建信50A：关于修订基金合同的公告查看PDF公告
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关于建信央视财经50指数分级发起式证券投资基金
修订基金合同的公告
根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委
员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意
见》的要求，于 2020年底完成本基金的整改，取消分级运作机制，将建信央视
50A 份额、建信央视 50B 份额按照基金份额参考净值折算为建信央视 50份额。
为落实上述规定要求，并根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》及相关法
律法规的规定，经与基金托管人协商一致，建信基金管理有限责任公司（以下简
称“本公司”或“基金管理人”）对建信央视财经 50指数分级发起式证券投资基
金（以下简称“本基金”）的基金合同进行了修改，并已报监管部门备案。本次
法律文件的修改系根据相关法律法规及监管要求而进行，符合相关法律法规的规
定以及基金合同的约定。本次基金合同修订涉及根据监管规定取消分级机制，并
据此就建信央视 50A份额（基金代码：150123）与建信央视 50B份额（基金代码：
150124）的终止运作，包括终止上市与份额折算等后续具体操作做了安排，具体
修改内容详见附件。
重要提示：
1、本次基金合同修改自 2020年 11月 19日起生效。
2、本基金建信央视 50A份额和建信央视 50B份额的终止运作的时间安排，
将由基金管理人提前至少 20个交易日另行公告。
3、本公司将在公司网站（www.ccbfund.cn）公布修改后的基金合同。
风险提示：
1、本基金修订基金合同后，各类份额持有人的影响列示如下表：
公告前 1 公告后、折算前 折算后
持有份额
类别
折溢
价
净 值
杠杆
持有份额
类别
折溢价 净值杠杆 持有份额
类别
折溢价 净值杠杆
2
A级份额 DA 无 不变
2 DA可能收窄 不变
2 基础份额 无 无
B级份额 DB LB 不变
2 DB可能收窄 LB正常变化 基础份额 无 无
基础份额 无 无 不变 2 不变 2 不变 2 基础份额 无 无
备注 1：“公告前”指的是本次公告之前。
备注 2：“不变”指的是与本次公告之前相比没有变化。
备注 3：DA=A级份额价格/A级份额参考净值-1；DB=B级份额价格/B级份额参考净值-1；
LB=基础份额净值/（B级份额参考净值×B级份额数/（A级份额数+B级份额数））；LB随基础
份额净值的变化而变化，而基础份额净值根据标的指数的涨跌而涨跌。
（1）由于建信央视 50A份额和建信央视 50B份额可能存在折溢价交易情形，
本次基金合同修订后，其折溢价率可能发生较大变化，如果投资者以溢价买入，
折算后可能遭受较大损失（具体折算方式及示例详见风险提示第 4条及修订后的
基金合同条款）。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
（2）建信央视 50A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征，但在
份额折算后，建信央视 50A份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收
益特征的建信央视 50份额，由于建信央视 50份额为跟踪央视财经 50指数的基
础份额，其份额净值将随标的指数的涨跌而变化，原建信央视 50A份额持有人将
承担因市场下跌而遭受损失的风险。
建信央视 50B份额具有一定的杠杆属性，具有高预期风险、预期收益相对较
高的特征，但在份额折算后，建信央视 50B份额的持有人将持有具有较高预期风
险、较高预期收益特征的建信央视 50份额，由于建信央视 50份额为跟踪央视财
经 50指数的基础份额，没有杠杆特征，其基金份额净值将随标的指数的涨跌而
变化，不会形成杠杆性收益或损失，但原建信央视 50B份额持有人仍需承担因市
场下跌而遭受损失的风险。
2、建信央视 50A份额和建信央视 50B份额折算为建信央视 50份额前，建信
央视 50A份额和建信央视 50B份额的持有人有两种方式退出：
（1）在场内按市价卖出基金份额；
（2）在场内买入等量的对应份额（即建信央视 50A份额持有人买入等量的
建信央视 50B份额，或者建信央视 50B份额持有人买入等量的建信央视 50A份额），
合并为建信央视 50份额，按照建信央视 50份额的基金份额净值申请场内赎回或
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转托管至场外后申请赎回或转换转出。
3、本次基金合同修订后，由于建信央视 50A份额和建信央视 50B份额的持
有人可能选择场内卖出或合并赎回，场内份额数量可能发生较大下降，可能出现
场内流动性不足的情况，特提请投资者注意流动性风险。
4、在份额折算基准日日终，以建信央视 50份额的基金份额净值为基准，建
信央视 50A份额、建信央视 50B份额按照各自的基金份额参考净值（而不是二级
市场价格）折算成场内建信央视 50份额。建信央视 50A份额和建信央视 50B份
额基金份额持有人持有的折算后场内建信央视 50 份额取整计算（最小单位为 1
份），零碎份额部分按照登记结算机构的相关规则及有关规定处理。
