上投摩根红利回报混合型证券投资基金(上投摩根红利回报混合C)基金产品资料概要更新查看PDF公告
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上投摩根红利回报混合型证券投资基金（上投摩根红
利回报混合C）基金产品资料概要更新
编制日期：2020年11月19日
送出日期：2020年11月20日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 上投摩根红利回报混合 基金代码 000256
下属基金简称
上投摩根红利回报混合
C
下属基金代码 002436
基金管理人
上投摩根基金管理有限
公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
基金合同生效日 2013-09-18
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
基金经理 聂曙光
开始担任本基金
基金经理的日期
2014-10-29
证券从业日期 2006-03-13
二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
投资者欲了解详细情况，请阅读招募说明书第八章“基金的投资”。
投资目标
以追求稳健收益为目标，严格控制下行风险，力争为投资者创造长期
稳定的投资回报。
投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股
票）、权证、债券等固定收益类金融工具（包括国债、央行票据、金
融债、企业债、公司债、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、
短期融资券、中小企业私募债、资产支持证券、债券回购、银行存款
等）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须
符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票等权益类资产占基金资产的0%-50%，其
中不低于80%的股票资产投资于红利股；债券、现金等其他金融工具
占基金资产的比例不低于50%，其中现金或到期日在一年期以内的政
府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等；权证投资占基金资产净值的0-3%。
主要投资策略
本基金将主要投资于具有良好盈利能力和持续成长能力的红利股票，
红利股的投资比例不低于股票资产的80%。本基金将通过红利股筛选、
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公司质地评估和估值分析三个步骤精选个股，构建股票投资组合。
业绩比较基准 中证综合债券指数收益率*60%+沪深300指数收益率*40%
风险收益特征
本基金属于混合型基金产品，预期风险和收益水平低于股票型基金，
高于债券型基金和货币市场基金 ，属于中等风险收益水平的基金产
品。
根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金
管理人和相关销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为
不改变本基金的实质性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的变
化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以
基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
投资组合资产配置图表
(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较
图
数据截止日期：2020-09-30
1.04%
其他资产
8.54%
银行存款和结算
备付金合计
27.20%
权益投资
63.22%
固定收益投资
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注：本基金过往业绩不代表未来表现。
本基金自2015年10月10日起，将基金业绩比较基准由“中信标普全债指数收益率*60%+沪深
300指数收益率*40%”变更为“中证综合债券指数收益率*60%+沪深300指数收益率*40%”。
三、投资本基金涉及的费用
（一） 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
费用类型
份额（S）或金额（M）
/持有期限（N）
收费方式/费率 备注
赎回费
0天 ≤ N < 7天
1.50%
7天 ≤ N < 30天
0.50%
N ≥ 30天
0.00%
注：本基金份额的申购费率为0。
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 收费方式/年费率
管理费
1.20%
托管费
0.25%
销售服务费
0.50%
其他费用
按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的
费用。
注： 本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
2016 2017 2018 2019
净值增长率 2.56% 4.86% -7.26% 8.98%
业绩基准收益率 1.20% 8.88% -5.25% 17.23%
-10.00%
-5.00%
0.00%
5.00%
10.00%
15.00%
20.00%
数据截止日期：2019-12-31
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投资有风险，投资者欲购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金的风险主要包括：
1、市场风险
主要的风险因素包括：政策风险、经济周期风险、利率风险、上市公司经营风险、购买
力风险。
2、管理风险
3、流动性风险
4、特定风险
本基金的股票等权益类资产占基金资产的 0%-50%，存在基金经理的预判与市场实际表
现存在较大差异，导致资产配置不合理，进而影响基金收益的风险。
本基金将不低于 80%的股票资产投资于红利股，存在某一阶段内红利股表现不及其他风
格股票或股市整体表现的风险，可能对基金业绩造成不利影响。
本基金采用定期分红机制，基金管理人在每年年初设定年度分红目标并季度检视，当基
金业绩表现低于预期时，可供分配利润可能不足以支付预定分红金额，存在无法达成预定分
红目标的风险。
5、中小企业私募债投资风险
6、操作或技术风险
7、合规性风险
8、其他风险
关于本基金完整的风险揭示请见本基金的《招募说明书》的“风险揭示”章节。
（二）重要提示
中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证，也不表明投资于本金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，既成为基金份额持有人和基金合同当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息
发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一
定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时
公告等。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站
网址：www.cifm.com 客服电话：400-889-4888
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基金合同、托管协议、招募说明书
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定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
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基金份额净值
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基金销售机构及联系方式
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其他重要资料
