建信优势动力混合型证券投资基金
（LOF）
基金合同
基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
建信优势动力混合型证券投资基金（LOF）
基金合同
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目录
一、前言 ........................................................................................................................................... 2
二、释义 ........................................................................................................................................... 4
三、基金的基本情况 ........................................................................................................................ 9
四、基金的历史沿革 ...................................................................................................................... 10
五、基金的存续 .............................................................................................................................. 11
六、基金份额的上市交易 ............................................................................................................... 12
七、基金份额的申购与赎回 ........................................................................................................... 14
八、基金合同当事人及其权利义务 ............................................................................................... 23
九、基金份额持有人大会 ............................................................................................................... 30
十、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ......................................................................... 38
十一、基金托管 .............................................................................................................................. 41
十二、基金份额的注册登记 ........................................................................................................... 42
十三、基金的投资 .......................................................................................................................... 43
十四、基金的融资、融券 ............................................................................................................... 50
十五、基金的财产 .......................................................................................................................... 51
十六、基金财产估值 ...................................................................................................................... 53
十七、基金费用与税收 .................................................................................................................. 58
十八、基金收益与分配 .................................................................................................................. 60
十九、基金的会计与审计 ............................................................................................................... 62
二十、基金的信息披露 .................................................................................................................. 63
二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..................................................................... 68
二十二、违约责任 .......................................................................................................................... 70
二十三、争议的处理 ...................................................................................................................... 71
二十四、基金合同的效力 ............................................................................................................... 72
二十五、基金合同的内容摘要 ....................................................................................................... 73
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一、前言
（一）订立《建信优势动力混合型证券投资基金(LOF)基金合同》（以下简
称“本基金合同”）的目的、依据和原则。
1、订立本基金合同的目的
订立本基金合同的目的是明确本基金合同当事人的权利义务、规范建信优
势动力混合型证券投资基金(LOF)（以下简称“本基金”）的运作，保护基金份额
持有人的合法权益。
2、订立本基金合同的依据
订立本基金合同的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基
金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投
资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、《公开募集开放式
证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其
他有关法律法规及相关规定。
3、订立本基金合同的原则
订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人
的合法权益。
（二）建信优势动力混合型证券投资基金(LOF)（原建信优势动力股票型证
券投资基金)由基金管理人依照《基金法》、基金合同和其他有关规定募集，并经
中国证监会核准。
中国证监会对基金募集的核准，并不表明其对基金的价值和收益作出实质
性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证投资于本基金一定盈利，也不
保证基金份额持有人的最低收益。
（三）本基金合同是约定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，
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其他与本基金相关的涉及本基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表
述，如与本基金合同不一致或有冲突，均以本基金合同为准。本基金合同的当事
人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依本基金合同
取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基
金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为本
基金合同当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。本基金合同的当事
人应按照《基金法》、本基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
（四）基金合同应当适用《基金法》及相关法律法规之规定，若因法律法
规的修改或新法律法规的颁布施行导致基金合同的内容与届时有效的法律法规
的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
（五）本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信
息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
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二、释义
本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指建信优势动力混合型证券投资基金（LOF）
2、原建信优势动力基金：指建信优势动力股票型证券投资基金，该基金为
封闭式基金
3、基金管理人或本基金管理人：指建信基金管理有限责任公司
4、基金托管人或本基金托管人：指交通银行股份有限公司
5、基金合同或本基金合同：指《建信优势动力混合型证券投资基金（LOF）
基金合同》及其任何有效修订和补充，本基金合同由《建信优势动力股票型证券
投资基金基金合同》修订而成
6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《建信优势动力
混合型证券投资基金（LOF）托管协议》及其任何有效修订和补充，本托管协议
由《建信优势动力股票型证券投资基金托管协议》修订而成
7、招募说明书：指《建信优势动力混合型证券投资基金（LOF）招募说明
书》及其更新
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、
部门规章、地方性法规、地方政府规章及其他对基金合同当事人有约束力的规范
性文件及对该等法律法规不时作出的修订
9、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过，自 2004年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金
法》及颁布机关对其不时作出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会 2011年 6月 9日颁布、同年 10月 1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及对其不时作出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日
实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及对其不时作出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会 2004年 6月 29日颁布、同年 7月 1日实施
的《证券投资基金运作管理办法》及对其不时作出的修订
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年
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10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
14、中国：指中华人民共和国，就本基金合同而言，不包括香港特别行政区、
澳门特别行政区和台湾地区
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国银行业监督管理委员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担
义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自
然人
19、机构投资者：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人
民共和国注册登记或经政府有关部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社
会团体和其他组织
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管
理办法》及其他相关法律法规的可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者
21、基金投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的合
称
22、基金份额持有人：指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额的基
金投资者
23、基金销售业务：指基金管理人或代销机构办理基金的申购、赎回、转
换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指直销机构和代销机构
25、直销机构：指建信基金管理有限责任公司
26、代销机构：指接受基金管理人委托代为办理本基金销售业务的机构，
其中可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基
金代销业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的
深圳证券交易所会员单位
27、基金销售网点：指直销机构的直销网点及代销机构的代销网点
28、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内
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容包括基金投资者开放式基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售
业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册、办
理非交易过户业务等
29、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构
为中国证券登记结算有限责任公司
30、本基金合同生效日：指《建信优势动力混合型证券投资基金(LOF)基金
合同》生效起始日。本基金合同自2013年3月19日起生效，原《建信优势动力股
票型证券投资基金基金合同》自该日起终止
31、本基金合同终止日：指基金合同规定的终止事由出现后按照基金合同
规定的程序并经中国证监会核准或备案后终止基金合同的日期
32、基金转型：指原建信优势动力基金的存续期届满后，变更基金的运作
方式，基金更名为“建信优势动力混合型证券投资基金(LOF)”，并相应修订基
金合同等一系列事项的统称
33、存续期：指原《建信优势动力股票型证券投资基金基金合同》生效至
《建信优势动力混合型证券投资基金(LOF)基金合同》终止且基金财产清算结果
报中国证监会备案并公告之日止的不定期期限
34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
35、日：指公历日
36、月：指公历月
37、T日：指销售机构在规定时间受理基金投资者有效申请工作日
38、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
39、开放日：指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作
日
40、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
41、申购：指本基金合同生效后，基金投资者申请购买基金份额的行为
42、赎回：指本基金合同生效后，基金份额持有人按本基金合同规定的条
件要求将基金份额兑换为现金的行为
43、上市交易：指基金存续期内，投资者通过场内会员单位以集中竞价的
方式买卖基金份额的行为
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44、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的其他基金基金份额的行为
45、销售场所：指场外销售场所和场内交易场所，分别简称为场外和场内
46、场外：指通过深圳证券交易所外的销售机构进行基金份额申购和赎回
的场所
47、场内：通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交易
所交易系统办理基金份额申购、赎回和上市交易的场所
48、注册登记系统：指中国证券登记结算有限公司开放式基金登记结算系
统
49、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限公司深圳分公司证券登
记结算系统
50、系统内转托管：指持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销
售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行
转托管的行为
51、跨系统转登记：指持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登
记结算系统间进行转登记的行为
52、深圳证券账户：指注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有
证券的账户，包括人民币普通股票账户和证券投资基金账户，记录在该账户下的
基金份额登记在注册登记机构的证券登记结算系统
53、开放式基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的、记录其持有
的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户，记录在该账户下的
基金份额登记在注册登记机构的注册登记系统
54、基金交易账户：指销售机构为基金投资者开立的、记录基金投资者通
过该销售机构买卖基金份额的变动及结余情况的账户
55、元：指人民币元
56、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、
银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节
约
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57、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应
收申购款及其他资产的价值总和
58、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
59、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数
值
60、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产
净值和基金份额净值的过程
61、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指
定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披
露网站）等媒介
62、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客
观事件
63、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
64、基金产品资料概要：指《建信优势动力混合型证券投资基金（LOF）
基金产品资料概要》及其更新
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三、基金的基本情况
（一）基金名称
建信优势动力混合型证券投资基金（LOF）
（二）基金的类别
混合型证券投资基金
（三）基金的运作方式
契约型、上市开放式（LOF）
（四）基金投资目标
采取定量和定性相结合的方法，寻找具有良好内生性成长或外延式扩张动
力、但是价值被低估的优势上市公司，通过对投资组合的动态调整来分散和控制
风险，在注重基金资产安全的前提下有效利用基金资产来获取超额收益。
（五）基金存续期限
不定期
