上证 50等权重交易型开放式指数证券投资基金清算报告
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上证50等权重交易型开放式指数证券投资基金
清算报告
基金管理人：银华基金管理股份有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
清算报告公告日：2020年 11月 26日
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目录
重要提示 ................................................................. 3
一、基金概况 ............................................................. 3
二、基金运作情况 ......................................................... 4
三、财务会计报告 ......................................................... 5
四、清算情况 ............................................................. 7
五、备查文件 ............................................................ 11
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重要提示
上证 50等权重交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已
于 2012年 6月 8日获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可
[2012]783号文核准募集，自 2012年 8月 23日起《上证 50等权重交易型开放式指数证
券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”或“基金合同”）生效，基金管理
人为银华基金管理股份有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司，上市交易
地点为上海证券交易所。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、
《基金合同》等有关规定，本基金基金份额持有人大会于 2020年 9月 22日以通讯方式
表决通过了《关于终止上证 50等权重交易型开放式指数证券投资基金基金合同以及上
证 50等权重交易型开放式指数证券投资基金份额终止上市有关事项的议案》，本次大
会决议自该日起生效。本基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告详见 2020
年 9月 23日刊登在规定媒介和基金管理人网站（www.yhfund.com.cn）及中国证监会基
金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《关于上证 50等权重交易型开
放式指数证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效公告》。
本基金自 2020年 9月 24日起进入财产清算期，基金管理人、基金托管人、安永华
明会计师事务所（特殊普通合伙）和上海市通力律师事务所于 2020年 9月 24日成立基
金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
对本基金进行清算审计，上海市通力律师事务所对清算事宜出具法律意见。
一、基金概况
基金名称 上证 50等权重交易型开放式指数证券投资基金
基金简称 银华上证 50等权 ETF
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场内简称 50等权
扩位简称 50等权 ETF
基金主代码 510430
基金运作方式 契约型开放式。
基金投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化，
努力实现与标的指数表现相一致的长期投资收益。
业绩比较基准 上证 50等权重指数
风险收益特征
本基金属于股票型基金，预期风险与预期收益水平高于债
券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采
用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数所代
表的市场组合相似的风险收益特征。
基金合同生效日 2012年 8月 23日
基金管理人 银华基金管理股份有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
上市交易地点 上海证券交易所
注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司
二、基金运作情况
本基金的募集已于 2012年 6 月 8日获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国
证监会”）证监许可[2012]783号文核准募集，由基金管理人依照法律法规、基金合同
等规定于 2012年 7月 23日至 2012年 8月 17日期间向社会公开募集。本基金基金合同
于 2012 年 8 月 23 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总数为 1,179,924,510.00
份（含募集期间利息结转的份额），自 2012年 8月 23日至 2020年 9月 23日期间，本
基金按基金合同约定正常运作。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、
《基金合同》等有关规定，本基金基金份额持有人大会于 2020年 9月 22日以通讯方式
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表决通过了《关于终止上证 50 等权重交易型开放式指数证券投资基金基金合同以及上
证 50 等权重交易型开放式指数证券投资基金份额终止上市有关事项的议案》，本次大
会决议自该日起生效。本基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告详见 2020
