大成沪深300指数证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新查看PDF公告
大成沪深 300指数证券投资基金(A类份额)
基金产品资料概要更新
编制日期：2020年 12月 1日
送出日期：2020年 12月 2日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称
大成沪深 300指数
基金代码
519300
下属基金简称
大成沪深 300指数 A
下属基金交易代码
519300
下属基金前端交易
代码
519300
下属基金后端交易
代码
519301
基金管理人
大成基金管理有限公司 基金托管人
中国农业银行股份有限公司
基金合同生效日
2006年 4月 6日
基金类型
股票型 交易币种
人民币
运作方式
普通开放式 开放频率
每个开放日
基金经理
苏秉毅
开始担任本基金基
金经理的日期
2016年 3月 4日
证券从业日期
2004年 7月 1日
基金经理
张钟玉
开始担任本基金基
金经理的日期
2015年 8月 26日
证券从业日期
2010年 7月 19日
其他
基金存续期内，连续 20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净
值低于 5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60个工作日
出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方
式或与其他基金合并等，并召开基金份额持有人大会进行表决。
二、 基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
详见《大成沪深 300指数证券投资基金招募说明书》第八部分“基金的投资”。
投资目标
通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段，实现指数投资偏离度和跟踪误差的最
小化。在正常市场情况下，本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%，年跟踪误差
不超过 4%。
投资范围
本基金跟踪标的指数为：沪深 300指数。
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括沪深 300 指数成份股（含存托
凭证）、备选成份股（含存托凭证）、新股（一级市场初次发行或增发）、存托凭证等，
现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府
债券不低于基金财产净值的 5％。本基金还可以投资于法律法规及中国证监会允许基
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金投资的其他金融工具。待金融衍生产品推出后，本基金可以依照法律法规或监管机构
的规定运用金融衍生产品进行风险管理。
本基金跟踪标的指数的投资组合资产原则上不低于基金财产净值的 90%。除非法律法
规另有规定，本基金的股票投资比例可以提高到基金财产净值的 100％。
主要投资策略
本基金采用被动式指数投资策略。原则上，股票投资组合的构建主要按照标的指数的成
份股组成及其权重来拟合、复制标的指数，并原则上根据标的指数成份股及其权重的变
动而进行相应调整。
当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和赎
回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况（如股权分置改
革等）导致流动性不足时，或因其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管
理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，并辅之以金融衍生产品投资管理等，最
终使跟踪误差控制在限定的范围之内。在控制风险的前提下，本基金将根据本基金的投
资目标和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深入研究判断，进行存托凭证的投
资。
业绩比较基准
沪深 300指数收益率
风险收益特征
本基金为指数基金，是风险中等、获得证券市场平均收益率的产品。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
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注:1、基金的过往业绩不代表未来表现。
2、如合同生效当年不满完整自然年度的，按实际期限计算净值增长率。
三、 投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
费用类型
份额（S）或金额（M）
/持有期限（N）
收费方式/费率
备注
认购费
M<50万元
1%
前端收费
50万元≤M<200万元
0.8%
前端收费
200万元≤M<500万元
0.4%
前端收费
500万元≤M
1,000元/笔
前端收费
申购费
（前收费）
M<50万元
1.2%
-
50万元≤M<200万元
1%
-
200万元≤M<500万元
0.5%
-
500万元≤M
1,000元/笔
-
申购费
（后收费）
N<1年
1.2%
-
1年≤N<2年
0.8%
-
2年≤N<3年
0.4%
-
N≥3年
0.0
-
赎回费
N<7天
1.5%
-
7天≤N<1年
0.5%
-
1年≤N<2年
0.15%
-
N≥2年
0.0
-
注:本基金份额后端认购费率（持有期限/N）：N<1 年，1%；1 年≤N<2 年，0.5%；2 年≤N<3 年，0.25%；3
年≤N，0。
(二) 基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别
收费方式/年费率
管理费
0.75%
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托管费
0.15%
其他费用
《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费，
基金份额持有人大会费用，基金的证券交易费用，基金的银行汇划费用，基金的指数使
用费，基金相关账户的开户及维护费用，按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以
在基金财产中列支的其他费用。
注:本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、 风险揭示与重要提示
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基
金的《招募说明书》等销售文件。
1、本基金主要投资于证券市场，而证券市场价格受政治、经济、投资心理和交易制度等各种因素的影
响会产生波动，从而对本基金投资产生潜在风险，导致基金收益水平发生波动。
2、本基金有关指数投资风险
（1）标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险
标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市场的平均回报率
可能存在偏离。
（2）标的指数波动的风险
标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资者心理和交易制度等
各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。
（3）基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险
以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：
1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调整中产生跟踪偏离度与跟踪误
差。
2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行为导致成份股在标的指数中的权重发生变化，使本基金在
相应的组合调整中产生跟踪偏离度和跟踪误差。
3）成份股派发现金红利、新股市值配售收益将导致基金收益率超过标的指数收益率，产生正的跟踪偏
离度。
4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法及时调整投资组合或承担冲击成本而产生跟
踪偏离度和跟踪误差。
5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管理费和托管费的存在，使基金投资组合与标的指
数产生跟踪偏离度与跟踪误差。
6）在本基金指数化投资过程中，基金管理人的管理能力，例如跟踪指数的水平、技术手段、买入卖出
的时机选择等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的跟踪程度。
7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票的持有比例与标的
指数中该股票的权重可能不完全相同；因缺乏卖空、对冲机制及其他工具造成的指数跟踪成本较大；因基
金申购与赎回带来的现金变动。
因指数发布机构指数编制错误等，由此产生跟踪偏离度与跟踪误差。
（4）标的指数变更的风险
尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于
原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，
投资者须承担此项调整带来的风险与成本。
（5）存托凭证的相关风险。
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(二) 重要提示
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确
获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
大成沪深 300指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会证监基金字【2006】24号文核
准募集。
中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，
也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，
也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站[www.dcfund.com.cn]客服电话[4008885558]
1. 大成沪深 300 指数证券投资基金基金合同、大成沪深 300 指数证券投资基金托管协议、大成沪深
300指数证券投资基金招募说明书
2. 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3. 基金份额净值
4. 基金销售机构及联系方式
5. 其他重要资料
