深证成长 40交易型开放式指数证券投资基金
基金产品资料概要更新
编制日期：2020年 12月 1日
送出日期：2020年 12月 2日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称
大成深证成长 40ETF
基金代码
159906
基金管理人
大成基金管理有限公司 基金托管人
中国农业银行股份有限公司
上市交易所及上市
日期
深圳证券交易所 2011年 2月 23日
基金合同生效日
2010年 12月 21日
基金类型
股票型 交易币种
人民币
运作方式
普通开放式 开放频率
每个开放日
基金经理
刘淼
开始担任本基金基
金经理的日期
2020年 6月 29日
证券从业日期
2008年 4月 1日
基金经理
张钟玉
开始担任本基金基
金经理的日期
2015年 5月 23日
证券从业日期
2010年 7月 19日
其他
基金存续期内，连续 20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净
值低于 5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60个工作日
出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方
式或与其他基金合并等，并召开基金份额持有人大会进行表决。
二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
详见《深证成长 40交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资”。
投资目标
紧密跟踪标的指数，追求与标的指数相似的投资回报。
投资范围
本基金跟踪标的指数为：深证成长 40指数。
本基金投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）以跟踪标的
指数，投资于标的指数成份股（含存托凭证）或备选成份股（含存托凭证）的投资组合
资产不低于基金资产净值的 90%。为更好地实现投资目标，本基金还可投资于新股、存
托凭证、债券、回购、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或
监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投
资范围。
主要投资策略
本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建投资组
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合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。
当预期指数成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购
和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性
不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合
管理进行适当变通和调整，从而使得投资组合紧密地跟踪标的指数。在控制风险的前提
下，本基金将根据本基金的投资目标和股票投资策略 ，基于对基础证券投资价值的深
入研究判断，进行存托凭证的投资。
业绩比较基准
深证成长 40价格指数收益率
风险收益特征
本基金属股票基金，预期风险与预期收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本
基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及
标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
注:1、基金的过往业绩不代表未来表现。
2、如合同生效当年不满完整自然年度的，按实际期限计算净值增长率。
三、投资本基金涉及的费用
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(一) 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
费用类型
份额（S）或金额（M）
/持有期限（N）
收费方式/费率
认购费
M<50万元
1%
50万元≤M<100万元
0.5%
100万元≤M
1,000元/笔
注:投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不高于 0.5%的标准收取费用，其中包含证券
交易所、登记结算机构等收取的相关费用。
场内交易费用以证券公司实际收取为准。
(二) 基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别
收费方式/年费率
管理费
0.5%
托管费
0.1%
其他费用
《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费，
基金份额持有人大会费用，基金的证券交易费用，基金的银行汇划费用，基金上市费及
年费，基金的指数使用费，基金相关账户的开户及维护费用，按照国家有关规定和《基
金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
注:本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基
金的《招募说明书》等销售文件。
1、本基金特有的风险
（1）标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险：标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指
数成份股的平均回报率与整个股票市场的平均回报率可能存在偏离。
（2）标的指数波动的风险：标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、
投资者心理和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风
险。
（3）基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险：由于标的指数调整成份股或变更编制方法、标的
指数成份股发生配股或增发等行为导致成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现金红利、新股
市值配售、成份股停牌或摘牌、流动性差等原因使本基金无法及时调整投资组合以及与基金运作相关的费
用等因素使本基金产生跟踪偏离度和跟踪误差。
（4）基金份额二级市场交易价格折溢价的风险：尽管本基金将通过有效的套利机制使基金份额二级市
场交易价格的折溢价控制在一定范围内，但基金份额在证券交易所的交易价格受诸多因素影响，存在不同
于基金份额净值的情形，即存在价格折溢价的风险。
（5）IOPV计算错误的风险：证券交易所计算并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者交易、申购、
赎回基金份额时参考。IOPV与实时的基金份额净值可能存在差异，IOPV计算也可能出现错误。投资者若参
考 IOPV进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担后果。
（6）投资者赎回失败的风险：基金管理人可能根据成份股市值规模变化等因素调整最小申购、赎回单
位，由此可能导致投资者按原最小申购、赎回单位申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、
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赎回单位全部赎回。
（7）基金份额赎回对价的变现风险：本基金赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额等。在组合
证券变现过程中，由于市场变化、部分成份股流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对
价的价值有差异，存在变现风险。
（8）单一投资者集中度较高的风险：由于投资者的申购赎回行为可能导致本基金的单一投资者持有的
份额占本基金总份额的比例较高，该单一投资者的申购赎回行为可能影响本基金的投资运作，从而对基金
收益产生不利影响。
（9）投资存托凭证的相关风险。2、本基金还面临证券投资基金投资共有的风险，如市场风险、管理
风险、流动性风险、其他风险等。
(二) 重要提示
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确
获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
深证成长 40交易型开放式指数证券投资基金经中国证监会 2010年 10月 27日证监许可【2010】1478
号文核准募集。
中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，
也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，
也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站[www.dcfund.com.cn]客服电话[4008885558]
1. 深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金基金合同、深证成长 40 交易型开放式指数证券投资
基金托管协议、深证成长 40交易型开放式指数证券投资基金招募说明书
2. 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3. 基金份额净值
4. 基金销售机构及联系方式
5. 其他重要资料
