上证红利交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要(更新)查看PDF公告
上证红利交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要（更新） 第 1 页 共 4 页 上证红利交易型开放式指数证券投资基金 基金产品资料概要（更新） 编制日期：2020年 11月 20日 送出日期：2020年 11月 20日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 华泰柏瑞上证红利ETF 基金代码 510880 基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 基金合同生 效日 2006-11-17 上市交易所及上市日 期 上海证券交易所 2007-01-18 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 柳军 开始担任本基金基金 经理的日期 2009-06-04 证券从业日期 2001-05-25 李茜 开始担任本基金基金 经理的日期 2019-11-05 证券从业日期 2013-09-09 其他 本基金基金合同生效期间，连续20个工作日基金份额持有人数量不满200人或者基金资 产净值低于五千万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会，说明出现上述情况的 原因及解决方案；法律法规另有规定的，按其规定办理。 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 投资目标 本基金的主要投资目标是紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 投资范围 本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象，指数化投资比例即投资于指 数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的95％，如因标的指数成份股 调整、基金份额申购、赎回清单内现金替代、现金差额等因素导致基金投资比例不符 合上述标准的，基金管理人将在10个交易日内进行调整。同时为更好地实现投资目标， 本基金也可少量投资于新股、存托凭证、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融 工具，该部分资产比例不高于基金资产净值的5％。本基金投资存托凭证的比例限制 依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易的股票合并计算。 主要投资策略 本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股 票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但在因特殊情况 （如流动性不足）导致无法获得足够数量的股票时，基金管理人将运用其他合理的投 资方法构建本基金的实际投资组合，追求尽可能贴近目标指数的表现。 业绩比较基准 上证红利指数收益率 风险收益特征 本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为 上证红利交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要（更新） 第 2 页 共 4 页 指数型基金，采用完全复制策略，跟踪上证红利指数，是股票基金中风险较低、收益 中等的产品。同时，本基金相对于采用抽样复制的指数型基金而言，其风险和收益特 征将更能与标的指数保持基本一致。 注：详见《上证红利交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》第十一部分“基金的投资”。
（二）投资组合资产配置图表/区域配置图表 注：数据截止日期2020年9月30日。 上证红利交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要（更新） 第 3 页 共 4 页 （三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基 准的比较图 注：业绩表现截止日期2019年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（S）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注 申购费（前收费） - - 投资人在申购金份额时，代理券 商可按照 0.5%的标准收取佣 金，其中包含证券交易所、登记 结算机构等收取的相关费用。 赎回费 - - 投资人在赎回金份额时，代理券 商可按照 0.5%的标准收取佣 金，其中包含证券交易所、登记 结算机构等收取的相关费用。 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 上证红利交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要（更新） 第 4 页 共 4 页 费用类别 收费方式/年费率 管理费 0.50% 托管费 0.10% 注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除；基金费用包含按照国 家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金的主要风险包括：标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标 的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价 的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、退市风险、投资人申购失败的风险、投资人赎回失败的 风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服务的风险、管理风险与操作风险、技术风险、不可 抗力。 本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境内上市交 易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有 风险。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不 表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 五、其他资料查询方式 以下资料详见华泰柏瑞基金官方网站［www.huatai-pb.com］［客服电话：400-888-0001］ 1、《上证红利交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《上证红利交易型开放式指数证券投资基 金托管协议》、《上证红利交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》 2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3、基金份额净值 4、基金销售机构及联系方式 5、其他重要资料