（六）基金份额初始面值
本基金份额初始面值为人民币1.00元。
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四、基金的历史沿革
建信优势动力混合型证券投资基金（LOF）由建信优势动力股票型证券投
资基金转型而成。
建信优势动力股票型证券投资基金遵照《基金法》于 2008年 2月 1日获中
国证监会证监许可[2008]216号文批准募集。
建信优势动力股票型证券投资基金基金管理人为建信基金管理有限责任公
司，基金托管人为交通银行股份有限公司。基金管理人于 2008年 3月 19日获得
中国证监会书面确认，《建信优势动力股票型证券投资基金基金合同》生效，基
金募集规模 46.43亿份。建信优势动力股票型证券投资基金基金合同生效后，存
续期为五年，该基金的基金合同终止日为 2013年 3月 18日。
2013年 1月 28日建信优势动力股票型证券投资基金份额持有人大会以现场
方式召开，大会审议建信优势动力股票型证券投资基金转型议案，内容包括建信
优势动力股票型证券投资基金在存续期届满后变更运作方式（即变更为上市开放
式基金)、调整基金投资比例、基金更名和修订基金合同等。依据中国证监会 2013
年 3月 1日证监许可[2013]204号文核准，持有人大会决议生效。
自 2013 年 3 月 19 日起《建信优势动力股票型证券投资基金基金合同》失
效且《建信优势动力股票型证券投资基金(LOF)基金合同》生效。基金转型为上
市开放式基金后，存续期为不定期，同时基金更名为“建信优势动力股票型证券
投资基金(LOF)”。
根据 2014年 8月 8日证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》相关
规定，建信优势动力股票型证券投资基金(LOF)自 2015年 8月开始更名为建信优
势动力混合型证券投资基金(LOF)。
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五、基金的存续
（一）基金份额的变更登记
基金份额的变更登记是指建信优势动力股票型证券投资基金终止上市后，
基金管理人向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司取得终止上市权益登
记日基金份额持有人名册，并进行基金份额更名以及必要的信息变更之后，中国
证券登记结算有限责任公司根据基金管理人、中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司提供的明细数据进行投资者持有基金份额的初始登记。
（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
本基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金
资产净值低于 5000万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有
人数量连续 20 个工作日达不到 200 人，或连续 20 个工作日基金资产净值低于
5000 万元，基金管理人应当向中国证监会报告，并说明出现上述情况的原因并
提出解决方案。
法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。
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六、基金份额的上市交易
基金合同生效后，基金管理人可以根据有关规定，申请本基金的基金份额
上市交易。
（一）上市交易的地点
深圳证券交易所。
（二）上市交易的时间
本基金在基金合同生效后 3个月内开始在深圳证券交易所上市交易。
在确定上市交易的时间后，基金管理人最迟在上市前 3个工作日在指定媒
介上刊登公告。
基金上市后，登记在证券登记结算系统中的基金份额可直接在深圳证券交
易所上市交易；登记在注册登记系统中的基金份额通过办理跨系统转托管业务将
基金份额转至场内后，方可上市交易。
（三）上市交易的规则
1、本基金上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值；
2、本基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%，自上市首日起实行；
3、本基金买入申报数量为 100份或其整数倍；
4、本基金申报价格最小变动单位为 0.001元人民币；
5、本基金上市交易遵循深圳证券交易所相关业务规则及规定。
（四）上市交易的费用
本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所的有关规定办理。
（五）上市交易的行情揭示
本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行
情发布系统同时揭示基金前一交易日的基金份额净值。
（六）上市交易的停复牌 、暂停上市、恢复上市和终止上市
本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照深圳证券交易所的
相关业务规则执行。
（七）相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规
则等相关规定内容进行调整的，本基金基金合同相应予以修改，并按照新规定执
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行，此项修改无须召开基金份额持有人大会。
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七、基金份额的申购与赎回
(一)申购和赎回场所
本基金场外申购和赎回场所为基金管理人的直销网点及基金场外代销机构
的代销网点，场内申购和赎回场所为深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员
单位。
具体销售网点和会员单位的名单将由基金管理人在招募说明书中或基金管
理人网站列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并在基金管理人网
站公示。投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供
的其他方式办理基金的申购与赎回。
(二)申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交
易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、
中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具
体业务办理时间在招募说明书中载明。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或
其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，
但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自本基金合同生效之日起三个月内开始办理申购、赎回。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申
购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或
转换申请的，其基金份额申购、赎回、转换价格为下一开放日基金份额申购、赎
回、转换的价格。
(三)申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额
净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
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3、场外的基金份额赎回遵循“先进先出”原则，即按照基金投资者申购的
先后次序进行顺序赎回；
4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
5、投资人通过深圳证券交易所交易系统办理本基金的场内申购、赎回时，
需遵守深圳证券交易所的相关业务规则；
6、投资者通过场外申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司开立
的开放式基金账户，通过场内申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司开立的深圳证券账户。
基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可根据基金运作的实际
情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在新原则开始实施前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
(四)申购与赎回的程序
1.申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提
出申购或赎回的申请。
投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人
在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无
效。
2.申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎
回申请日(T日)，在正常情况下，本基金注册登记机构在 T+1日内（包括该日）
对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人可在 T+2 日后(包括
该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况，
投资人的申购和赎回申请是否成功，以注册登记机构的确认结果为准。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎回申请的
确认时间进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》有关规定在指
定媒介上公告。
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表
销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以注册登记机构的
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确认结果为准。
3.申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成
功。若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已
缴付的申购款项退还给投资人。
投资人赎回申请成功后，基金管理人将通过注册登记机构及其相关销售机
构在 T＋7 日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎
回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
(五)申购和赎回的金额
1.基金管理人可以规定投资人首次申购和每笔追加申购的最低金额以及每
笔赎回的最低份额，具体规定请参见招募说明书。
2.基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具
体规定请参见招募说明书。
3.基金管理人可以规定单个投资人当日申购份额上限，具体规定请参见招
募说明书或相关公告。
4.基金管理人可以规定基金总规模上限、当日申购份额上限，具体规定请
参见招募说明书或相关公告。
5.基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请
参见招募说明书。
6.基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规
定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办
法》的有关规定在指定媒介上公告。
7.当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
具体请参见相关公告。
(六)申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 3位，小数点后第 4位四舍五
入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后
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计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计
算或公告。
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见招募说
明书。本基金的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产品资料概
要中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单
位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收
益或损失由基金财产承担。场内申购份额及余额的处理方式按相关交易所规则执
行。
3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见招募说明书，
赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由
此产生的收益或损失由基金财产承担。
4、申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、
销售、注册登记等各项费用。
5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎
回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付注册
登记费和其他必要的手续费。其中，对持续持有期限少于 7日的投资者收取不低
于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
6、本基金的申购费率最高不超过申购金额的 5%，赎回费率最高不超过赎
回金额的 5%。本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回
金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招
募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方
式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定
在指定媒介上公告。
7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进
行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，
按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和
基金赎回费率。
(七)拒绝或暂停申购的情形
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发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的全部或部分申购
申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作；
2、证券交易所交易时间临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产
净值；
3、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况；当前一估值日基金资产
净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允
价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人暂停估值并
采取暂停接受基金申购申请的措施；
4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份
额持有人利益时；
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可
能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形；
6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注册登记机构的技术保障等
异常情况发生导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金会计系统无法正常
运行；
7、 基金管理人接受某笔或者某些申购申请或基金转换入申请有可能导致单
一投资者持有基金份额数的比例达到或者超过基金份额总数的 50%，或者变相规
避前述 50%比例要求的情形时；
8、申购申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单
一投资者单日或单笔申购金额上限、单一投资人累计持有份额上限的情形；
9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述除第 4、7、8项以外的暂停申购情形且基金管理人决定暂停申购
的，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人
的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除
时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
(八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎
回款项：
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1、因不可抗力导致基金无法正常运作；
2、证券交易所交易时间临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产
净值；
3、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回，导致本基金的现金支付出现
困难；
4、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况；当前一估值日基金资产
净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允
价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人暂停估值并
采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施；
5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形时，基金管理人应按规定报中国证监会备案，已成功确认的
赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单
个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若
连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回，延期支付最长不得超过 20个工作日，
并在指定媒介上公告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分
予以撤销。暂停赎回或延缓支付款项的场内处理，按照深圳证券交易所及中国证
券登记结算有限责任公司的有关规定办理。在暂停赎回的情况消除时，基金管理
人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。
(九)巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基
金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份
额总数后的余额)超过上一日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的场外处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决
定对场外赎回申请接受全额赎回或部分延期赎回。
(1)全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按
正常赎回程序执行。
(2)部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为
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因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波
动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10％的前提
下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申
请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投
资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动
转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受
理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，
无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到
全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分
作自动延期赎回处理。
若本基金发生巨额赎回、在单个基金份额持有人超过上一日基金总份额 20%
以上的赎回申请的情形下，基金管理人有权对于该基金份额持有人当日超过上一
日基金总份额 20%以上的那部分赎回申请进行延期办理，对于该基金份额持有人
