关于华宝科技先锋混合型证券投资基金增加C类份额并修改基金合同的公告查看PDF公告
华宝基金管理有限公司关于华宝科技先锋混合型证
券投资基金增加 C类份额并修改基金合同的公告
为了更好地满足投资者的理财需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开
募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定和《华宝科技先锋混合型证券投资基金基金合
同》（以下简称“基金合同”）的相关约定，经与基金托管人中国银行股份有限公司（以下
简称“基金托管人”）协商一致，并报中国证监会备案，华宝基金管理有限公司（以下简称
“本公司”）决定自 2020年 12月 1日起，增设华宝科技先锋混合型证券投资基金（以下简
称“本基金”）的 C类份额，并相应修改基金合同等法律文件相关条款。现将具体事宜公告
如下：
一、C类份额的基本情况
增加 C类份额后，本基金将设 A类份额和 C类份额两个基金份额类别，本基金原有份额
调整为 A类份额。两类基金份额将分别设置基金代码，分别计算并公布基金份额净值和基金
份额累计净值。
投资者可以自主选择 A类份额或 C类份额对应的基金代码进行申购。目前已持有本基金
基金份额的投资者，其基金账户中保留的本基金份额余额全部自动转换为 A类份额。
C类份额的基金代码为“010842”，基金简称为“华宝科技先锋混合 C”。
C类份额的初始基金份额净值与当日 A类份额的基金份额净值一致。
1、申购费
本基金 C类份额不收取申购费。
2、赎回费
本基金 C类份额的赎回费率如下：
持有 C类份额期限 赎回费率(%)
小于 7日 1.50%
大于等于 7日，小于 30日 0.50%
大于等于 30日 0%
对 C类份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。
3、C类份额的销售服务费
本基金 C类份额的销售服务费年费率为 0.40%，销售服务费按前一日 C类份额基金资产
净值的 0.40%年费率计提。
二、C类份额申购与赎回的数量限制
1、投资者通过其他销售机构和直销 e网金申购本基金 C类份额单笔最低金额为 1元人
民币（含申购费）。通过直销柜台首次申购的最低金额为 10万元人民币（含申购费），追加
申购最低金额为每笔 1元人民币（含申购费）。已在基金管理人直销柜台购买过基金管理人
管理的其他基金的投资者，不受直销柜台首次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额
的限制。各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为
准。投资者可多次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制，法律法规、中国证监会
另有规定或基金合同另有约定的除外。
2、投资者可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，申请赎回份额
精确到小数点后两位，单笔赎回份额不得低于 1份。基金份额持有人赎回时或赎回后在某一
销售机构的某一交易账户内保留的基金份额余额不足 1份的，在赎回时需一次全部赎回。
3、C类份额定期定额投资的最低金额为 1元人民币。
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基
金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。
5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整申购金额和赎回份额的数量限制、投
资者每个基金交易账户的最低基金份额余额限制、单个投资者累计持有的基金份额上限、单
个投资者单日或单笔申购金额上限、本基金或各类份额的总规模限额和单日净申购比例上限
等。基金管理人必须在调整实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关
规定在规定媒介上公告。
三、C类份额申购、赎回等业务办理机构
目前在本公司直销渠道和以下销售机构开通本基金 C类份额的开户、申购、赎回及定期
定额投资业务。C类份额通过本公司直销 e网金定期定额投资的最低金额为 1元人民币。
本基金 C类份额的代销机构如下：
（1）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层
客户电话：400-166-1188
公司网址：http://8.jrj.com.cn
（2）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室
客户电话：021-50810673
公司网址： www.wacaijijin.com
（3）诺亚正行基金销售有限公司
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32号 C栋 2楼
客户电话：400－821－5399
公司网址：www.noah-fund.com
（4）深圳众禄基金销售股份有限公司
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼
客户电话：400-678-8887
公司网址：www.zlfund.cn
（5）上海天天基金销售有限公司
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼
客户电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（6）上海好买基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室
客户电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
（7）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F
客户电话：4000-776-123
公司网址： www.fund123.cn
（8）上海长量基金销售有限公司
公司网址:
www.erichfund.com
客户服务电话:
400-820-2899
（9）浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
客户电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（10）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
客户电话：400-6099-200
公司网址：www.yixinfund.com
