、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在
重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确
定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产
三、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
设立日期：1999年 4月 12日
注册资本：贰亿元人民币
股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例 50%）、中国银河投资管理有限公
司（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）三家公司。
法定代表人：吴庆斌
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人：肖剑
（二）主要人员情况
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1．董事会成员
吴庆斌先生，董事长，清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京国际
信托有限责任公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。2012 年 7 月至今，任广联（南宁）
投资股份有限公司董事长；2012 年任职于中泰信托有限责任公司，2013 年 6 月至今，任中泰信
托有限责任公司董事长。2019年 11月 3日起任大成基金管理有限公司董事长。
谭晓冈先生，董事、总经理，哈佛大学公共管理硕士。曾在财政部、世界银行、全国社保基
金理事会任职。2016年 7月加入大成基金管理有限公司，2016年 12月至 2019年 8月任大成国
际资产管理有限公司总经理， 2017年 2月至 2019年 6月任大成基金管理有限公司副总经理，2019
年 7月起任大成基金管理有限公司总经理，2019年 8月起任大成国际资产管理有限公司董事长。
李超女士，董事，华中科技大学管理学学士。2007年 6月至 2008年 5月，任职于深圳晨星
咨询有限责任公司；2008年 7月至 2011年 8月，任德勤华永会计师事务所高级审计员；2011年
8月至 2018年 5月，任平安信托有限责任公司稽核监察部模型团队团队经理；2018年 5月至今，
任中泰信托有限责任公司稽核审计部总经理。
郭向东先生，董事，中国人民大学金融学在职研究生。1996 年至 1998 年在中国新技术创业投
资公司负责法律事务；1998年至 2000年在中国华融信托投资公司负责法律事务；2000年至 2006
年任职于中国银河证券有限责任公司法律部；2007年 1月加入中国银河投资管理有限公司，任职
于负债处置部；2007年 7月至 2013年 2月，历任人力资源部负责人、风险控制部总经理、监事
会办公室主任、审计部负责人，曾兼任北京银河吉星创业投资有限责任公司监事；2013年 2月起
任资产管理部总经理兼行政负责人。
杨晓帆先生，独立董事，香港浸会大学工商管理学士。2006 年至 2011 年，任惠理集团有限
公司高级投资分析师兼投资组合经理；2012 年至 2016 年，任 FALCON EDGE CAPITAL LP 合伙人
和大中华区负责人；2016年至今，任晨曦投资管理公司(ANATOLE INVESTMENT MANAGEMENT) 主要
创始人。
胡维翊先生，独立董事，波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991年 7月至 1994年 4月，
任全国人大常委会办公厅研究室政治组主任科员；1994年 5月至 1998年 8月，任北京乾坤律师
事务所合伙人；2000年 2月至 2001年 4月任北京市中凯律师事务所律师；2001年 5月至今，历
任北京市天铎律师事务所副主任、主任，现任北京市天铎律师事务所合伙人。
金李先生，独立董事，美国麻省理工学院金融学博士。现任北京大学光华管理学院副院长，
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九三学社中央常委，全国政协委员，经济委员会委员。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年，并
兼任哈佛大学费正清东亚研究中心执行理事。
黄隽女士，独立董事，中国人民大学经济学博士。现任中国人民大学应用经济学院教授、
副院长。研究方向为货币政策、商议银行理论与政策、艺术品金融，出版多本专著，在经济、金
融类学术核心期刊上发票多篇学术论文，具有丰富的教学和科研经验。
2. 监事会成员
许国平先生，监事会主席，中国人民大学国民经济学博士。1987 年至 2004 年先后任中国人
民银行国际司处长，东京代表处代表，研究局调研员，金融稳定局体改处处长；2005 年 6 月至
2008年 1月任中央汇金投资有限责任公司建行股权管理部主任；2005年 8月至 2016年 11月任
中国银河金融控股有限责任公司董事、副总经理、党委委员；2007年 2月至 2016年 11月任中国
银河投资管理有限公司董事长、总裁、党委书记；2010年 6月至 2014年 3月兼任北京银河吉星
创业投资有限责任公司董事长；2007年 1月至 2015年 6月任中国银河证券股份有限公司董事；
2014年 1月至 2017年 6月任银河基金管理有限公司党委书记；2014年 3月至 2018年 1月任银
河基金管理有限公司董事长（至 2017年 11月）及法定代表人；2018年 3月加入大成基金管理有
限公司，任监事会主席。
邓金煌先生，职工监事，上海财经大学管理学硕士。2001年 9月至 2003年 9月任职于株洲
电力局；2003年 9月至 2006年 1月攻读硕士学位；2006年 4月至 2010年 5月任华为三康技术
有限公司人力资源专员；2010年 5月至 2011年 9月任招商证券人力资源部高级经理；2011年 9
月至 2016年 8月任融通基金管理有限公司综合管理部总监助理；2016年 8月加入大成基金管理
有限公司，任人力资源部副总监；现任大成基金管理有限公司人力资源部总监。
陈焓女士，职工监事，吉林大学法学硕士。2005年 8月至 2008年 3月任金杜律师事务所深
圳分所公司证券部律师；2008年 3月加入大成基金管理有限公司，历任监察稽核部律师、总监助
理；现任大成基金管理有限公司监察稽核部副总监。
3. 高级管理人员情况
吴庆斌先生，董事长。简历同上。
谭晓冈先生，总经理。简历同上。
肖剑先生，副总经理，哈佛大学公共管理硕士。曾任深圳市南山区委（政府）办公室副主任，
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深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理，深圳市人民政府
国有资产监督管理委员会副处长、处长。2014年 11月加入大成基金管理有限公司，2015年 1月
起任公司副总经理，2019年 8月起任大成国际资产管理有限公司总经理。
温智敏先生，副总经理，哈佛大学法学博士。曾任职于美国 Hunton & Williams国际律师事
务所纽约州执业律师。中银国际投行业务副总裁，香港三山投资公司董事总经理，标准银行亚洲
有限公司董事总经理兼中国投行业务主管。2015年 4月加入大成基金管理有限公司，任首席战略
官，2015年 8月起任公司副总经理。
周立新先生，副总经理兼首席信息官，中央党校经济管理本科。曾任新疆精河县党委办公室
机要员、新疆精河县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户农场党
委书记、新疆博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司办公
室主任、江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企业负责人、
中国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。2005 年 1 月加入大成基金管理有限公司，
历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总经理、客户服务部总监兼上海分
公司总经理、公司助理总经理，2015年 8月起任公司副总经理，2019年 5月起兼任首席信息官。
姚余栋先生，副总经理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国家经贸委企业司、美国花
旗银行伦敦分行。曾任世界银行咨询顾问，国际货币基金组织国际资本市场部和非洲部经济学家，
原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国人民银行货币政策二司副巡视员，中国
人民银行货币政策司副司长，中国人民银行金融研究所所长。2016年 9月加入大成基金管理有限
公司，任首席经济学家，2017年 2月起任公司副总经理。