其余赎回申请部分，基金管理人有权根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分延
期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。但是，如该基
金份额持有人在提交赎回申请时选择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回申
请将被撤销。
(3)暂停赎回：连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有
必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经确认成功的赎回申请可以延缓支付赎回
款项，但不得超过 20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。
3、巨额赎回的场内处理方式
巨额赎回业务的场内处理，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限
责任公司的有关规定办理。
4、巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者
招募说明书规定的其他方式在 3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理
方法，并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。
(十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒
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介上刊登暂停公告。
2、暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前在指定媒介
上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近 1个开放日的基金份额净值。
(十一)基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金
与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换
费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公
告，并提前告知基金托管人与相关机构。
(十二)基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行
而产生的非交易过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。
无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的
投资人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金注册登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金注
册登记机构的规定办理，受理非交易过户申请的销售机构可按规定标准收取过户
费用。
(十三)基金的系统内转托管
1、系统内转托管是指持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售
机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转
托管的行为。
2、本基金系统内转托管按照中国证券登记结算有限公司的相关规定办理。
处于募集期内的基金份额不能办理系统内转托管。
(十四) 基金的跨系统转托管
1、跨系统转托管是指持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记
结算系统之间进行转托管的行为。
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2、本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限公司的相关
规定办理。处于募集期内的基金份额不能办理跨系统转托管。
(十五)定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人
在届时发布公告或更新的招募说明书中确定。投资人在办理定期定额投资计划时
可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更
新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
(十五)基金的冻结和解冻
基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解
冻，以及注册登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份
额被冻结的，对冻结部分产生的权益一并冻结。
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八、基金合同当事人及其权利义务
（一）基金管理人
1、基金管理人基本情况
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 19号富凯大厦 B座 18层
法定代表人：孙志晨
成立时间：2005年 9月 19日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2005]158号
组织形式:有限责任公司
注册资本: 人民币 2亿元
存续期间：持续经营
2、基金管理人的权利
（1）依法募集基金，办理基金备案手续；
（2）自本基金合同生效之日起，基金管理人依照法律法规和基金合同独立
管理基金财产；
（3）根据法律法规和基金合同的规定获得基金管理费；
（4）在符合有关法律法规和基金合同的前提下，决定本基金的相关费率结
构和收费方式；
（5）根据法律法规和基金合同之规定销售基金份额，收取申购费及其它法
律法规规定的费用；
（6）依据法律法规和基金合同的规定监督基金托管人，如认为基金托管人
违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其它基金合同当事人的利益造成重
大损失的，应及时呈报中国证监会和中国银监会，以及采取其它必要措施以保护
本基金及相关基金合同当事人的利益；
（7）根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议对
基金代销机构行为进行必要的监督和检查；
（8）按照基金合同规定对基金注册登记机构进行必要的监督和检查；
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（9）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行
融资融券；
（10）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益的分配方案；
（11）按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行
使因投资于其它证券所产生的权利；
（12）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人；
（13）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会；
（14）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实
施其他法律行为；
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金
提供服务的外部机构并确定有关费率；
（16）法律法规、基金合同以及依据基金合同制订的其它法律文件所规定
的其它权利。
3、基金管理人的义务
（1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5）配备足够的专业人员办理基金份额的申购等业务；
（6）配备足够的专业人员和相应的技术设施进行基金的注册登记或委托其
他机构代理该项业务；
（7）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的资产相互独立，对所管理的不同基金分别
管理、分别记账，进行证券投资；
（8）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得以基金财产为
自己及任何第三人谋取非法利益，不得委托第三人运作基金财产；
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（9）接受基金托管人依法进行的监督；
（10）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回价格的方法符合基
金合同等法律文件的规定，按照有关规定计算并公告基金净值信息；
（11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及
报告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金
法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前，应予以保
密，不得向他人泄露；
（13）按基金合同确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基
金收益；
（14）按照法律法规和本基金合同的规定及时、足额支付分红款项；
（15）不谋求对上市公司的控股和直接管理；
（16）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大
会，或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（17）按规定保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关
资料；
（18）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；
（19）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（20）确保需要向基金份额持有人提供的各项文件或资料，在规定时间内
发出；保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式，随时查阅到与基金有关
的公开资料，并得到有关资料的复印件；
（21）组织并参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
（22）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报
告中国证监会并通知基金托管人；
（23）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法
权益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（24）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
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（25）不从事任何有损基金财产及本基金其他当事人利益的活动；
（26）公平对待所管理的不同基金，防止在不同基金间进行有损本基金份
额持有人的利益及资源分配；
（27）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实
施其他法律行为；
（28）法律法规及基金合同规定的其他义务。
（二）基金托管人
1、基金托管人基本情况
名称：交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：任德奇
成立日期：1987年 3月 30日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]25号
组织形式：股份有限公司
注册资本：742.63亿元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；
提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供保管箱服务；经国务院银行业
监督管理机构批准的其他业务；经营结汇、售汇业务。
2、基金托管人的权利
（1）依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；
（2）依照基金合同的约定获得基金托管费；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如托管人发现基金管理人的投
资指令违反基金合同或有关法律法规的规定的，不予执行并向中国证监会报告；
（4）在基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人；
（5）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据法律法规和基金合同的规定监督基金管理人，如认为基金管理人
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违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其它基金合同当事人的利益造成重
大损失的，应及时呈报中国证监会和中国银监会，以及采取其它必要措施以保护
本基金及相关基金合同当事人的利益；
（7）法律法规、基金合同规定的其它权利。
3、基金托管人的义务
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保
基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有资产以及不同的基金
财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保
证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、本基金合同及其他有关规定外，不以基金财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭
证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（7）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、
交割事宜；
（8）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规
定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；
（9）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值；
（10）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（11）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，
说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基
金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应说明基金托管人是否采取了适当的
措施；
（12）按规定保存有关基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关
资料，保存基金的会计账册、报表和记录等 15 年以上；
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（13）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名
册；
（14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益
款项；
（16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持
有人依法召集基金份额持有人大会；
（17）按照规定监督基金管理人的投资运作；
（18）参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配；
（19）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报
告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；
（20）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，基金托管人应为
基金向基金管理人追偿；
（21）因违反基金合同导致基金财产的损失，应承担赔偿责任，其责任不
因其退任而免除；
（22）不从事任何有损基金及基金合同其他当事人利益的活动；
（23）法律、法规、本基金合同和依据本基金合同制定的其他法律文件所
规定的其他义务。
（三）基金份额持有人
1、基金投资人购买或通过其他合法方式持有本基金基金份额的行为即视为
对本基金合同的承认和接受，基金投资人自依据本基金合同、招募说明书取得本
基金的基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，直至其不再持有本
基金的基金份额。基金份额持有人作为当事人并不以在本基金合同上书面签章为
必要条件。每份基金份额具有同等的合法权益。
2、基金份额持有人的权利
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或申请赎回其持有的基金份额；
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（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行
为依法提起诉讼；
（9）法律法规、基金合同规定的其它权利。
3、基金份额持有人的义务
（1）遵守基金合同；
（2）缴纳基金申购、赎回款项及基金合同规定的费用；
（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责
任；
（4）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法利益的活动；
（5）执行生效的基金份额持有人大会决议；
（6）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基
金管理人的代理人处获得的不当得利；
（7）法律法规及基金合同规定的其他义务。
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九、基金份额持有人大会
（一）本基金的基金份额持有人大会，由本基金的基金份额持有人或基金
份额持有人合法的授权代表共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额具有
同等的投票权。
（二）有以下事由情形之一时，应召开基金份额持有人大会：
1、终止基金合同；
2、转换基金运作方式；
3、更换基金托管人；
4、更换基金管理人；
5、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据本基金合同相关规定
和法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；
6、本基金与其它基金的合并；
7、变更基金类别；
8、变更基金投资目标、范围或策略；
9、变更基金份额持有人大会程序；
10、法律法规、基金合同或中国证监会规定的其它应当召开基金份额持有人
大会的事项。
（三）以下情况不需召开基金份额持有人大会：
1、调低基金管理费、基金托管费；
2、在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、调低赎回
费率；
3、因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；
4、对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；
5、对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
6、除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其它情
形。
(四) 召集人和召集方式
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1、除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理
人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。
2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当
自行召集并确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
3、代表基金份额 10%以上（含 10%，以基金管理人收到提议当日的基金份
额计算，下同）的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当
向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决
定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管
理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不
召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开
的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起
10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理
人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开。
