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改革基金(160136)

改革基金:关于南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金份额转换结果的公告查看PDF公告

南方基金管理股份有限公司关于南方中证国有企业改革指
数分级证券投资基金份额转换结果的公告 
 
南方基金管理股份有限公司(以下简称“本公司”)于 2020年 9月 30日至 2020年 10
月 30日以通讯方式组织召开了南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金(以下简称“本
基金”)的基金份额持有人大会,审议了《关于南方中证国有企业改革指数分级证券投资基
金转型及修改基金合同有关事项的议案》(以下简称“《议案》”)。《议案》于 2020年
10月 30日获得表决通过,自该日起基金份额持有人大会决议生效,并已报中国证券监督管
理委员会备案。本公司已于 2020年 10月 31日发布了《南方基金管理股份有限公司关于南
方中证国有企业改革指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公
告》。 
本基金转型实施前的转型选择期为 2020年 11月 2日至 2020年 11月 27日,转型选择
期结束后,以 2020年 11月 30日为基金份额转换基准日,将南方国企改革份额的场内份额、
国企改革 A份额、国企改革 B份额转换成南方中证国有企业改革指数证券投资基金(LOF)A
类基金份额的场内份额,南方国企改革份额的场外份额转换成南方中证国有企业改革指数证
券投资基金(LOF)A类基金份额的场外份额。现将转换结果公告如下: 
一、基金份额转换结果 
以基金份额转换基准日南方国企改革份额的基金份额净值为基准,国企改革 A份额、国
企改革 B 份额按照各自的基金份额参考净值转换成南方中证国有企业改革指数证券投资基
金(LOF)A 类基金份额的场内份额。国企改革 A 份额、国企改革 B 份额经转换后的场内份
额数取整计算(最小单位为 1份),余额计入基金财产。有关国企改革 A份额、国企改革 B
份额基金份额转换结果如下表所示: 
转换前的基
金份额 
转换前基金
份额参考净
值(元) 
转换前基金份
额数(份) 
转换比例 转换后的基金份额 
转换后基金
份额净值
(元) 
转换后基金份
额数(份) 
国企改革 A
份额 
1.0499 16,388,287.00 1.0499 
南方中证国有企业改
革指数证券投资基金
(LOF)A类基金份额的
场内份额 
1.0000 17,206,062.00 
国企改革 B
份额 
1.4563 16,388,287.00 1.4563 
南方中证国有企业改
革指数证券投资基金
(LOF)A类基金份额的
场内份额 
1.0000 23,866,262.00 
南方国企改革份额的场内份额、场外份额分别自动转换为南方中证国有企业改革指数证
券投资基金(LOF)A 类基金份额的场内份额、场外份额。基金份额转换后,南方中证国有
企业改革指数证券投资基金(LOF)A 类基金份额的场外份额数保留到小数点后两位,余额
计入基金财产;场内份额数取整计算(最小单位为 1份),余额计入基金财产。具体如下表
所示: 
转换前的基
金份额 
转换前基金
份额参考净
值(元) 
转换前基金份
额数(份) 
转换比
例 
转换后的基金份额 
转换后基金
份额净值
(元) 
转换后基金份
额数(份) 
南方国企改
革份额的场
内份额 
1.2531 19,405,106.00 1.2531 
南方中证国有企业改革
指数证券投资基金(LOF)
A类基金份额的场内份额 
1.0000 24,316,538.00 
南方国企改
革份额的场
外份额 
1.2531 51,653,514.35 1.2531 
南方中证国有企业改革
指数证券投资基金(LOF)
A类基金份额的场外份额 
1.0000 64,727,018.83 
投资者自 2020年 12月 3日起(含该日)可查询经本基金登记结算机构及本公司确认的
转换后基金份额。由于各销售机构系统及业务安排等原因,上述转换后份额的可查询时间可
能有所不同,具体以各销售机构为准。 
二、重要提示 
(一)《南方中证国有企业改革指数证券投资基金(LOF)基金合同》《南方中证国有
企业改革指数证券投资基金(LOF)托管协议》自 2020年 12月 1日起生效,原《南方中证
国有企业改革指数分级证券投资基金基金合同》《南方中证国有企业改革指数分级证券投资
基金托管协议》自同日起失效。自 2020年 12月 1日起,本基金的基金名称由“南方中证国
有企业改革指数分级证券投资基金”变更为“南方中证国有企业改革指数证券投资基金
(LOF)”,南方中证国有企业改革指数证券投资基金(LOF)A类基金份额的场外简称及场
内简称仍为“改革基金”,基金代码仍为“160136”,新增的南方中证国有企业改革指数证
券投资基金(LOF)C类基金份额简称为“改革基金 C”,基金代码为 010722。 
(二)投资者持有的转换后南方中证国有企业改革指数证券投资基金(LOF)A 类场外
份额的收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资,登记在基金份额持有人开放式基金
账户下的基金份额,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若
投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;登记在基金份额持有人深圳证券账
户下的基金份额,只能选择现金分红的方式,具体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交
易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定; 