年 9月 23日刊登在规定媒介和基金管理人网站（www.yhfund.com.cn）及中国证监会基
金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《关于上证 50等权重交易型开
放式指数证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效公告》。
本基金自 2020年 9月 24日起进入财产清算期，基金管理人、基金托管人、安永华
明会计师事务所（特殊普通合伙）和上海市通力律师事务所于 2020年 9月 24日成立基
金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
对本基金进行清算审计，上海市通力律师事务所对清算事宜出具法律意见。
三、财务会计报告
1、清算期间
上证 50等权重交易型开放式指数证券投资基金的清算期间为 2020年 9月 24日至
2020年 10月 21日止。
2、清算报表编制基础
本基金的清算报表是在非持续经营的前提下参考《企业会计准则》及《证券投资基
金会计核算业务指引》的有关规定编制的。基金管理人编制清算报表是为了呈报上证 50
等权重交易型开放式指数证券投资基金全体持有人以及中国证监会使用。因此，清算报
表可能不适于其他用途。自本基金最后运作日起，资产负债按清算价格计价。由于报告
性质所致，本清算报表并无比较期间的相关数据列示。
清算资产负债表
单位：人民币元
最后运作日
2020年 9月 23日
资 产：
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银行存款 1,518,842.09
存出保证金 61.98
交易性金融资产 78,792,545.27
应收利息 44.04
资产总计 80,311,493.38
负 债：
应付管理人报酬
25,288.78
应付托管费
5,057.77
其他负债
90,697.41
负债合计 121,043.96
所有者权益：
实收基金 45,924,510.00
未分配利润 34,265,939.42
所有者权益合计 80,190,449.42
负债和所有者权益总计 80,311,493.38
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四、清算情况
自 2020年 9月 24日至 2020年 10月 21日止清算期间，基金财产清算小组对本基
金的资产、负债进行清算，全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如
下：
1、资产处置情况
（1）本基金最后运作日存出保证金为人民币 61.98元，该款项已于 2020年 10月
12日划至托管账户。
（2）本基金最后运作日应收利息为人民币 44.04元，均为应收银行存款利息。清
算期间银行存款产生应收利息人民币 17,773.18元。截至清算期结束日，应收利息余额
为人民币 17,817.22元，该款项将由基金管理人在清算款划出前以自有资金垫付至托管
账户，垫付资金到账日起孳生的利息归基金管理人所有。
（3）本基金最后运作日持有的交易性金融资产为人民币 78,792,545.27元，全部
为股票投资，明细如下：
金额单位：人民币元
交易平台 股票名称 股票代码
最后运作日
估值单价 数量
最后运作日
成本总额
最后运作日
估值总额
上交所 浦发银行 600000 9.63 113,867 1,301,534.14 1,096,539.21
上交所 上海机场 600009 69.04 18,500 1,456,474.98 1,277,240.00
上交所 民生银行 600016 5.41 238,705 1,557,459.00 1,291,394.05
上交所 中国石化 600028 3.92 333,901 1,797,805.27 1,308,891.92
上交所 中信证券 600030 30.31 59,885 1,191,083.29 1,815,114.35
上交所 三一重工 600031 25.00 72,451 959,044.18 1,811,275.00
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上交所 招商银行 600036 37.50 38,398 968,065.39 1,439,925.00
上交所 保利地产 600048 16.68 92,198 1,082,207.42 1,537,862.64
上交所 中国联通 600050 5.01 271,898 1,526,759.20 1,362,208.98
上交所 上汽集团 600104 19.83 74,929 1,721,308.52 1,485,842.07
上交所 复星医药 600196 52.15 44,320 1,170,563.58 2,311,288.00
上交所 恒瑞医药 600276 89.84 17,018 920,080.58 1,528,897.12
上交所 万华化学 600309 71.10 27,638 1,237,728.79 1,965,061.80
上交所 贵州茅台 600519 1,649.98 1,063 466,311.59 1,753,928.74
上交所 山东黄金 600547 25.51 53,116 1,199,267.84 1,354,989.16
上交所 海螺水泥 600585 58.20 24,592 912,405.52 1,431,254.40
上交所 用友网络 600588 39.05 38,970 1,456,579.65 1,521,778.50
上交所 海尔智家 600690 22.64 80,743 1,467,409.04 1,828,021.52
上交所 三安光电 600703 25.59 54,197 852,923.42 1,386,901.23
上交所 闻泰科技 600745 120.18 12,900 1,424,461.67 1,550,322.00
上交所 海通证券 600837 14.29 114,085 1,522,437.31 1,630,274.65
上交所 伊利股份 600887 38.85 46,778 1,104,743.92 1,817,325.30
上交所 隆基股份 601012 76.99 42,966 1,085,017.98 3,307,952.34
上交所 中信建投 601066 50.56 40,723 948,260.46 2,058,954.88
上交所 中国神华 601088 16.29 89,178 1,614,365.50 1,452,709.62
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上交所 工业富联 601138 13.57 96,265 1,225,825.08 1,306,316.05