4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额
10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应
当至少提前 30日向中国证监会备案。
5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基
金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。
(五) 召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前 30天在指定报刊
和指定网站上公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和方式；
（2）会议拟审议的主要事项；
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基金合同
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（3）会议形式；
（4）议事程序；
（5）有权出席基金份额持有人大会的权益登记日；
（6）授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有
效期限等)、送达时间和地点；
（7）表决方式；
（8）会务常设联系人姓名、电话；
（9）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（10）召集人需要通知的其他事项。
2、采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面
表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方
式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式及
截止时间。
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书
面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管
理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，
则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票
进行监督。
(六) 基金份额持有人出席会议的方式
1、会议方式
基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会、通讯方式或法律法规和中
国证监会允许的其他方式开会。
现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出
席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席。
通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。
会议的召开方式由召集人确定，但决定更换基金管理人或基金托管人必须
以现场开会方式召开基金份额持有人大会。
2、召开基金份额持有人大会的条件
（1）现场开会方式
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在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：
① 对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，有效的基金份额应占
权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%）；
② 到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证
明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文
件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与
基金管理人持有的登记资料相符。
未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间
和地点，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。
(2)通讯开会方式
在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：
① 召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在 2个工作日内连续公布相
关提示性公告；
② 召集人在基金托管人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收
取和统计基金份额持有人的书面表决意见；
③ 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有
人所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%）；
④ 直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的
其他代表，同时提交的持有基金份额的凭证符合法律法规、基金合同和会议通知
的规定，并与注册登记机构记录相符。
如果开会条件达不到上述条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时
间，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表
面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模
糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人
所代表的基金份额总数。
（七）议事内容与程序
1、议事内容及提案权
（1）议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的
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内容以及召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
（2）基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额
10%以上（含 10%）的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开
事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议
通知发出后向大会召集人提交临时提案。临时提案应当在大会召开日前 35 天提
交召集人。召集人对于临时提案应当在大会召开日前 30天公布。
（3）对于基金份额持有人提交的提案(包括临时提案)，大会召集人应当按
照以下原则对提案进行审核：
关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，
并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交
大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集
人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会
上进行解释和说明。
程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出
决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意
变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按
照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
（4）单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有人提
交基金份额持有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份额
持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再
次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于 6个月。
（5）基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原
有提案进行修改或增加新的提案，应当最迟在基金份额持有人大会召开日前 30
日公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30日的间隔
期。
2、议事程序
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序
及注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后在公证
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机关监督下进行表决，经合法执业的律师见证后形成大会决议。
大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的
情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均
未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额
50%以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。
召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或
单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名(或单位名称)等事项。
（2）通讯方式开会
在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前 30天公布提案，在所通知的
表决截止日期第 2天在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。
3、基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
（八）决议形成的条件、表决方式、程序
1、基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。
2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
（1）一般决议
一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的 50%以
上（含 50%）通过方为有效，除下列项规定的须以特别决议通过事项以外的其他
事项均以一般决议的方式通过；
（2）特别决议
特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二
以上通过方为有效；更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终
止基金合同等重大事项必须以特别决议方式通过。
3、基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准，或者备
案，并予以公告。
4、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
5、基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分
开审议、逐项表决。
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（九）计票
1、现场开会
（1）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额
持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代
理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任
监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当
在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举 3 名基金份额
持有人担任监票人。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当
场公布计票结果。
（3）如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对投票数进行重新清
点；如会议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或代理人对会
议主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，
会议主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不参加
基金份额持有人大会或拒不配合计票的，不影响计票的效力。
2、通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员
在基金托管人授权代表(如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代表)的
监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管
人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（十）基金份额持有人大会决议的生效与公告
1、基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之
日起 5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国
证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、
基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生
效的基金份额持有人大会的决定。
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3、基金份额持有人大会决议应自核准或备案后依照《信息披露办法》的有
关规定在指定媒介公告。
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十、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
（一）基金管理人和基金托管人的更换条件
1、有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
（1）基金管理人被依法取消基金管理资格；
（2）基金管理人依法解散、依法被撤销或被依法宣告破产；
（3）基金管理人被基金份额持有人大会解任；
（4）法律法规规定的其他情形。
基金管理人职责终止时，应当依照本基金合同的规定在六个月内召开基金
份额持有人大会，选任新的基金管理人；新基金管理人产生前由中国证监会指定
临时基金管理人。
2、有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
（1）基金托管人被依法取消基金托管资格；
（2）基金托管人依法解散、依法被撤销或被依法宣告破产；
（3）基金托管人被基金份额持有人大会解任；
（4）法律法规规定的其他情形。
基金托管人职责终止时，应当依照本基金合同的规定在六个月内召开基金
份额持有人大会，选任新的基金托管人；新基金托管人产生前由中国证监会指定
临时基金托管人。
（二）基金管理人和基金托管人的更换程序
1、基金管理人的更换程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或代表 10%以上基金份额的基金
份额持有人提名。
（2）决议：基金份额持有人大会对更换基金管理人形成决议。
（3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时
基金管理人；
（4）核准并公告：上述基金份额持有人大会决议自通过之日起 5日内，由
大会召集人报中国证监会核准，经中国证监会核准生效后方可执行。基金托管人
在中国证监会核准后依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定的信息
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披露媒介上公告。
（5）交接：基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业务资料，及
时办理基金管理业务的移交手续，新基金管理人或者临时基金管理人应当及时接
收。新任基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值和净值。
（6）审计并公告：基金管理人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审计
费用从基金财产中列支。
（7）基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求，
本基金应替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称或商号字样。
2、基金托管人的更换程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或代表 10%以上基金份额的基金
份额持有人提名。
（2）决议：基金份额持有人大会对更换基金托管人形成决议。
（3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时
基金托管人；
（4）核准并公告：上述更换基金托管人的基金份额持有人大会决议自通过
之日起 5日内，由大会召集人报中国证监会核准，经中国证监会核准生效后方可
执行。基金管理人在中国证监会核准后依照《信息披露办法》的有关规定在中国
证监会指定媒介上公告。
（5）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业
务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管人或者临时
基金托管人应当及时接收。新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值和净
值。
（6）审计并公告：基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审计
费用从基金财产中列支。
3、基金管理人与基金托管人同时更换
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基
金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托
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管人。
（2）决议：基金份额持有人大会对同时更换基金管理人和基金托管人形成
决议。
（3）临时基金管理人和临时基金托管人：新任基金管理人和新任基金托管
人产生之前，由中国证监会指定临时基金管理人和临时基金托管人。
（4）核准并公告：上述基金份额持有人大会决议自通过之日起 5日内，由
大会召集人报中国证监会核准。新任基金管理人和新任基金托管人在获得中国证
监会核准后依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒介上联合公告。
（5）交接：基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业务资料，及
时办理基金管理业务的移交手续，新基金管理人或者临时基金管理人应当及时接
收。基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料，及时
办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管人或者临时基金托管人应
当及时接收。新任基金管理人与新任基金托管人核对基金资产总值和净值。
（6）审计并公告：基金管理人和基金托管人职责终止的，应当按照规定聘
请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监
会备案，审计费用从基金财产中列支。
（7）基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求，
本基金应替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称或商号字样。
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十一、基金托管
本基金财产由基金托管人依法持有并保管。基金管理人应与基金托管人按照
《基金法》、本基金合同及其他有关规定订立《建信优势动力混合型证券投资基
金（LOF）托管协议》，以明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、
基金财产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金
财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
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十二、基金份额的注册登记
（一）本基金基金份额的注册登记业务指本基金登记、存管、过户、清算
和交收业务，具体内容包括投资人开放式基金账户管理、基金份额注册登记、清
算和结算、基金销售业务确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册
和办理非交易过户等。
（二）本基金的注册登记业务由基金管理人委托的符合条件的机构办理。