（11）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
客户电话：95177
公司网址：www.snjijin.com
（12）通华财富（上海）基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 7层
公司网址: www.tonghuafund.com
客户服务电话: 400-101-9301
（13）北京汇成基金销售有限公司
办公地址：北京市西城区西直门外大街 1号院 2号楼 19层 19C13
客户电话：400-619-9059
公司网址：www.hcjijin.com/
（14）上海大智慧基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 10-11层
客户电话：021-20219931
公司网址：www.gw.com.cn/
（15）北京新浪仓石基金销售有限公司
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部
科研楼 5层 518室
客户电话：010-62675369
公司网址：www.xincai.com
（16）上海万得基金销售有限公司
公司网址：www.520fund.com.cn
客户服务电话: 4007991888
（17）上海联泰基金销售有限公司
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层
客户电话：4000-466-788
公司网址：www.66zichan.com
（18）上海基煜基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室
客户电话：400-820-5369
公司网址：www.jiyufund.com.cn
（19）上海陆金所基金销售有限公司
公司网址:
www.lufunds.com
客户服务电话:
400-821-9031
（20）珠海盈米基金销售有限公司
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203
客户电话：020-89629099
公司网址：www.yingmi.cn
（21）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
客户电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（22）北京肯特瑞基金销售有限公司
办公地址：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15
客户电话：4000988511
公司网址： kenterui.jd.com
（23）大连网金基金销售有限公司
公司网址:
www.yibaijin.com
客户服务电话:
4000-899-100
（24）北京蛋卷基金销售有限公司
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
客户电话：4001599288
公司网址：https://danjuanapp.com/
（25）华瑞保险销售有限公司
公司网址: www.huaruisales.com
客户服务电话: 952303
（26）北京度小满基金销售有限公司
公司网址: www.baiyingfund.com
客户服务电话: 95055
如后续增加 C类份额申购、赎回等业务办理的销售机构，基金管理人将根据《公开募集
证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在基金管理人的网站上公示。
四、重要提示
1、本基金基金合同的修订对本基金原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，根
据基金合同的约定可由基金管理人和基金托管人协商后修改，无需召开基金份额持有人大会。
本公司已就修订内容履行了规定的程序，符合相关法律法规及基金合同的规定。
2、本公司于公告当日在网站上同时公布经修改后的基金合同、托管协议、招募说明书
及产品资料概要。
3、本公告仅对本基金增加 C类份额的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细
情况，可登录本公司网站（www.fsfund.com）查阅本基金基金合同、招募说明书、产品资料
概要等法律文件，以及相关业务公告。
4、投资者可访问本公司网站（www.fsfund.com）或拨打公司客户服务电话（400-700-5588、
400-820-5050或 021-38924558）咨询相关情况。
特此公告。
华宝基金管理有限公司
2020年 11月 27日
附件：《华宝科技先锋混合型证券投资基金基金合同》修改如下：
原基
金合
同涉
及修
改章
节
原基金合同表述
修订后表述
第二
部分
释义
新增：
56、基金份额分类：本基金根据销售服务费及
申购费收取方式的不同，将基金份额分为 A类
基金份额和 C类基金份额两个类别。两类基金
份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份
额净值和基金份额累计净值
57、A类基金份额：指不从本类别基金资产中计
提销售服务费，且收取申购费的基金份额类别
58、C类基金份额：指从本类别基金资产中计提
销售服务费，且不收取申购费的基金份额类别
59、销售服务费：指从基金资产中计提的，用
于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人
服务的费用
第三
部分
基金
的基
本情
况
新增：
八、基金份额的类别
本基金根据销售服务费及申购费收取方式的不
同，将基金份额分为不同的类别。其中，在投
资者申购时收取申购费且不从本类别基金资产
中计提销售服务费的基金份额，称为 A类基金
份额；在投资者申购时不收取申购费但从本类
别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称
为 C类基金份额。
本基金 A类和 C类基金份额分别设置代码。由
于基金费用的不同，本基金 A类基金份额和 C
类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和
基金份额累计净值。
投资者可自行选择申购的基金份额类别。
本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基
金管理人确定，并在招募说明书及基金产品资
料概要中列明。根据基金运作情况，基金管理
人可在不违反法律法规、基金合同的约定以及
对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情
