高铁A级:B类份额溢价风险提示公告查看PDF公告
南方中证高铁产业指数分级证券投资基金 B类份额溢价风险提示公告 南方基金管理股份有限公司(以下简称“本基金管理人”)旗下南方中证高铁产业指数 分级证券投资基金 B类份额(场内简称:高铁 B级;交易代码:150294),2020年 11月 19 日在二级市场的收盘价为 0.429元,相对于当日 0.3172元的基金份额参考净值,溢价幅度 35.25%。截至 2020年 11月 20日,高铁 B级二级市场的收盘价为 0.415元,二级市场交易 价格相对于基金份额参考净值的溢价幅度较高,投资者如果盲目投资,可能遭受重大损失。
为此,本基金管理人提示如下:
1、根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国 家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》,本基金将在 2020 年底前完成规范整改,投资者如果高溢价买入高铁 B级,可能遭受重大损失,请理性投资。 2、由于高铁 B 级内含杠杆机制的设计,高铁 B 级参考净值的变动幅度将大于南方中证 高铁份额(场内简称:高铁基金,场内代码:160135)净值和南方中证高铁 A类份额(场内 简称:高铁 A级,场内代码:150293)参考净值的变动幅度,即高铁 B级的波动性要高于其 他两类份额,其承担的风险也较高。高铁 B级的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度 的投资风险。 3、高铁 B 级的交易价格,除了有份额参考净值变化的风险外,还会受到市场的系统性 风险、流动性风险等其他风险影响,可能使投资人面临损失。
4、截至本公告披露日,南方中证高铁产业指数分级证券投资基金运作正常。本基金管 理人仍将严格按照法律法规及基金合同进行投资运作。 5、截至本公告披露日,南方中证高铁产业指数分级证券投资基金无其他应披露而未披 露的重大信息。本基金管理人仍将严格按照有关规定和要求,及时做好信息披露工作。
6、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金 一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募 说明书等相关法律文件。 敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 南方基金管理股份有限公司 2020年 11月 23日