赵冰女士，督察长，清华大学工商管理硕士。曾供职于中国证券业协会资格管理部、专业
联络部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专业委员会委员。
曾参与基金业协会筹备组的筹备工作。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒体公关部负责
人、理财及服务机构部负责人。2017 年 7 月加入大成基金管理有限公司，2017 年 8 月起任公司
督察长。
4．基金经理
（1）现任基金经理
李富强：经济学硕士。证券从业年限 6年。2009年 7月至 2013年 12月任中国银行间市场交
易商协会市场创新部高级助理。2014年 1月至 2017年 7月任北信瑞丰基金管理有限公司固定收
益部基金经理。2017年 7月加入大成基金管理有限公司，任职于固定收益总部。2018年 7月 16
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日至 2019年 3月 9日任大成强化收益定期开放债券型证券投资基金基金经理。2018年 7月 16日
至 2019年 3月 2日任大成景利混合型证券投资基金基金经理。2018年 7月 16日至 2020年 3月
11日任大成景益平稳收益混合型证券投资基金基金经理。2018年 7月 16日至 2019年 9月 29日
任大成景丰债券型证券投资基金（LOF）基金经理。2018年 7月 16日至 2020年 8月 12日任大成
安汇金融债债券型证券投资基金（转型前大成月月盈短期理财债券型证券投资基金）。2018年 7
月 16 日起任大成可转债增强债券型证券投资基金、大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金
基金经理。2018 年 11 月 16 日起任大成景禄灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2019 年 6
月 12日起任大成景润灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2019年 9月 26日至 2020年 11月
3日任大成中债 1-3年国开行债券指数证券投资基金基金经理。2019年 11月 25日起任大成通嘉
三年定期开放债券型证券投资基金基金经理。2019年 12月 9日起任大成惠嘉一年定期开放债券
型证券投资基金基金经理。2020年 6月 22日起任大成惠兴一年定期开放债券型发起式证券投资
基金基金经理。2020年 10月 29日起任大成趋势回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。具
有基金从业资格。国籍：中国
黄万青：经济学硕士。证券从业年限 24年。曾任职于大鹏证券有限责任公司。1999年 5月
加入大成基金管理有限公司，曾担任研究部研究员、固定收益部高级研究员。2010年 4月 7日至
2013年 3月 7日任景宏证券投资基金基金经理。2011年 7月 13日至 2013年 3月 7日任大成行
业轮动股票型证券投资基金基金经理。2011年 3月 8日至 2011年 6月 5日任大成积极成长股票
型证券投资基金基金经理。2011年 3月 8日至 2011年 6月 5日任大成策略回报股票型证券投资
基金基金经理。2015年 4月 28日至 2019年 6月 15日任大成景秀灵活配置混合型证券投资基金
基金经理。2015年 11月 30日至 2017年 3月 18日任大成景辉灵活配置混合型证券投资基金基金
经理。2016年 5月 25日起任大成景荣债券型证券投资基金（原大成景荣保本混合型证券投资基
金转型）基金经理。2016年 8月 6日至 2018年 12月 8日任大成景源灵活配置混合型证券投资基
金基金经理。2016年 9月 20日至 2018年 10月 20日任大成景穗灵活配置混合型证券投资基金基
金经理。2016年 9月 29日至 2018年 11月 19日任大成景禄灵活配置混合型证券投资基金基金基
金经理。2017年 1月 25日起任大成景润灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017年 3月 18
日至 2018年 11月 9日任大成景鹏灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2019年 6月 21日至
2020年 5月 21日任大成景益平稳收益混合型证券投资基金基金经理。2019年 6月 21日起任大
成景禄灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2019年 7月 18日至 2020年 9月 18日任大成惠
福纯债债券型证券投资基金基金经理。2020年 4月 30日起任大成趋势回报灵活配置混合型证券
投资基金基金经理。具有基金从业资格。国籍：中国
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（2）历任基金经理
历任基金经理姓名 管理本基金时间
黄万青 2016年 9月 29日至 2018年 11月 19日
孙丹 2017年 6月 2日至 2018年 11月 19日
朱哲 2018年 11月 16日至 2019年 9月 24日
5．公司投资决策委员会
公司股票投资决策委员会由 9名成员组成，设股票投资决策委员会主席 1名，其他委员 8名，
名单如下：
温智敏，公司副总经理，股票投资决策委员会主席；徐彦，基金经理，股票投资部总监，股
票投资决策委员会委员；石国武，社保及养老投资管理部总监，股票投资决策委员会委员；苏秉
毅，基金经理，数量与指数投资部副总监，股票投资决策委员会委员；戴军，基金经理，研究部
副总监，股票投资决策委员会委员；李博，基金经理，股票投资部副总监，股票投资决策委员会
委员；刘旭，基金经理，股票投资部副总监，股票投资决策委员会委员；于雷，交易管理部总监，
股票投资决策委员会委员；郑刚，风险管理部总监，股票投资决策委员会委员。
上述人员之间不存在亲属关系。
公司固定收益投资决策委员会由 7名成员组成，设固定收益投资决策委员会主席 1名，其他
委员 6名。名单如下：
谭晓冈，公司总经理，固定收益投资决策委员会主席；姚余栋，公司副总经理，固定收益投
资决策委员会委员；王立，基金经理，固定收益总部总监，固定收益投资决策委员会委员；谢民，
交易管理部副总监，固定收益投资决策委员会委员；陈会荣，基金经理，固定收益投资决策委员
会委员；方孝成，基金经理，固定收益投资决策委员会委员；杨艳林，基金经理，固定收益投资
决策委员会委员。
上述人员之间不存在亲属关系。
（三）基金管理人的职责
按照《基金法》，基金管理人必须履行以下职责：
1．依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售和、
申购、赎回和登记事宜；
2．办理基金备案手续；
3．自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
4．配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和
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运作基金财产；
5．建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金
财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证券投资；
6．除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三
人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7．依法接受基金托管人的监督；
8．采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同
等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；
9．进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；
10．编制季度、半年度和年度基金报告；
11．严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
12．保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同及其
他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不向他人泄露；
13．按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
14．按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15．依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、