况下，基金管理人在履行适当程序后可以停止
现有基金份额类别的销售、降低现有基金份额
类别的费率水平或者增加新的基金份额类别
等，调整实施前基金管理人需及时公告，而无
需召开基金份额持有人大会。
第六
部分
基金
份额
的申
购与
赎回
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本
基金申购份额的计算详见《招募说明书》。
本基金的申购费率由基金管理人决定，并
在招募说明书中列示。申购的有效份额为
净申购金额除以当日的基金份额净值，有
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金
A类基金份额在申购时收取申购费，C类基金份
额在申购时不收取申购费，申购份额的计算详
见《招募说明书》。本基金的申购费率由基金
管理人决定，并在招募说明书中列示。申购的
效份额单位为份，上述份额计算结果按舍
去尾数方法，保留到小数点后两位，由此
产生的收益或损失由基金财产承担。
4、申购费用由投资者承担，不列入基金财
产。
有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净
值，有效份额单位为份，上述份额计算结果按
舍去尾数方法，保留到小数点后两位，由此产
生的收益或损失由基金财产承担。
4、A类基金份额的申购费用由申购 A类基金份
额的投资人承担，不列入基金财产。
第七
部分
基金
合同
当事
人及
权利
义务
三、基金份额持有人
……
每份基金份额具有同等的合法权益。
三、基金份额持有人
……
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
第八
部分
基金
份额
持有
人大
会
一、召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应
当召开基金份额持有人大会，但法律法规、
中国证监会另有规定或基金合同另有约定
的除外：
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬
标准；
2、以下情况可由基金管理人和基金托管人
协商后修改，不需召开基金份额持有人大
会：
（2）在法律法规和《基金合同》规定的范
围内并在对现有基金份额持有人利益无实
质性不利影响的前提下调整本基金的申购
费率、调低赎回费率或变更收费方式；
一、召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召
开基金份额持有人大会，但法律法规、中国证
监会另有规定或基金合同另有约定的除外：
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准
或提高销售服务费率；
2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商
后修改，不需召开基金份额持有人大会：
（2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内
并在对现有基金份额持有人利益无实质性不利
影响的前提下调整本基金的申购费率、调低赎
回费率、销售服务费率或变更收费方式；
第十
四部
分
基金
资产
估值
四、估值程序
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市
后，基金资产净值除以当日基金份额的余
额数量计算，精确到 0.0001元，小数点后
第 5位四舍五入。国家另有规定的，从其
规定。
基金管理人于每个工作日计算基金资产净
值及基金份额净值，并按规定公告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估
值。但基金管理人根据法律法规或本基金
合同的规定暂停估值时除外。基金管理人
每个工作日对基金资产估值后，将基金份
额净值结果发送基金托管人，经基金托管
人复核无误后，由基金管理人按约定对外
公布。
五、估值错误的处理
四、估值程序
1、某一类别基金份额净值是按照每个工作日闭
市后，该类别基金资产净值除以当日该类别基
金份额的余额数量计算，精确到 0.0001元，小
数点后第 5位四舍五入。国家另有规定的，从
其规定。
基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及
各类基金份额净值，并按规定公告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。
但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规
定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对
基金资产估值后，将各类别基金份额净值结果
发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，
由基金管理人按约定对外公布。
五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适
当、合理的措施确保基金资产估值的准确
性、及时性。当基金份额净值小数点后 4
位以内(含第 4位)发生估值错误时，视为
基金份额净值错误。
七、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金
份额净值由基金管理人负责计算，基金托
管人负责进行复核。基金管理人应于每个
开放日交易结束后计算当日的基金资产净
值和基金份额净值并发送给基金托管人。
基金托管人对净值计算结果复核确认后发
送给基金管理人，由基金管理人对基金净
值按约定予以公布。
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、
合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时
性。当任一类基金份额净值小数点后 4位以内
(含第 4位)发生估值错误时，视为基金份额净
值错误。
七、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和各类别基
金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管
人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日
交易结束后计算当日的基金资产净值和各类别
基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管
人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理