基金管理人应与代理机构签订委托代理协议，以明确基金管理人和代理机构在投
资人开放式基金账户管理、基金份额注册登记、清算和结算及基金销售业务确认、
代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务，保护基
金投资人和基金份额持有人的合法权益。
（三）注册登记机构履行如下职责
1、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；
2、配备足够的专业人员办理本基金的注册登记业务；
3、严格按照法律法规和本基金合同规定的条件办理本基金的注册登记业
务；
4、接受基金管理人的监督；
5、保存基金份额持有人名册 15年以上；
6、对基金份额持有人的开放式基金账户信息负有保密义务，因违反该保密
义务对投资人或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形
除外；
7、按本基金合同及招募说明书的规定，为投资人办理非交易过户业务、提
供其他必要的服务；
8、法律法规规定的其他职责。
（四）注册登记机构履行上述职责后，有权取得注册登记费。
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十三、基金的投资
（一）投资目标
采取定量和定性相结合的方法，寻找具有良好内生性成长或外延式扩张动
力、而且价值被低估的优势上市公司，通过对投资组合的动态调整来分散和控制
风险，在注重基金资产安全的前提下有效利用基金资产来获取超额收益。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票(包含中小板、创业板、存托凭证及其他经中国证监会核准上市的股票)、
债券、货币市场工具、银行存款、权证、资产支持证券以及法律法规和中国证监
会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法
规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以
将其纳入投资范围。
本基金为混合型基金，股票投资占基金资产净值的比例为 60%-95%，权证
占基金资产净值的比例不超过 3%，现金或到期日在一年以内的政府债券占基金
资产净值的比例不低于 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等。
（三）投资理念
通过深入研究宏观经济环境、市场环境、行业特征和上市公司基本面，精
选具有良好内生性成长或外延式扩张动力、而且价值被低估的优势上市公司，以
此为基础进行积极投资管理，为投资者创造超额收益。
（四）投资策略
本基金采取自上而下与自下而上相结合的投资策略。基金管理人对经济环
境、市场状况、行业特性等宏观层面信息和个股、个券的微观层面信息进行综合
分析，作出投资决策，具体包括以下几个方面：
1、资产配置策略
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本基金自基金合同生效之日起 6 个月内，使基金的投资组合比例符合基金
合同的有关约定。在此基础上，本基金管理人将综合运用定性分析和定量分析手
段，对大类资产进行合理配置。
本基金管理人将以大类资产的预期收益率、风险水平和它们之间的相关性
为出发点，对于可能影响资产预期风险、收益率和相关性的因素进行综合分析和
动态跟踪，据此制定本基金在股票、债券和货币市场工具等大类资产之间的配置
比例、调整原则和调整范围，并进行定期或不定期的调整，以达到控制风险、增
加收益的目的。
本基金进行资产配置时所参考的主要指标包括国内生产总值（GDP）增长
率、货币供应量及其变化、利率水平及其预期变化、通货膨胀率、货币与财政政
策、汇率政策等。
除基本面因素以外，基金管理人还将关注其他可能影响资产预期收益与风
险水平的因素，观察市场信心指标、行业动量指标等，力争捕捉市场由于低效或
失衡而产生的投资机会。
通常情况下，基金管理人会定期根据市场变化，以研究结果为依据对当前
资产配置进行评估并作必要调整。在特殊情况下，亦可针对市场突发事件等在本
基金投资范围及各类资产配置比例限制范围内进行及时调整。
2、股票投资策略
股票投资策略可以分为行业配置和个股选择两个层面。
（1）行业配置
基金管理人对宏观经济形势与政策、行业景气程度、拟投资上市公司代表
性等方面进行研究，以此为基础，以投资业绩比较基准中各个行业的权重为参照，
进行行业配置决策。
各行业之间的预期收益、风险及其相关性仍然是制定行业配置决策时的根
本因素，因而基金管理人的研究将围绕着对它们产生重大影响的因素或指标展
开，主要包括各行业竞争结构、行业成长空间、行业周期性及景气程度、行业主
要产品或服务的供需情况、拟投资上市公司代表性、行业整体估值水平等等。
通过对上述因素或指标的综合评估，基金管理人定期确定各行业的配置水
平，并据此对股票投资组合的行业配置进行调整。如果发生重大事件，基金管理
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人亦可在本基金投资范围内对行业配置进行及时调整。
（2）股票选择
本基金管理人通过对宏观经济、行业、子行业、上市公司的详细分析来选
择具备良好内生性成长或外延式扩张动力、而且价值被低估的优势上市公司。
内生性成长动力方面重点关注上市公司的产品或服务的供需情况、竞争结
构以及公司的管理和治理水平等因素，所依据的指标主要是上市公司的净资产收
益率（ROE）。
外延式扩张动力方面主要考虑上市公司整体上市、大股东资产注入的可能
性以及公司的并购价值和整合前景等，将重点关注上市公司和关联方的优质资产
状况和扩张战略等因素，所依据的指标主要是上市公司每股收益（EPS）的预期
增长幅度。
在具备良好内生性成长或外延式扩张动力的备选股票构成的股票池基础
上，本基金管理人将通过绝对估值与相对估值，结合上市公司的成长性对其股票
的内在价值进行判断并与当前股价进行比较，对股票的投资价值做出判断。所依
据的指标包括上市公司未来预期利润水平、预期市盈率水平等。
本基金奉行“成长与价值相结合”的选股原则，即选择具有良好内生性成长
或外延式扩张动力、而且价值被低估的优势上市公司进行投资。同时，投资业绩
比较基准中的股票将是本基金重点关注的对象。
（3）本基金可投资存托凭证，本基金将结合宏观经济状况、市场估值、发
行人基本面情况等因素，通过定性分析和定量分析相结合的办法，精选出具有比
较优势的存托凭证进行投资。
3、债券投资策略
本基金的债券投资策略主要包括债券投资组合策略和个券选择策略。
（1）债券投资组合策略
本基金在综合分析宏观经济和货币政策的基础上，采用久期控制下的主动
性投资策略，并本着风险收益配比最优、兼顾流动性的原则确定债券各类属资产
的配置比例。
在债券组合的具体构造和调整上，本基金综合运用久期调整、收益率曲线
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形变预测、信用利差管理、回购套利等组合管理手段进行日常管理。
（2）个券选择策略
在个券选择上，本基金综合运用利率预期、收益率曲线估值、信用等级分
析、流动性评估等方法来评估个券的风险收益。
具有以下一项或多项特征的债券，将是本基金重点关注的对象：
①有较高信用等级的债券；
②在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下，到期收益率较高的债
券；
③有良好流动性的债券；
④风险水平合理、有较好下行保护的债券。
4、权证投资策略
本基金将通过对权证标的股票基本面的研究，结合权证定价模型寻求其合理
估值水平，综合运用杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向
权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等策略获取
权证投资收益。
5、资产支持证券投资策略
本基金将仔细研究资产支持证券池中资产的情况以及发行主体的资信，认真
分析相关证券的结构，综合运用利率预期、收益率曲线估值、信用等级分析、流
动性评估等方法来评估资产支持证券的风险收益。重点关注具有以下一项或多项
特征的产品：
（1）有较高信用等级；
（2）在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下，收益率较高；
（3）风险水平合理、有较好下行保护。
（五）业绩比较基准
本基金投资业绩比较基准为：75%×沪深 300 指数收益率+25%×中国债券总
指数收益率。
如果指数编制单位停止编制该指数或更改指数名称、或有更权威的、更能为
市场普遍接受的业绩比较基准推出，经与基金托管人协商一致，本基金管理人有
权对此基准进行调整并及时公告，无需召开基金份额持有人大会。
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（六）风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债
券型基金及货币市场基金，属于中高收益/风险特征的基金。
（七）投资禁止行为与限制
1、禁止用本基金财产从事以下行为
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5）向本基金的基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金的基金管理
人、基金托管人发行的股票或者债券；
（6）买卖与本基金的基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本
基金的基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销
期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
2、基金投资组合比例限制
（1）本基金股票资产占基金资产净值的比例为 60%-95%；
（2）持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净
值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证
券的 10％；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
10％；
（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资
产净值的 0.5％；
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（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的 10％；
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20％；
（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的 10％；
（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出；
（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%；
（15）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放
期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司
可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的
可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
（16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过资产净值的
15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的
投资；
（17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与
境内上市交易的股票合并计算；
（19）法律法规、中国证监会规定的其他比例限制。
建信优势动力混合型证券投资基金（LOF）
基金合同
49
法律法规或监管部门修改或取消上述限制规定时，本基金不受上述投资组合
限制并相应修改限制规定。
（八）投资组合比例调整
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的约定。除“基金投资组合比例限制”项下的第（2）、（12）、（16）、
（17）项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在
10个工作日内进行调整。
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基金合同
50
十四、基金的融资、融券
本基金可以根据法律法规以及中国证监会的有关规定进行融资、融券。
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基金合同
51
十五、基金的财产
（一）基金资产总值
基金资产总值是指本基金购买的各类证券及票据价值、银行存款本息、债
券的应计利息、缴存的保证金以及其他投资所形成的价值总和。
其构成主要有：
1、银行存款及其应计利息；
2、清算备付金及其应计利息；
3、根据有关规定缴存的保证金；
4、应收证券交易清算款；
5、股票投资及其估值调整；
6、债券投资及其估值调整和应计利息；
7、其他投资及其估值调整；
8、其他资产等。
（二）基金资产净值
本基金基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
（三）基金财产的账户
本基金以“建信优势动力混合型证券投资基金（LOF）”的名义在基金托管人
营业机构开立本基金的银行存款托管账户；以基金托管人的名义在中国证券登记
结算有限责任公司开立基金结算备付金账户，以“建信优势动力混合型证券投资
基金（LOF）”的名义在基金托管人托管系统中开立二级结算备付金账户；以基
金托管人和“建信优势动力混合型证券投资基金（LOF）”联名的方式在中国证券
登记结算有限责任公司开立证券账户、以“建信优势动力混合型证券投资基金
（LOF）”的名义开立银行间债券托管账户并报中国人民银行备案。开立的上述
基金财产账户与基金管理人、基金托管人、基金代销机构和基金注册登记机构自
有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
如国家相关法律法规调整，基金管理人和基金托管人有权依据新规定执行。
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基金合同
52
（四）基金财产的保管及处分
1、本基金财产独立于基金管理人及基金托管人的固有财产，并由基金托管
人保管。基金投资形成的存放或存管在基金托管人以外机构,由基金托管人以外
机构实际有效控制的资产,基金托管人的保管职责仅限于保管权利行使依据。
2、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得
的财产和收益，归基金财产。
3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
等原因进行清算的，基金财产不属于其清算范围。
4、非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
建信优势动力混合型证券投资基金（LOF）
基金合同
53
十六、基金财产估值
(一)估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。
(二)估值对象
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资
产及负债。
(三)估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易
所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发
生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发
生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交
易市价，确定公允价格；
（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交
易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及
重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中
所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后
经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债
券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，
可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允
价格；
（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
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基金合同
54
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交
易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管
机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用
估值技术确定公允价值。
4、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。
5、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。
6、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会
计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照
基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布，基金托管人不承担由此造
成的损失。
(四)估值程序
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份
额的余额数量计算，精确到 0.001元，小数点后第四位四舍五入。国家另有规定
的，从其规定。
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规
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基金合同
55
或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值
后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管
理人对外公布。
(五)估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 3位以内(含第 3位)发生估值错误
时，视为基金份额净值错误。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、
或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，
过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下
述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
2、估值错误处理原则
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及
时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责
任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得
到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任
方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事
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基金合同
56
人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当
得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得
利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，
由注册登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人
应当公告。
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
(六)暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，基金管理人经与基金托
管人协商确认后，决定暂停基金估值时；
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
七、基金净值的确认
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基金合同
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基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行
复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份
额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金
管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
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基金合同
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十七、基金费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金上市费用；
