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健康B(150220)

健康B:基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告查看PDF公告

前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金基金份额 
持有人大会表决结果暨决议生效的公告 
 
根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证
券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作管理办法》”)等法律法规的规定及《前海
开源中证健康产业指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关
约定,现将前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金(以下或简称“本基金”)基金份
额持有人大会的决议及相关事项公告如下: 
一、基金份额持有人大会会议情况 
前海开源基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“本公司”)以通讯方式组织
召开了前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金基金份额持有人大会,审议了《关于前
海开源中证健康产业指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》。会议投票时间自 2020
年 10月 20日起,至 2020年 11月 16日 17:00止(以基金管理人收到表决票时间为准或以
基金管理人系统记录时间为准)。2020 年 11月 18日,在本基金托管人国信证券股份有限
公司授权代表的监督下,本基金管理人对本次基金份额持有人大会表决进行了计票,北京市
中信公证处对计票过程及结果进行了公证,上海市通力律师事务所对计票过程进行了见证。 
本次基金份额持有人大会中,出席会议的基金份额持有人所代表的前海开源中证健康份
额(即基础份额,简称:“前海开源健康分级”,基金代码:164401,场内简称:“健康分
级”,包括场外份额、场内份额)为 171,316,223.34份,占权益登记日前海开源中证健康
份额总数的 59.96%,出席会议的基金份额持有人所代表的前海开源中证健康 A 份额(场内
简称:“健康 A”,基金代码:150219)为 132,001,752.00 份,占权益登记日前海开源中
证健康 A份额总数的 93.68%,出席会议的基金份额持有人所代表的前海开源中证健康 B 份
额(场内简称:“健康 B”,基金代码:150220)为 76,335,188.00份,占权益登记日前海
开源中证健康 B份额总数的 54.17%,符合法定召开基金份额持有人大会的条件。 
同意票所代表的前海开源中证健康份额为 170,316,304.57份,占出席会议的基金份额
持有人所代表的前海开源中证健康份额总数的 99.42%;反对票所代表的前海开源中证健康
份额为 968,854.28份,占出席会议的基金份额持有人所代表的前海开源中证健康份额总数
的 0.57%;弃权票所代表的前海开源中证健康份额为 31,064.49份,占出席会议的基金份额
持有人所代表的前海开源中证健康份额总数的 0.02%。 
同意票所代表的健康 A为 131,332,439.00份,占出席会议的基金份额持有人所代表的
健康 A总数的 99.49%;反对票所代表的健康 A为 669,313.00份,占出席会议的基金份额持
有人所代表的健康 A总数的 0.51%;弃权票所代表的健康 A为 0.00份,占出席会议的基金
份额持有人所代表的健康 A总数的 0.00%。 
同意票所代表的健康 B为 62,371,452.00份,占出席会议的基金份额持有人所代表的健
康 B总数的 81.71%;反对票所代表的健康 B为 12,902,536.00份,占出席会议的基金份额
持有人所代表的健康 B总数的 16.90%;弃权票所代表的健康 B为 1,061,200.00份,占出席
会议的基金份额持有人所代表的健康 B总数的 1.39%。 
以上表决情况达到参加本次基金份额持有人大会的各类别基金份额持有人及其代理人
所持各自类别表决权的三分之二以上,满足法定生效条件,符合《基金法》《运作管理办法》
和《基金合同》的有关规定,《关于前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金转型有关
事项的议案》获得通过。 
根据《运作管理办法》、《基金合同》的有关规定,经本基金托管人国信证券股份有限
公司确认,本次基金份额持有人大会费用由基金资产列支,本次会议费用如下表: 
项目 金额(单位:元) 
律师费 50,000 
公证费 10,000 
合计 60,000 
 
二、本次基金份额持有人大会决议生效 
根据《运作管理办法》的规定,基金份额持有人大会决议的事项自表决通过之日起生效。
本次基金份额持有人大会于 2020年 11月 18日表决通过了《关于前海开源中证健康产业指
数分级证券投资基金转型有关事项的议案》,本次大会决议自该日起生效。基金管理人将于
表决通过之日起 5日内将表决通过的事项报中国证监会备案。 
 
三、前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金的复牌 
为了使本次基金份额持有人大会顺利召开,健康 A与健康 B自 2020年 11月 18日开市
起开始停牌,并将于基金份额持有人大会决议生效公告日(2020年 11月 19日)10:30复
牌。 
 