基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16．按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15年以上；
17．确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够
按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件
下得到有关资料的复印件；
18．组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
19．面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管
人；
20．因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应承担赔偿责
任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21．监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反基金合
同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
22．当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承
担责任；
23．以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
24．执行生效的基金份额持有人大会的决议；
25．建立并保存基金份额持有人名册；
26．法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
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（四）基金管理人承诺
1．基金管理人承诺严格遵守《证券法》，并建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防
止违反《证券法》行为的发生。
2．基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作管理办法》，建立健全的内部控制制度，采
取有效措施，防止以下《基金法》、《运作管理办法》禁止的行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
3．基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法
规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、
基金投资计划等信息；
（8）除按本公司制度、法律法规进行基金等投资外，直接或间接进行其他股票交易；
（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
（11）故意损害基金投资者及其他同业机构、人员的合法权益；
（12）以不正当手段谋求业务发展；
（13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（14）信息披露不真实，有误导、欺诈成分；
（15）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4．基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、
基金投资计划等信息；
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（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（五）基金管理人的内部控制制度
本基金管理人为加强内部控制，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金持有人利益，
维护公司及公司股东的合法权益，依据《中华人民共和国证券法》、《证券投资基金管理公司管理
办法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法律法规，并结合公司实际情况，制定《大
成基金管理有限公司内部控制大纲》。
公司内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考
虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的
系统。公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，制定科学完善的内部控制制度。
公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。
公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，公司管理层对内部控
制制度的有效执行承担责任。
1．公司内部控制的总体目标
（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、
规范运作的经营思想和经营理念。
（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安
全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。
（3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
2．公司内部控制遵循以下原则
（1）健全性原则。内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并包括决
策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有
效执行。
（3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立，公司基金资产、自
有资产与其他资产的运作相互分离。
（4）相互制约原则。公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。
（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合
理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3．公司制定内部控制制度遵循以下原则
（1）合法合规性原则。公司内控制度符合国家法律、法规、规章和各项规定。
（2）全面性原则。内部控制制度涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或
漏洞。
（3）审慎性原则。制定内部控制制度以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
（4）适时性原则。随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外
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部环境的变化进行及时的修改或完善内部控制制度。
4．内部控制的基本要素
内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。
（1）控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结
构、组织结构、员工道德素质等内容。
（2）公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造
一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯
穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。
（3）健全公司法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，禁止不正当关联交
易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。
（4）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工，操作相
互独立。公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策程序和管
理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。
（5）依据公司自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：
①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以
书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。