4、基金的证券交易费用；
5、基金合同生效以后的信息披露费用；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金合同生效以后的会计师费和律师费；
8、按照国家有关规定可以列入的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理费
本基金的基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.25%的年费率计提，计算
方法如下：
H=E×1.25%÷当年天数
H为每日应付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值。
基金管理人的管理费逐日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送
基金管理费划付指令，基金托管人复核确认后于次月首日起 15 个工作日内从基
金资产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管费
基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下：
H ＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 15 个工
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基金合同
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作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。
4、本章第（一）节第 3条至第 8条费用由基金管理人和基金托管人根据有
关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列
支。
（四）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召
开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2日在指定媒
介上刊登公告。
（五）其他费用
按照国家有关规定和基金合同约定，基金管理人可以在基金财产中列支其他
的费用，并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。
（六）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义
务。
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基金合同
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十八、基金收益与分配
（一）基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
（二）基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
（三）基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 4
次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 30%，若《基金合同》生效
不满 3个月可不进行收益分配；
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资。登记在注册登记
系统基金份额持有人开放式基金账户下的基金份额，可选择现金红利或将现金红
利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本
基金默认的收益分配方式是现金分红。登记在证券登记结算系统基金份额持有人
深圳证券账户下的基金份额，只能选择现金分红的方式，具体权益分配程序等有
关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定；
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4、每一基金份额享有同等分配权；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（五）收益分配方案的确定、公告与实施
1、基金收益分配方案由基金管理人拟订，由基金托管人复核，依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告；
2、基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的
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基金合同
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时间不得超过 15个工作日。
3、在收益分配方案公布后，基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金
红利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分
红资金的划付。
4、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
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基金合同
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十九、基金的会计与审计
（一）基金会计政策
1、基金的会计年度为公历每年 1月 1日至 12月 31日。
2、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位。
3、会计制度按国家有关的会计制度执行。
4、本基金独立建账、独立核算。
5、本基金会计责任人为基金管理人。
6、基金管理人和基金托管人应各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常
的会计核算，按照有关规定编制基金会计报表，基金托管人定期与基金管理人就
基金的会计核算、报表编制等进行核对并以托管协议约定方式确认。
（二）基金年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相独立的、具有证券、期货
相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师等机构对基金年度财务报表及其
他规定事项进行审计；
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意；
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须经通报基金托管人。
基金管理人应在更换会计师事务所后依照《信息披露办法》的有关规定公告。
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基金合同
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二十、基金的信息披露
（一）披露原则
基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
《流动性风险管理规定》、基金合同、业务规则及其他有关规定。
基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网
站（以下简称“指定网站”）等媒介披露，并保证投资人能够按照基金合同约定
的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信息
披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本
为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民
币元。
（二）基金募集信息披露
1、基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人应当在基金份额发售的
3日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告、基金合同提示性公
告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概
要、《基金合同》和基金托管协议登载在指定网站上，并将基金产品资料概要登
载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将基金合同、基金托管
协议登载在网站上。
《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理
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基金合同
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人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说
明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基
金管理人不再更新基金招募说明书。
基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明
的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更
的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网
站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基
金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资
料概要。
2、基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并
在披露招募说明书的当日登载于指定媒介上。
3、基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定媒介上登载基金合同生效
公告。
4、基金合同生效后，基金份额获准在深圳证券交易所上市交易的，基金管
理人应当在基金份额上市交易前至少 3个工作日，将基金份额上市交易公告书登
载在指定媒介上。
（三）定期报告
基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券投
资基金信息披露内容与格式的相关文件的规定单独编制，由基金托管人复核。基
金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告。
1、基金年度报告：基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成
基金年度报告，将年度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在
指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务
资格的会计师事务所审计。
2、基金中期报告：基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完
成基金中期报告，并将中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登
载在指定报刊上。
3、基金季度报告：基金管理人应当在每个季度结束之日起 15个工作日内，
编制完成基金季度报告，将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公
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告登载在指定报刊上。
基金合同生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期
报告或者年度报告。
基金持续运作过程中，基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基
金组合资产情况及其流动性风险分析等；
基金运作期间，如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总
份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报
告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有
份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定
的特殊情形除外。
（四）基金净值信息
基金合同生效后，基金上市交易前，基金管理人应当至少每周在指定网站
披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
基金上市交易后，基金管理人应当在不晚于每个交易日次日，通过指定网
站、基金销售机构网站或营业网点披露交易日的基金份额净值和基金份额累计净
值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露
半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）临时报告与公告
基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当依照《信息披露办法》的有
关规定编制临时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格
产生重大影响的下列事件：
1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
2、基金终止上市交易、基金合同终止、基金清算；
3、转换基金运作方式、基金合并；
4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事
务所；
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5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等
事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制
人变更；
8、基金募集期延长或提前结束募集；
9、基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负
责人发生变动；
10、基金管理人的董事在最近 12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、
基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12个月内变动超过百分之
三十；
11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；
12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受
到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托
管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
14、基金收益分配事项；
15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率
发生变更；
16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
17、本基金开始办理申购、赎回；
18、本基金发生巨额赎回并延期办理；
19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；
20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
21、基金份额折算与变更登记；
22、基金推出新业务或服务；
23、在发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事
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项时；
24、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的
价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他重大事项。
（六）澄清公告
在基金合同期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能
对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有
人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有
关情况立即报告中国证监会、基金上市交易的证券交易所。
（七）清算报告
基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进
行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，
并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
（八）中国证监会规定的其他信息
（九）信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律
法规规定将信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、
复制。
（十）本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。
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二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
（一）基金合同的变更
1、基金合同变更涉及本基金合同第九条第（二）款规定的对基金合同当事
人权利、义务产生重大影响的，应经基金份额持有人大会决议同意。变更基金合
同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，并自中国证监会核准
或出具无异议意见之日起生效。
2、除上述第 1项规定的情形外，经基金管理人和基金托管人同意可对基金
合同的内容进行变更，该等变更应当依照《信息披露办法》的有关规定由基金管
理人进行公告并报中国证监会备案。
（二）基金合同的终止
有下列情形之一的，本基金合同终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、基金合同约定的其他情形。
（三）基金财产的清算
1、基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进
行清算。
2、基金财产清算组
（1）自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内由基金管理人组织成
立基金财产清算组，在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托
管人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
（2）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、基金注册登记机构、
具有证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组
成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。
（3）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基
金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
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3、清算程序
（1）基金合同终止后，由基金财产清算组统一接管基金财产；
（2）基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限；
（3）基金财产清算组对基金财产进行清理和确认；
（4）对基金财产进行评估和变现；
（5）基金清算组作出清算报告；
（6）会计师事务所对清算报告进行审计；
（7）律师事务所对清算报告出具法律意见书；
（8）将基金清算报告报中国证监会备案；
（9）公布基金清算公告；
（10）对基金剩余财产进行分配。
4、清算费用
清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金清算组优先从基金财产中支付。
5、基金剩余财产的分配
基金财产按如下顺序进行清偿：
（1）支付基金财产清算费用；
（2）缴纳基金所欠税款；
（3）清偿基金债务；
（4）清算后如有余额，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
6、基金财产清算的公告
清算小组成立后 2 日内应就清算小组的成立进行公告；清算过程中的有关
重大事项须及时公告；基金财产清算组做出的清算报告经具有证券、期货相关业
务资格的会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案
并公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提
示性公告登载在指定报刊上。
7、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存 15年以上。
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二十二、违约责任
（一）本基金合同当事人不履行本基金合同或履行本基金合同不符合约定
的，应当承担违约责任。
（二）因基金管理人或基金托管人违约给基金财产或者基金份额持有人造