人，由基金管理人对基金净值按约定予以公布。
第十
五部
分
基金
费用
与税
收
一、基金费用的种类
二、基金费用计提方法、计提标准和支付
方式
上述“一、基金费用的种类”中第 3－10
项费用，根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基
金托管人从基金财产中支付。
一、基金费用的种类
新增：
3、从 C类基金份额的基金财产中计提的销售服
务费；
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
新增：
3、C类基金份额的销售服务费
本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基
金份额的销售服务费年费率为 0.40%。
C类基金份额的销售服务费按前一日 C类基金
份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。计算
方法如下：
H＝E×0.40%÷当年实际天数
H为 C类基金份额每日应计提的基金销售服务
费
E为 C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，逐日累计至每个月月末，
按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一
致后，由基金托管人自动在月初 5个工作日内、
按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理
人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、
休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延
至最近可支付日支付。费用自动扣划后，基金
管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联
系基金托管人协商解决。
上述“一、基金费用的种类”中第 4－11项费
用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实
际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基
金财产中支付。
第十
六部
分
基金
的收
益与
分配
三、收益分配原则
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红
与红利再投资，投资者可选择现金红利或
将现金红利自动转为基金份额进行再投
资；若投资者不选择，本基金默认的收益
分配方式是现金分红；
4、每一基金份额享有同等分配权；
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他
手续费用由投资者自行承担。当投资者的
现金红利小于一定金额，不足以支付银行
转账或其他手续费用时，基金登记机构可
将基金份额持有人的现金红利自动转为基
金份额。红利再投资的计算方法，依照《业
务规则》执行。
三、收益分配原则
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红
利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红
利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；
若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式
是现金分红；
4、本基金同一类别的每一基金份额享有同等分
配权，但由于本基金 A类基金份额不收取销售
服务费，而 C类基金份额收取销售服务费，各
基金份额类别对应的可供分配利润将有所不
同；
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续
费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利
小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手
续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人
的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红
利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。
第十
八部
分
基金
的信
息披
露
五、公开披露的基金信息
（四）基金净值信息
《基金合同》生效后，在开始办理基金份
额申购或者赎回前，基金管理人应当至少
每周在指定网站披露一次基金份额净值和
基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基
金管理人应当在不晚于每个开放日的次
日，通过指定网站、销售机构网站或者营
业网点披露开放日的基金份额净值和基金
份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最
后一日的次日，在指定网站披露半年度和
年度最后一日的基金份额净值和基金份额
累计净值。
（七）临时报告
15、管理费、托管费、申购费、赎回费等
费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
五、公开披露的基金信息
（四）基金净值信息
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申
购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在指
定网站披露一次各类别基金份额净值和基金份
额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管
理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指
定网站、销售机构网站或者营业网点披露开放
日的各类别基金份额净值和基金份额累计净
值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一
日的次日，在指定网站披露半年度和年度最后
一日的各类别基金份额净值和基金份额累计净
值。
（七）临时报告
15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、
赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生
变更；