上交所 兴业银行 601166 16.15 84,996 1,415,777.35 1,372,685.40
上交所 中国铁建 601186 8.54 157,017 1,832,508.47 1,340,925.18
上交所 国泰君安 601211 18.36 84,998 1,638,248.51 1,560,563.28
上交所 红塔证券 601236 18.50 65,054 1,195,405.48 1,203,499.00
上交所 农业银行 601288 3.16 402,481 1,445,794.54 1,271,839.96
上交所 中国平安 601318 78.56 17,854 994,521.89 1,402,610.24
上交所 中国人保 601319 6.86 215,526 1,838,364.67 1,478,508.36
上交所 交通银行 601328 4.61 267,158 1,630,625.18 1,231,598.38
上交所 新华保险 601336 63.10 29,577 1,493,757.02 1,866,308.70
上交所 工商银行 601398 4.92 261,914 1,416,717.43 1,288,616.88
上交所 中国太保 601601 31.44 47,592 1,444,888.93 1,496,292.48
上交所 中国人寿 601628 45.14 47,428 1,289,939.52 2,140,899.92
上交所 邮储银行 601658 4.56 274,100 1,278,707.62 1,249,896.00
上交所 中国建筑 601668 5.14 271,251 1,491,933.39 1,394,230.14
上交所 华泰证券 601688 20.78 76,575 1,398,089.29 1,591,228.50
上交所 京沪高铁 601816 6.12 206,200 1,294,591.38 1,261,944.00
上交所 光大银行 601818 3.68 360,194 1,490,806.58 1,325,513.92
上交所 中国石油 601857 4.11 316,313 2,213,500.68 1,300,046.43
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上交所 中国中免 601888 217.50 12,880 849,169.60 2,801,400.00
上交所 中国银行 601988 3.21 391,141 1,575,025.18 1,255,562.61
上交所 中国重工 601989 4.44 335,667 1,943,264.70 1,490,361.48
上交所 汇顶科技 603160 165.80 6,100 1,249,513.23 1,011,380.00
上交所 药明康德 603259 98.00 17,205 750,766.98 1,686,090.00
上交所 斯达半导 603290 197.90 956 12,179.44 189,192.40
上交所 瑞芯微 603893 76.50 810 7,840.80 61,965.00
上交所 洛阳钼业 603993 3.94 369,982 1,854,866.90 1,457,729.08
科创板 博瑞医药 688166 53.40 8,041 102,201.11 429,389.40
合计
6,428,294 67,319,129.19 78,792,545.27
以上股票投资于清算期处置变现，变现产生的证券清算款为人民币 77,788,188.27
元，已于清算期间划入托管账户。
2、负债清偿情况
（1）本基金最后运作日的应付管理人报酬人民币 25,288.78元、应付托管费人民
币 5,057.77元，已于清算期内支付。
（2）本基金最后运作日其他负债为人民币 90,697.41元，其中人民币 32,336.55
元为应付指数使用费，人民币 58,360.86元为信息披露费，已于清算期内支付。
3、清算期间的清算损益情况
单位：人民币元
项目
2020年9月24日至
2020年10月21日止
清算期间
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一、清算期间收益（损失以“-”填列）
利息收入（注1） 17,773.18
处置交易性金融资产产生的净收益（注2） -919,574.88
股息红利个税（注3） -56,231.41
清算期间收益小计 -958,033.11
二、清算期间费用
卖出股票交易费用 157,304.75
汇划费 60.00
清算期间费用小计（注4） 157,364.75
三、清算期间净收益 -1,115,397.86
注 1：利息收入系计提的自 2020年 9月 24日至 2020年 10月 21日止清算期间的银
行存款利息。
注 2：处置交易性金融资产产生的净收益系清算期间卖出股票成交金额减去卖出股
票最后运作日的股票估值总额后的差额。
注 3：股息红利个税系根据《股息红利差别化纳税会计核算细则》（中基协发[2012]21
号），于最后运作日转让交割股票后的次一交易日，根据中登公司按投资者实际持股期
限计算的应缴税额计提应缴税款而确认的红字股利收益。
注 4：除上述清算费用外的其他与本次清算相关的清算费用由本基金管理人承担，
不从基金财产中支付。
4、截至本次清算期结束日的剩余财产情况
单位：人民币元
项目 金额
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最后运作日2020年9月23日基金净资产 80,190,449.42
加：清算期间净收益 -1,115,397.86
2020年10月21日基金净资产 79,075,051.56
截至清算期结束日 2020年 10月 21日，本基金剩余财产为人民币 79,075,051.56
元。自清算期结束日次日 2020年 10月 22日至清算款划出日前一日的银行存款等产生
的利息亦属份额持有人所有，按实际适用的利率计算，由基金管理人以自有资金垫付并
将于清算款划出前划入托管账户。基金管理人垫付资金到账日起孳生的利息归基金管理
人所有。
五、备查文件
（一）备查文件目录
1、《上证 50等权重交易型开放式指数证券投资基金清算审计报告》
2、《关于上证 50等权重交易型开放式指数证券投资基金清算事宜之法律意见》
（二）存放地点
备查文件存放于基金管理人、基金托管人处。
（三）查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅备查文件。