②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。
③公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格
的检查和反馈。
?风险管理部主要负责对投资组合的市场风险、流动性风险和信用风险等进行风险测量，并
提出风险调整的建议；对投资业绩进行评价，包括整体表现分析、业绩构成分析以及业绩短期和
长期持续性检验；对将要展开的新业务和创新性产品的投资做全面的风险评估，提出风险预警等
工作。
（6）建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司各级人员具备与其岗位
要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
（7）建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范
和化解风险。
（8）建立严谨、有效的授权管理制度，授权控制贯穿于公司经营活动的始终。
①确保股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权
标准和程序，保证授权制度的贯彻执行。
②公司各业务部门、分支机构和各级人员在规定授权范围内行使相应的职责。
③公司重大业务的授权采取书面形式，明确授权书的授权内容和时效。
④公司适当授权，建立授权评价和反馈机制，包括已获授权的部门和人员的反馈和评价，
对已不适用的授权及时修改或取消授权。
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（9）建立完善的资产分离制度，公司资产与基金资产、不同基金的资产之间和其他委托资
产，实行独立运作，分别核算。
（10）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、
基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门和岗位进行物理隔离。
（11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序。
（12）维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统。
（13）建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部门，对公司内部控制制
度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。公司定期评价内部控制的有效性，并根
据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况进行适时改进。
5．内部控制的主要内容
（1）公司自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、
操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。
（2）研究业务控制主要内容包括：
①研究工作保持独立、客观。
②建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。
③建立投资对象备选库制度，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。
④建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。
⑤建立研究报告质量评价体系。
（3）投资决策业务控制主要内容包括：
①严格遵守法律法规的有关规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、
投资组合和投资限制等要求。
②健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策。
③投资决策有充分的投资依据，重要投资有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记
录。
④建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。
⑤建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策
程序、基金绩效归属分析等内容。
（4）基金交易业务控制主要内容包括：
①基金交易实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交
易。
②建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。
③交易管理部门审核投资指令，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令违法违
规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。
④公司执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待。
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⑤建立完善的交易记录制度，及时核对并存档保管每日投资组合列表等。
⑥建立科学的交易绩效评价体系。
根据内部控制的原则，制定场外交易、网下申购等特殊交易的流程和规则。
（5）建立严格有效的制度，防止不正当关联交易损害基金份额持有人利益。基金投资涉及
关联交易的，在相关投资研究报告中特别说明，并报公司投资风险控制委员会审议批准。
（6）公司在审慎经营和合法规范的基础上力求金融创新。在充分论证的前提下周密考虑金
融创新品种或业务的法律性质、操作程序、经济后果等，严格控制金融新品种、新业务的法律风
险和运行风险。
（7）建立和完善客户服务标准、销售渠道管理、广告宣传行为规范，建立广告宣传、销售
行为法律审查制度，制定销售人员准则，严格奖惩措施。
（8）制定详细的登记过户工作流程，建立登记过户电脑系统、数据定期核对、备份制度，
建立客户资料的保密保管制度。
（9）公司按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度，保证公开披
露的信息真实、准确、完整、及时。
（10）公司配备专人负责信息披露工作，进行信息的组织、审核和发布。
（11）加强对公司及基金信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法，对出
现的失误提出处理意见，并追究相关人员的责任。
（12）掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容。
（13）根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息系
统的管理制度。
信息技术系统的设计开发符合国家、金融行业软件工程标准的要求，编写完整的技术资料；
在实现业务电子化时，设置保密系统和相应控制机制，并保证计算机系统的可稽性，信息技术系
统投入运行前，经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。
（14）通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，确
保系统安全运行。
（15）计算机机房、设备、网络等硬件要求符合有关标准，设备运行和维护整个过程实施
明确的责任管理，严格划分业务操作、技术维护等方面的职责。
（16）公司软件的使用充分考虑到软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，具备身份
验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能。信息技术系统设计、软件开发等技术
人员不得介入实际的业务操作。用户使用的密码口令定期更换，不得向他人透露。数据库和操作
系统的密码口令分别由不同人员保管。
（17）对信息数据实行严格的管理，保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确
地传递到会计等各职能部门；严格计算机交易数据的授权修改程序，并坚持电子信息数据的定期
查验制度。
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建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据异地备份并且长期保存。
（18）信息技术系统定期稽核检查，完善业务数据保管等安全措施，进行排除故障、灾难
恢复的演习，确保系统可靠、稳定、安全地运行。
（19）依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算办
法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订基金会计制度、公司财务制度、会计工作操作
流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。