转换后的南方中证国有企业改革指数证券投资基金(LOF)A 类基金份额的申购费率、
赎回费率具体如下: 
1、A类基金份额场外和场内申购费率相同,如下表所示: 
申购金额(M) 申购费率 
M<100万 1.2% 
100万≤M<200万 0.8% 
200万≤M<500万 0.4% 
M≥500万 每笔 1,000元 
2、本基金 A类份额、C类份额的场外和场内赎回费率相同,如下表所示: 
申请份额持有时间(N) 赎回费率 
N<7日 1.5% 
N≥7日 0 
根据有关业务规则,基金份额持有人持有的南方国企改革份额折算转换为南方中证国有
企业改革指数证券投资基金(LOF)A 类基金份额后,其原基金份额持有期计入南方中证国
有企业改革指数证券投资基金(LOF)A 类基金份额的持有期;基金份额持有人持有的国企
改革 A份额、国企改革 B份额折算转换为南方中证国有企业改革指数证券投资基金(LOF)A
类基金份额后,基金份额持有期自南方中证国有企业改革指数证券投资基金(LOF)A 类基
金份额确认之日起计算;基金份额持有人赎回份额时适用的赎回费率将根据持有期确定,具
体持有时间以登记结算机构系统记录为准。如果赎回份额时持有期较短,基金份额持有人将
承担较高的赎回费用。 
(四)基金转换的特别风险揭示 
1、国企改革 A份额和国企改革 B份额转换后风险收益特征发生较大变化的风险 
份额转换后,国企改革 A份额持有人原持有的国企改革 A份额将变为南方中证国有企业
改革指数证券投资基金(LOF)A 类场内份额,基金份额风险收益特征将因转换而发生较大
变化。份额转换后,国企改革 B份额持有人原持有的国企改革 B份额将变为南方中证国有企
业改革指数证券投资基金(LOF)A 类场内份额,基金份额风险收益特征将因转换而发生较
大变化。 
由于南方中证国有企业改革指数证券投资基金(LOF)为股票型基金,一般而言,其长
期平均风险和预期收益率高于债券型基金、货币市场基金和混合型基金。 
2、国企改革 A份额和国企改革 B份额的流动性风险 
国企改革A份额和国企改革B份额转换为南方中证国有企业改革指数证券投资基金(LOF)
A 类场内份额前,国企改革 A份额和国企改革 B 份额的持有人有两种方式退出:1)在场内
按市价卖出基金份额;2)在场内买入等量的对应份额(即国企改革 A份额持有人买入等量
的国企改革 B份额,或者国企改革 B份额持有人买入等量的国企改革 A份额),合并为南方
国企改革份额,按照南方国企改革份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请
赎回。 
由于国企改革 A份额和国企改革 B份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回,场内份
额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性不足的情况,特提请投资者注意流动性风险。 
3、转换前存在溢价交易的国企改革 A份额和国企改革 B份额的持有人因溢价消失而造
成损失的风险 
基金份额转换基准日前(不含基金份额转换基准日),国企改革 A 份额和国企改革 B
份额仍可正常交易。期间,国企改革 A份额和国企改革 B份额可能存在折溢价交易情形,其
折溢价率可能发生较大变化。 
由于基金份额转换基准日日终,国企改革 A份额和国企改革 B份额均按各自的基金份额
参考净值(而不是二级市场价格)转换为南方中证国有企业改革指数证券投资基金(LOF)A
类场内份额,如果投资者在转换前以溢价买入,转换后可能遭受较大损失。特提请参与二级
市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。 
投资者应密切关注国企改革 A份额和国企改革 B份额的基金份额参考净值变化情况,可
通过本公司网站(www.nffund.com)等方式进行查询。 
4、国企改革 A份额和国企改革 B份额的基金份额持有人持有的基金份额数量将会在转
换后发生变化的风险 
基金份额转换基准日日终,国企改革 A份额和国企改革 B份额均按各自的基金份额参考
净值转换为南方中证国有企业改革指数证券投资基金(LOF)A 类场内份额,并进行取整计
算(最小单位为 1份),因此国企改革 A份额和国企改革 B份额的基金份额持有人持有的基
金份额数量将会在转换后发生变化。 
5、国企改革 A份额和国企改革 B份额转换为南方中证国有企业改革指数证券投资基金
(LOF)A类场内份额后无法办理场内赎回的风险 
国企改革A份额和国企改革B份额转换为南方中证国有企业改革指数证券投资基金(LOF)
A类场内份额后,投资者可以申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。
具有二级市场交易资格的证券公司并不全部具备中国证监会颁发的基金销售资格,而投资者
只能通过具备基金销售资格的证券公司赎回基金份额。如果投资者通过不具备基金销售资格
的证券公司购买国企改革 A份额或国企改革 B份额,转换为南方中证国有企业改革指数证券
投资基金(LOF)A类场内份额后可能无法办理场内赎回。对于无法办理场内赎回的投资者,
需先转托管至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再申请赎
回。 
6、在南方中证国有企业改革指数证券投资基金(LOF)开放赎回之前,投资者将无法办
理基金赎回业务;在南方中证国有企业改革指数证券投资基金(LOF)上市交易之前,投资
者将无法进行基金份额的上市交易,存在一定的流动性风险。 
本次基金份额持有人大会有关公告可通过基金管理人网站(www.nffund.com)查阅,投
资者如有任何疑问,可致电基金管理人客户服务电话 400-889-8899咨询。 
风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同
和招募说明书等相关法律文件。敬请投资者注意投资风险。 
特此公告。 
 
南方基金管理股份有限公司 
2020年 12月 2日