成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任，因共同行为给基金财产或
者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。
（三）一方当事人违反本基金合同，给其他基金合同当事人或基金财产造
成损失的，应承担相应的赔偿责任。
（四）发生下列情况时，当事人可以免责：
1、基金管理人和/或基金托管人按照中国证监会的规定或当时有效的法律法
规或规章的作为或不作为而造成的损失等；
2、基金管理人由于按照本基金合同规定的投资原则进行的投资所造成的损
失等；
3、基金托管人对存放或存管在基金托管人以外机构的基金资产及其收益，
由于该机构欺诈、疏忽、过失或破产等原因给本基金资产造成的损失等；
4、不可抗力。基金管理人及基金托管人因不可抗力不能履行本基金合同的，
可根据不可抗力的影响部分或全部免除责任，但法律另有规定的除外。任何一方
迟延履行后发生不可抗力的，不能免除责任。
（五）在发生一方或多方当事人违约的情况下，基金合同能够继续履行的
应当继续履行。
（六）本基金合同当事人一方违约后，其他当事方应当采取适当措施防止
损失的扩大；没有采取适当措施致使损失扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。
守约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。
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二十三、争议的处理
（一）本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。
（二）本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关
的争议可首先通过友好协商或调解解决。自一方书面要求协商解决争议之日起六
十日内如果争议未能以协商或调解方式解决，则任何一方有权将争议提交中国国
际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为
上海。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。
（三）除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当
事人继续履行。
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二十四、基金合同的效力
（一）本基金合同是基金合同当事人之间的法律文件。本基金合同自原建
信优势动力基金存续期届满日次日（即2013年3月19日）起生效。本基金合同的
有效期自其生效之日起至本基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。
（二）本基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份
额持有人在内的基金合同各方当事人具有同等的法律约束力。
（三）本基金合同正本一式四份，基金管理人、基金托管人各持有二份，
每份具有同等的法律效力。
（四）基金合同可印制成册，存放在基金管理人和基金托管人住所，供投
资人查阅，基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。
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二十五、基金合同的内容摘要
（一）基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利与义务
1、基金管理人的权利与义务
（1）基金管理人的权利
1）依法募集基金，办理基金备案手续；
2）自本基金合同生效之日起，基金管理人依照法律法规和基金合同独立管
理基金财产；
3）根据法律法规和基金合同的规定获得基金管理费；
4）在符合有关法律法规和基金合同的前提下，决定本基金的相关费率结构
和收费方式；
5）根据法律法规和基金合同之规定销售基金份额，收取申购费及其它法律
法规规定的费用；
6）依据法律法规和基金合同的规定监督基金托管人，如认为基金托管人违
反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其它基金合同当事人的利益造成重大
损失的，应及时呈报中国证监会和中国银监会，以及采取其它必要措施以保护本
基金及相关基金合同当事人的利益；
7）根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议对基
金代销机构行为进行必要的监督和检查；
8）按照基金合同规定对基金注册登记机构进行必要的监督和检查；
9）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行融
资融券；
10）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益的分配方案；
11）按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使
因投资于其它证券所产生的权利；
12）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人；
13）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会；
14）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施
其他法律行为；
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15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构并确定有关费率；
16）法律法规、基金合同以及依据基金合同制订的其它法律文件所规定的
其它权利。
（2）基金管理人的义务
1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售事宜；
2）办理基金备案手续；
3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
财产；
4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的
经营方式管理和运作基金财产；
5）配备足够的专业人员办理基金份额的申购等业务；
6）配备足够的专业人员和相应的技术设施进行基金的注册登记或委托其他
机构代理该项业务；
7）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保
证所管理的基金财产和基金管理人的资产相互独立，对所管理的不同基金分别管
理、分别记账，进行证券投资；
8）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得以基金财产为自
己及任何第三人谋取非法利益，不得委托第三人运作基金财产；
9）接受基金托管人依法进行的监督；
10）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回价格的方法符合基金
合同等法律文件的规定，按照有关规定计算并公告基金净值信息；
11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报
告义务；
12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前，应予以保密，不
得向他人泄露；
13）按基金合同确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金
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收益；
14）按照法律法规和本基金合同的规定及时、足额支付分红款项；
15）不谋求对上市公司的控股和直接管理；
16）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会，
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
17）按规定保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资
料；
18）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；
19）编制季度报告、中期报告和年度报告；
20）确保需要向基金份额持有人提供的各项文件或资料，在规定时间内发
出；保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的
公开资料，并得到有关资料的复印件；
21）组织并参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配；
22）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告
中国证监会并通知基金托管人；
23）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权
益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
24）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿；
25）不从事任何有损基金财产及本基金其他当事人利益的活动；
26）公平对待所管理的不同基金，防止在不同基金间进行有损本基金份额
持有人的利益及资源分配；
27）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施
其他法律行为；
28）法律法规及基金合同规定的其他义务。
3、基金托管人的权利与义务
（1）基金托管人的权利
1）依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；
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2）依照基金合同的约定获得基金托管费；
3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如托管人发现基金管理人的投资
指令违反基金合同或有关法律法规的规定的，不予执行并向中国证监会报告；
4）在基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人；
5）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会；
6）依据法律法规和基金合同的规定监督基金管理人，如认为基金管理人违
反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其它基金合同当事人的利益造成重大
损失的，应及时呈报中国证监会和中国银监会，以及采取其它必要措施以保护本
基金及相关基金合同当事人的利益；
7）法律法规、基金合同规定的其它权利。
（2）基金托管人的义务
1）以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金财产；
2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3）建立健全内部控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基
金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有资产以及不同的基金财
产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证
不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
4）除依据《基金法》、本基金合同及其他有关规定外，不以基金财产为自
己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
7）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交
割事宜；
8）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定
外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；
9）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值；
10）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
11）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说
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明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金
管理人有未执行基金合同规定的行为，还应说明基金托管人是否采取了适当的措
施；
12）按规定保存有关基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资
料，保存基金的会计账册、报表和记录等 15 年以上；
13）根据有关法律法规，建立并保存基金份额持有人名册；
14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益款
项；
16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有
人依法召集基金份额持有人大会；
17）按照规定监督基金管理人的投资运作；
18）参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配；
19）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告
中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；
20）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，基金托管人应为基
金向基金管理人追偿；
21）因违反基金合同导致基金财产的损失，应承担赔偿责任，其责任不因
其退任而免除；
22）不从事任何有损基金及基金合同其他当事人利益的活动；
23）法律、法规、本基金合同和依据本基金合同制定的其他法律文件所规
定的其他义务。
（3）基金份额持有人的权益与义务
基金投资人购买或通过其他合法方式持有本基金基金份额的行为即视为对
本基金合同的承认和接受，基金投资人自依据本基金合同、招募说明书取得本基
金的基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，直至其不再持有本基
金的基金份额。基金份额持有人作为当事人并不以在本基金合同上书面签章为必
要条件。每份基金份额具有同等的合法权益。
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（1）基金份额持有人的权利
1）分享基金财产收益；
2）参与分配清算后的剩余基金财产；
3）依法转让或申请赎回其持有的基金份额；
4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审
议事项行使表决权；
6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
7）监督基金管理人的投资运作；
8）对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为
依法提起诉讼；
9）法律法规、基金合同规定的其它权利。
（2）基金份额持有人的义务
1）遵守基金合同；
2）缴纳基金申购、赎回款项及基金合同规定的费用；
3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；
4）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法利益的活动；
5）执行生效的基金份额持有人大会决议；
6）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金
管理人的代理人处获得的不当得利；
7）法律法规及基金合同规定的其他义务。
（二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
1、本基金的基金份额持有人大会，由本基金的基金份额持有人或基金份额
持有人合法的授权代表共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额具有同等
的投票权。
2、有以下事由情形之一时，应召开基金份额持有人大会：
（1）终止基金合同；
（2）转换基金运作方式；
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（3）更换基金托管人；
（4）更换基金管理人；
（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据本基金合同相关规
定和法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；
（6）本基金与其它基金的合并；
（7）变更基金类别；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其它应当召开基金份额持有
人大会的事项。
3、以下情况不需召开基金份额持有人大会：
（1）调低基金管理费、基金托管费；
（2）在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、调低赎
回费率；
（3）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；
（5）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
（6）除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其它
情形。
4、召集人和召集方式
（1）除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管
理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。
（2）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理
人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当
自行召集并确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
（3）代表基金份额 10%以上（含 10%，以基金管理人收到提议当日的基金
份额计算，下同）的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应
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当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内
决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金
管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定
不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召
开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起
10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理
人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开。
（4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求
召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份
额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，
但应当至少提前 30日向中国证监会备案。
（5）基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、
基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
（6）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和
权益登记日。
5、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
（1）召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前 30天在指定报
刊和指定网站上公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：
1）会议召开的时间、地点和方式；
2）会议拟审议的主要事项；
3）会议形式；
4）议事程序；
5）有权出席基金份额持有人大会的权益登记日；
6）授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效
期限等)、送达时间和地点；
7）表决方式；
8）会务常设联系人姓名、电话；
9）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
10）召集人需要通知的其他事项。
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（2）采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书
面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方
式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式及
截止时间。
（3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对
书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金