（20）明确职责划分，在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责，禁止需要相互监督的岗
位由一人独自操作全过程。
（21）以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、账
户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。基金会计核算与公司会计核算相互独立。
（22）采取适当的会计控制措施，以确保会计核算系统的正常运转。
①建立凭证制度，通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度，确保正确记
载经济业务，明确经济责任。
②建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序。
③建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生。
（23）采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时
点的价值。
（24）规范基金清算交割工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确保基金资产
的安全。
（25）建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督。
（26）制订完善的会计档案保管和财务交接制度，财会部门妥善保管密押、业务用章、支
票等重要凭据和会计档案，严格会计资料的调阅手续，防止会计数据的毁损、散失和泄密。
（27）严格制定财务收支审批制度和费用报销运作办法，自觉遵守国家财税制度和财经纪
律。
（28）公司设立督察长，经董事会聘任，对董事会负责。督察长应当经中国证监会相关派
出机构认可后方可任职。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关
会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。
督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。
（29）公司设立监察稽核部门，对公司管理层负责，开展监察稽核工作，公司保证监察稽
核部门的独立性和权威性。
（30）明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责，配备充足的监察稽核人员，严格监察
稽核人员的专业任职条件，严格监察稽核的操作程序和组织纪律。
（31）强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各
项经营管理活动的有效运行。
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（32）公司董事会和管理层重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控制
制度的，追究有关部门和人员的责任。
6．基金管理人关于内部控制制度声明书
（1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。
（2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。
四、基金托管人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987年4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本：252.20亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号
电话：0755-83199084
传真：0755-83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况
招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，总行
设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成功地发行了15亿A
股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。
2006年9月又成功发行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10月5日
行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截至2020年6月30日，本集团总资产80,318.26亿元人民
币，高级法下资本充足率14.90%，权重法下资本充足率12.49%。
2002 年 8 月，招商银行成立基金托管部；2005 年 8 月，经报中国证监会同意，更名为资产
托管部，现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金外包业务团
队、养老金团队、系统与数据团队 7个职能团队，现有员工 96人。2002年 11月，经中国人民银
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行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银
行；2003年 4月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证
券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合格境内机构投资者
托管（QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托
人等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核心价
值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命，不断创新
托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6 心”
托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，推出国内首个托
管大数据平台，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、
第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1到账、第一只境外银行 QDII基金、
第一只红利 ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT保管，
实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中国最
佳托管专业银行”。2016年 6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”，成为国内唯一
获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银行家》2016中国金融创新“十佳金融产品创新
奖”；7 月荣膺 2016 年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。2017 年 6 月招商银行
再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”； “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017
中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度
托管银行奖”。2018 年 1 月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2017 年度优秀资产
托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017年度银监会系统
“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等
奖；3月荣膺公募基金 20年“最佳基金托管银行”奖；5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》
“中国年度托管银行奖”；12月荣膺 2018东方财富风云榜“2018年度最佳托管银行”、“20年
最值得信赖托管银行”奖。2019 年 3 月招商银行荣获《中国基金报》“2018 年度最佳基金托管
银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳零
售基金行政外包”三项大奖；12月荣获 2019东方财富风云榜“2019年度最佳托管银行”奖。2020