四、基金份额持有人大会决议相关事项实施情况 
(一)关于《基金合同》等法律文件的修订情况 
根据本次基金份额持有人大会表决通过的《关于前海开源中证健康产业指数分级证券投
资基金转型有关事项的议案》,经与基金托管人协商一致,本基金管理人已将《前海开源中
证健康产业指数分级证券投资基金基金合同》、《前海开源中证健康产业指数分级证券投资
基金托管协议》修订为《前海开源中证健康产业指数型证券投资基金基金合同》、《前海开
源中证健康产业指数型证券投资基金托管协议》,并据此拟定了《前海开源中证健康产业指
数型证券投资基金招募说明书》。上述文件已经中国证券监督管理委员会证监许可
[2020]1995号(《关于准予前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金变更注册的批复》)
准予变更注册。 
(二)转型方案实施的安排 
本次基金份额持有人大会决议生效后,本基金的转型选择期为2020年11月19日至2020
年 12月 16日,以供基金份额持有人做出赎回、卖出等选择。 
选择期期间,前海开源中证健康份额的申购赎回业务,以及健康 A、健康 B的交易、配
对转换业务照常办理。基金份额持有人在前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金正式
转型前,可选择卖出健康 A、健康 B或赎回、转出前海开源中证健康份额等方式退出。对于
在选择期内未作出选择的基金份额持有人,其持有的前海开源中证健康份额、健康 A与健康
B将最终转换为前海开源中证健康产业指数型证券投资基金基金份额。在选择期内,基金管
理人可根据实际情况对本基金申购、赎回等业务进行调整,具体安排详见基金管理人届时发
布的相关公告。 
在选择期期间选择赎回的,仍适用前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金的赎回
费率和赎回费计入基金财产的比例。 
(三)健康 A与健康 B的终止上市 
基金管理人将按照深圳证券交易所的业务规则和《前海开源中证健康产业指数分级证券
投资基金基金合同》等的有关规定向深圳证券交易所申请健康 A与健康 B的终止上市。具体
安排详见基金管理人届时发布的健康 A和健康 B终止上市公告。 
(四)前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金基金份额的转换 
选择期结束后,基金管理人将以 2020年 12月 17日为基金份额转换基准日。健康 A、
健康 B将以前海开源中证健康份额在基金份额转换基准日日终的基金份额净值为基准,按照
各自的基金份额参考净值转换成前海开源中证健康产业指数型证券投资基金基金份额的场
内份额,份额转换计算公式如下: 
健康 A(或健康 B)的转换比例=基金份额转换基准日健康 A(或健康 B)的基金份额参
考净值/基金份额转换基准日前海开源中证健康份额的基金份额净值 
健康 A(或健康 B)基金份额持有人持有的转换后前海开源中证健康产业指数型证券投
资基金场内份额=基金份额持有人持有的转换前健康 A(或健康 B)的份额数×健康 A(或
健康 B)的转换比例 
基金份额转换比例保留至小数点后第 9位,小数点第 9位以后的部分四舍五入。健康 A、
健康 B经转换后的份额数保留至整数位,不足 1份的零碎份额的处理方式按照中国证券登记
结算有限责任公司的相关规则处理,转换后的基金份额以登记结算机构最终确认的数据为准。
由于基金份额数取整计算产生的误差,基金份额持有人将面临其所持基金资产净值减小的风
险,对于持有份额数较少的健康 A、健康 B持有人,将面临持有的基金份额转换后份额数不
足一份而被计入基金资产的风险。 
前海开源中证健康份额的场内份额自动转换为前海开源中证健康产业指数型证券投资
基金的场内份额,前海开源中证健康份额的场外份额自动转换为前海开源中证健康产业指数
型证券投资基金的场外份额。 
根据有关业务规则,基金份额持有人持有的前海开源中证健康份额转换为前海开源中证
健康产业指数型证券投资基金基金份额后,其原基金份额持有期计入前海开源中证健康产业
指数型证券投资基金基金份额的持有期;基金份额持有人持有的健康 A和健康 B转换为前海
开源中证健康产业指数型证券投资基金场内份额后,基金份额持有期自前海开源中证健康产
业指数型证券投资基金场内份额确认之日起计算,基金份额持有人赎回份额时适用的赎回费
率将根据持有期确定,具体持有时间以登记结算机构系统记录为准。如果赎回份额时持有期
较短,基金份额持有人将承担较高的赎回费。 
(五)基金转换的特别风险揭示 
1、健康 A和健康 B转换后风险收益特征发生较大变化的风险 
健康 A表现为低风险、预期收益相对稳定的特征,分级运作期内按基金合同约定获得相
应年基准收益率,但在份额转换后,健康 A持有人原持有的较低风险收益特征的健康 A将变
为较高风险收益特征的前海开源中证健康产业指数型证券投资基金场内份额,基金份额风险
收益特征将因转换而发生较大变化。由于前海开源中证健康产业指数型证券投资基金场内份
额为跟踪中证健康产业指数的基金份额,无约定年基准收益率的相关安排,其基金份额净值
将随标的指数的涨跌而变化,原健康 A持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。 
健康 B具有一定的杠杆属性,表现为高风险、预期收益相对较高的特征,但在份额转换
后,健康 B持有人原持有的健康 B将变为较高风险收益特征的前海开源中证健康产业指数型