管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有
人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计
票进行监督。
6、基金份额持有人出席会议的方式
（1）会议方式
基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会、通讯方式或法律法规和中
国证监会允许的其他方式开会。
现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出
席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席。
通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。
会议的召开方式由召集人确定，但决定更换基金管理人或基金托管人必须
以现场开会方式召开基金份额持有人大会。
（2）召开基金份额持有人大会的条件
1）现场开会方式
在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：
① 对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，有效的基金份额应占
权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%）；
② 到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证
明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文
件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与
基金管理人持有的登记资料相符。
未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间
和地点，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。
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2)通讯开会方式
在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：
① 召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在 2个工作日内连续公布相
关提示性公告；
② 召集人在基金托管人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收
取和统计基金份额持有人的书面表决意见；
③ 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有
人所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%）；
④ 直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的
其他代表，同时提交的持有基金份额的凭证符合法律法规、基金合同和会议通知
的规定，并与注册登记机构记录相符。
如果开会条件达不到上述条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时
间，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表
面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模
糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人
所代表的基金份额总数。
7、议事内容与程序
（1）议事内容及提案权
1）议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内
容以及召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
2）基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%
以上（含 10%）的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由
向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知
发出后向大会召集人提交临时提案。临时提案应当在大会召开日前 35天提交召
集人。召集人对于临时提案应当在大会召开日前 30天公布。
3）对于基金份额持有人提交的提案(包括临时提案)，大会召集人应当按照
以下原则对提案进行审核：
关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，
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并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交
大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集
人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会
上进行解释和说明。
程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出
决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意
变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按
照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
4）单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有人提交
基金份额持有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份额持
有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次
提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于 6个月。
5）基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有
提案进行修改或增加新的提案，应当最迟在基金份额持有人大会召开日前 30日
公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30日的间隔期。
（2）议事程序
1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序
及注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后在公证
机关监督下进行表决，经合法执业的律师见证后形成大会决议。
大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的
情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均
未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额
50%以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。
召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或
单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名(或单位名称)等事项。
2）通讯方式开会
在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前 30天公布提案，在所通知的
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表决截止日期第 2天在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。
（3）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
8、决议形成的条件、表决方式、程序
（1）基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。
（2）基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1）一般决议
一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的 50%以
上（含 50%）通过方为有效，除下列项规定的须以特别决议通过事项以外的其他
事项均以一般决议的方式通过；
2）特别决议
特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二
以上通过方为有效；更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终
止基金合同等重大事项必须以特别决议方式通过。
（3）基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准，或者
备案，并予以公告。
（4）基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
（5）基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当
分开审议、逐项表决。
9、计票
（1）现场开会
1）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持
有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理
人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监
票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在
会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举 3 名基金份额持
有人担任监票人。
2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场
公布计票结果。
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3）如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对投票数进行重新清点；
如会议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主
持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议
主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不参加基
金份额持有人大会或拒不配合计票的，不影响计票的效力。
（2）通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员
在基金托管人授权代表(如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代表)的
监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管
人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
10、基金份额持有人大会决议的生效与公告
（1）基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过
之日起 5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中
国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
（2）生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、
基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生
效的基金份额持有人大会的决定。
（3）基金份额持有人大会决议应自核准或备案后依照《信息披露办法》的
有关规定在指定媒介公告。
（三）基金投资范围和比例限制
1、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票(包含中小板、创业板、存托凭证及其他经中国证监会核准上市的股票)、
债券、货币市场工具、银行存款、权证、资产支持证券以及法律法规和中国证监
会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法
规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以
将其纳入投资范围。
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本基金为混合型基金，股票投资占基金资产净值的比例为 60%-95%，权证
占基金资产净值的比例不超过 3%，现金或到期日在一年以内的政府债券占基金
资产净值的比例不低于 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等。
2、投资禁止行为与比例限制
1、投资禁止行为
禁止用本基金财产从事以下行为：
1）承销证券；
2）向他人贷款或者提供担保；
3）从事承担无限责任的投资；
4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
5）向本基金的基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金的基金管理人、
基金托管人发行的股票或者债券；
6）买卖与本基金的基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基
金的基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期
内承销的证券；
7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
2、投资组合比例限制
1）本基金股票资产占基金资产净值的比例为 60%-95%；
2）持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值
的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10％；
4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券
的 10％；
5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
10％；
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7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产
净值的 0.5％；
8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基
金资产净值的 10％；
9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该
资产支持证券规模的 10％；
11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出；
13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的 40%；
15）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期
的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可
流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可
流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过资产净值的
15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的
投资；
17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保
持一致；
18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境
内上市交易的股票合并计算；
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19）法律法规、中国证监会规定的其他比例限制。
法律法规或监管部门修改或取消上述限制规定时，本基金不受上述投资组合
限制并相应修改限制规定。
3、投资组合比例调整
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的约定。除“基金投资组合比例限制”项下的第 2）、12）、16）、
17）项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在
10个工作日内进行调整。
（四）基金合同的终止的事由与程序
1、有下列情形之一的，本基金合同终止：
（1）基金份额持有人大会决定终止的；
（2）基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、
新基金托管人承接的；
（3）基金合同约定的其他情形。
2、基金财产的清算
（1）基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产
进行清算。
（2）基金财产清算组
1）自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内由基金管理人组织成立
基金财产清算组，在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管
人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
2）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、基金注册登记机构、
具有证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组
成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。
3）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金
财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
（3）清算程序
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1）基金合同终止后，由基金财产清算组统一接管基金财产；
2）基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限；
3）基金财产清算组对基金财产进行清理和确认；
4）对基金财产进行评估和变现；
5）基金清算组作出清算报告；
6）会计师事务所对清算报告进行审计；
7）律师事务所对清算报告出具法律意见书；
8）将基金清算报告报中国证监会备案；
9）公布基金清算公告；
10）对基金剩余财产进行分配。
（4）清算费用
清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金清算组优先从基金财产中支付。
（5）基金剩余财产的分配
基金财产按如下顺序进行清偿：
1）支付基金财产清算费用；
2）缴纳基金所欠税款；
3）清偿基金债务；
4）清算后如有余额，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
（6）基金财产清算的公告
清算小组成立后 2 日内应就清算小组的成立进行公告；清算过程中的有关
重大事项须及时公告；基金财产清算组做出的清算报告经具有证券、期货相关业
务资格的会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案
并公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提
示性公告登载在指定报刊上。
（7）基金财产清算账册及文件由基金托管人保存 15年以上。
（五）争议的处理
1、本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。
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2、本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的争
议可首先通过友好协商或调解解决。自一方书面要求协商解决争议之日起六十日
内如果争议未能以协商或调解方式解决，则任何一方有权将争议提交中国国际经
济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为上海。
仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。
3、除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人
继续履行。
（六）基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构
的办公场所和营业场所查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复
印件，但内容应以《基金合同》正本为准。
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（本页为签署页，无正文）
基金管理人：建信基金管理有限责任公司（盖章）
法定代表人或授权代表（签字）：
签订地：
签订日：
年
月
日
基金托管人：交通银行股份有限公司（盖章）
法定代表人或授权代表（签字）：
签订地：
签订日：
年
月
日