年 6月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“最佳公募基金托管机构”“最佳公募基金行政外包
机构”三项大奖。
（二）主要人员情况
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李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014年 7月起担任本行董事、董事长。英国东伦敦
大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。招商局集团有限公司董事长，兼
任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱
（集团）股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任
公司董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副总裁，招商局集团有限
公司董事、总裁。
田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013年 5月起担任本行行长、本行执行董事。美国哥伦
比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上海银行副行
长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分
行行长。
汪建中先生，本行副行长。1991年加入本行；2002年 10月至 2013年 12月历任本行长沙分
行行长，总行公司银行部副总经理，佛山分行筹备组组长，佛山分行行长，武汉分行行长；2013
年 12 月至 2016 年 10 月任本行业务总监兼公司金融总部总裁，期间先后兼任公司金融综合管理
部总经理、战略客户部总经理；2016年 10月至 2017年 4月任本行业务总监兼北京分行行长；2017
年 4月起任本行党委委员兼北京分行行长。2019年 4月起任本行副行长。
（三）基金托管业务经营情况
截至 2020年 6月 30日，招商银行股份有限公司累计托管 641只证券投资基金。
(四) 托管人的内部控制制度
1、 内部控制目标
招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，坚持守法经营、规范运
作的经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防范和化解经营风险，确保托
管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳
健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控机制、体制的不
断改进和各项业务制度、流程的不断完善。
2、 内部控制组织结构
招商银行资产托管业务建立三级内部控制及风险防范体系：
一级内部控制及风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制；
二级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队，负责部门内部风险预防
和控制；
三级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内控制衡原则，视
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业务的风险程度制定相应监督制衡机制。
3、 内部控制原则
（1）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和岗位，并由全
部人员参与。
（2）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审慎经营为
出发点，体现“内控优先”的要求。
（3）独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立，不同托管资产
之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门独立于内部控制的建立和
执行部门。
（4）有效性原则。内部控制有效性包含内部控制设计的有效性、内部控制执行的有效性。
内部控制设计的有效性是指内部控制的设计覆盖了所有应关注的重要风险，且设计的风险应对措
施适当。内部控制执行的有效性是指内部控制能够按照设计要求严格有效执行。
（5）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能够随着托管业务
经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改
变及时进行修订和完善。
（6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场地与我行其他业务场地隔离，办公网和业务
网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防范的目的。
（7）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务事项和高风险环
节。
（8）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流程等
方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
4、 内部控制措施
（1）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受理、会计核
算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度，保证资产托管业务
科学化、制度化、规范化运作。
（2）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备份
措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份，所有的业务信息须经过严格的授
权方能进行访问。
（3）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料，视同会
计资料保管。客户资料不得泄露，根据法律法规和其他有关规定调用资料，须经总经理室成员审
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批，并做好调用登记。
（4）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房 24小
时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、托管业务网与全行业务网
双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理
措施等，保证信息技术系统的安全。
（5）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励机制、
加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效的进行人力资源管理。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关法
律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等情况的合
法性、合规性进行监督和核查。
在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金管理人发送的投
资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督，对违反法律法规、基金合同
的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。
基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他
有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限应符
合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向
基金托管人发出回函并改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基
金托管人应报告中国证监会。
五、相关服务机构
（一）销售机构及联系人
一．直销机构
名称：大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
法定代表人：吴庆斌
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
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联系人：教姣