证券投资基金场内份额,基金份额风险收益特征将因转换而发生较大变化。由于前海开源中
证健康产业指数型证券投资基金场内份额为跟踪中证健康产业指数的基金份额,没有杠杆特
征,其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化,原健康 B持有人将无法继续享有杠杆安排
且仍需承担因市场下跌而遭受损失的风险。 
2、健康 A和健康 B的流动性风险 
健康 A和健康 B转换为前海开源中证健康产业指数型证券投资基金场内份额前,健康 A
和健康 B的持有人有两种方式退出:1)在场内按市价卖出基金份额;2)在场内买入等量的
对应份额(即健康 A持有人买入等量的健康 B,或者健康 B持有人买入等量的健康 A),合
并为前海开源中证健康份额,按照前海开源中证健康份额的基金份额净值申请场内赎回或转
托管至场外后申请赎回。 
由于健康 A和健康 B的持有人可能选择场内卖出或合并赎回,场内份额数量可能发生较
大下降,可能出现场内流动性不足的情况,特提请投资者注意流动性风险。 
3、转换前存在溢价交易的健康 A和健康 B的持有人因溢价消失而造成损失的风险 
基金份额转换基准日前,健康 A和健康 B仍可正常交易。期间,健康 A和健康 B可能存
在折溢价交易情形,其折溢价率可能发生较大变化。 
由于基金份额转换基准日日终,以前海开源中证健康份额的基金份额净值为基准,健康
A和健康 B均按各自的基金份额参考净值(而不是二级市场价格)转换为前海开源中证健康
产业指数型证券投资基金场内份额,如果投资者在转换前以溢价买入,转换后可能遭受较大
损失。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。 
投资者应密切关注健康 A 和健康 B 的基金份额参考净值变化情况,可通过本公司网站
(www.qhkyfund.com)等方式进行查询。 
4、健康 A和健康 B的基金份额持有人持有的基金份额数量将会在转换后发生变化的风
险 
以前海开源中证健康份额在基金份额转换基准日日终的基金份额净值为基准,健康 A
和健康 B 均按各自的基金份额参考净值转换为前海开源中证健康产业指数型证券投资基金
场内份额,并进行取整计算(最小单位为 1份),因此健康 A和健康 B的基金份额持有人持
有的基金份额数量将会在转换后发生变化。 
5、健康 A和健康 B转换为前海开源中证健康产业指数型证券投资基金场内份额后部分
投资者可能无法直接办理场内赎回的风险 
健康 A和健康 B转换为前海开源中证健康产业指数型证券投资基金场内份额后,投资者
可以申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分投资者可能由于所
在证券公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内赎回,需先转托管至场外后再
申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再申请赎回。 
6、健康 A和健康 B转换为前海开源中证健康产业指数型证券投资基金场内份额后自确
认之日起计算及收取赎回费的风险 
根据有关业务规则,健康 A和健康 B转换为前海开源中证健康产业指数型证券投资基金
场内份额后,基金份额持有期自份额确认之日起计算,基金份额持有人赎回份额时适用的赎
回费率将根据持有期确定,具体持有时间以登记结算机构系统记录为准。如果赎回份额时持
有期较短,基金份额持有人将承担较高的赎回费。 
7、在前海开源中证健康产业指数型证券投资基金开放赎回之前,投资者将无法办理基
金赎回业务;在前海开源中证健康产业指数型证券投资基金符合法律法规和深圳证券交易所
规定的上市条件的情况下,基金管理人可以根据情况或者需要决定是否上市,在前海开源中
证健康产业指数型证券投资基金上市交易之前,投资者将无法进行基金份额的上市交易,存
在一定的流动性风险。 
 
五、本基金转型后新基金合同的生效 
自 2020年 12月 18日起,《前海开源中证健康产业指数型证券投资基金基金合同》生
效,《前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金基金合同》同日失效。 
前海开源中证健康产业指数型证券投资基金基金合同生效后,基金管理人将根据相关规
定申请办理前海开源中证健康产业指数型证券投资基金基金份额的申购赎回。在符合法律法
规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下,基金管理人可以根据情况或者需要决定是否
上市,若基金管理人选择本基金的基金份额上市交易,将根据有关规定进行申请。相关安排
详见后续公告。 
 
六、备查文件 
1、《关于以通讯方式召开前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金基金份额持有
人大会的公告》 
2、《关于以通讯方式召开前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金基金份额持有
人大会的第一次提示性公告》 
3、《关于以通讯方式召开前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金基金份额持有
人大会的第二次提示性公告》 
4、上海市通力律师事务所出具的法律意见书 
5、北京市中信公证处出具的公证书 
 
 
特此公告 
 
 
 
前海开源基金管理有限公司 
2020年 11月 19日