公司网址：www.dcfund.com.cn
大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免长途固话费）
大成基金深圳投资理财中心
地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
联系人：吴海灵、关志玲、白小雪
电话：0755-22223556/22223177/22223555
传真：0755-83195235/83195242/83195232
二．代销机构
（1）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中信三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14
层
办公地址：深圳市福田区中信三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14
层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
联系电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（2）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市静安区南京西路 768号国泰君安大厦
法定代表人：贺青
联系电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：钟伟镇
客户服务电话: 95521 / 4008888666
网址：www.gtja.com
（3）中信建投证券股份有限公司
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注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
法定代表人：王常青
客服电话：4008888108
联系人：权唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（4）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张佑君
客服电话：95548
联系人：顾凌
电话：010-60838696
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（5）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
法定代表人：黄炎勋
客服电话：95517
联系人：陈剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（6）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人：姜晓林
客服电话：95548
联系人：焦刚
电话：0531-89606166
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传真：0532-85022605
网址：http://sd.citics.com/
（7）光大证券股份有限公司
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：刘秋明
客服电话： 95525
联系人：龚俊涛
电话：021-22169999
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（8）中信证券华南股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
法定代表人：胡伏云
联系人：陈靖
联系电话：020-88836999
客户服务电话：95548
传真：020-88836984
网址：www.gzs.com.cn
（9）平安证券股份有限公司
办注册地址：深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层
法定代表人：何之江
客户服务热线：95511-8
联系人： 王阳
电话：021-38632136
传真：021-58991896
网址：http://stock.pingan.com
（10）中泰证券股份有限公司
办公地址：山东省济南市经十路 20518号
法定代表人：李玮
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客服电话：95538
联系人：吴阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.zts.com.cn
（11）华林证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1君泰国际 B栋一层 3号
办公地址：深圳市福田区民田路 178号华融大厦 5、6楼
法定代表人：林立
客服电话：400-188-3888
联系人：李琳
电话：0755-82707857
传真：0755-23613751
网址：www.chinalions.com
（12）中国中金财富证券有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第 04层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层
法定代表人：高涛
联系人：刘毅
客户电话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
（13）华瑞保险销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼 B座 13、14层
办公地址：上海市浦东新区向城路 288号国华人寿金融大厦 8层 806
法定代表人：路昊
联系人：茆勇强
联系电话： 021-68595698
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传真：021-68595766
客服电话：52303
网址：http://www.huaruisales.com/
（14）中国人寿保险股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 16号
办公地址：北京市西城区金融大街 16号
法定代表人：王滨
客服电话：95519
联系人：秦泽伟
电话：010-63631539
传真：010-66222276
网址：www.e-chinalife.com
（15）腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限
公司）
办公地址：深圳市南山区高新科技园科技中一路腾讯大厦 11层
法人代表： 刘明军
公告联系人：谭广峰
公告电话：95017-1-8
公告传真：0755-86013399
客服电话：95017
网址：www.tenganxinxi.com
（16）北京度小满基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 1层 103室
法定代表人：葛新
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼
机构联系人：孙博超
联系人电话：010-59403028
联系人传真：010-59403027
客户服务电话：95055-4
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公司网址：www.baiyingfund.com
（17）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn
客服电话：4006-788-887
（18）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼
法人代表：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509998
传真：021-64383798
客服电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（19）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室
办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906
法定代表人: 杨文斌
客服电话: 400-700-9665
联系人: 张茹
联系电话: 021-58870011
传真: 021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
（20）泛华普益基金销售有限公司
注册地址：四川省成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室
办公地址：四川省成都市金牛区西宸龙湖国际大厦 B座 12楼
法定代表人：于海锋
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