折算前存在溢价交易的基金份额的持有人将会因为溢价的消失而造成损失。
建信央视 50A 份额和建信央视 50B 份额的基金份额持有人持有的基金份额
数量将会在折算后发生变化，示例如下：
假设份额折算基准日建信央视 50 份额、建信央视 50A份额和建信央视 50B
份额的基金份额（参考）净值的分别为：0.900 元、1.010 元、0.790 元，投资
者甲、乙、丙分别持有场内建信央视 50份额、建信央视 50A份额、建信央视 50B
份额各 100,000份，其所持基金份额的变化如下表所示：
折算前
份额折算比例
折算后
基金份额（参
考）净值（元）
基金份额
（份）
基金份额净值
（元）
基金份额
场内建信央
视 50份额
0.900 100,000 无变化 0.900
100,000 份场内建信
央视 50份额
建信央视 50A
份额
1.010 100,000
1.122222222
（全部折算为建信央视
50份额）
0.900
112,222 份场内建信
央视 50份额
建信央视 50B
份额
0.790 100,000
0.877777778
（全部折算为建信央视
50份额）
0.900
87,777 份场内建信
央视 50份额
5、建信央视 50A 份额和建信央视 50B 份额折算为建信央视 50 份额后，建
信央视 50份额不能在二级市场进行交易，投资者可以申请场内赎回基金份额或
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者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分投资者可能由于所在证券公司不具备
基金销售资格或其他原因无法直接办理场内赎回，需先转托管至场外后再申请赎
回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再申请赎回。
6、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则，建信央视 50A 份
额和建信央视 50B份额合并或折算为建信央视 50份额后，基金份额持有期自建
信央视 50份额确认之日起计算。
根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及本基金招募说
明书的约定，本基金的赎回费率如下：
（1）场外赎回费率
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基
金份额时收取。赎回费率随基金份额持有时间增加而递减，具体如下：
持有时间（T） 赎回费率
T＜7日 1.50%
7日≤T＜1年 0.50%
1年≤T＜2年 0.25%
T≥2年 0.00%
（注：赎回份额持有时间的计算，以该份额在登记机构的登记日开始计算。
1年为 365天，2年为 730天，依此类推）
从场内转托管至场外的建信央视 50份额，从场外赎回时，其持有期限从转
托管转入确认日开始计算。
（2）场内赎回费率
本基金的场内赎回费率为 7日内 1.50%，7日及以上 0.50%。
本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人
赎回基金份额时收取。对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费，将全额
计入基金财产；对持续持有期长于 7 日的投资者收取的赎回费，将不低于赎回
费总额的 25%归入基金财产，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要
的手续费。
本公司承诺诚实信用地管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保
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证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，敬请投资者认
真阅读基金的相关法律文件。
特此公告。
附件：建信央视财经 50指数分级发起式证券投资基金基金合同修订对
照表
建信基金管理有限责任公司
2020年 11月 18日
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附件：建信央视财经 50指数分级发起式证券投资基金
基金合同修订对照表
章节 修改前 修改后
第十一
部 分
基金份
额持有
人大会
一、召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的，
应当召开基金份额持有人大会：
……
（11）终止基金上市，但因本基金
不再具备上市条件而被深圳证券交易
所终止上市的除外；
……
一、召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的，
应当召开基金份额持有人大会：
……
（11）终止基金上市，但根据《关于规
范金融机构资产管理业务的指导意见》
等法律法规规定取消分级运作机制而
需要终止上市或因本基金不再具备上
市条件而被深圳证券交易所终止上市
的除外；
……
新增加 无 第二十一部分
建信央视 50A份额与
建信央视 50B份额的终止运作
（一）本基金应根据《关于规范金
融机构资产管理业务的指导意见》等法
律法规规定终止建信央视 50A 份额与
建信央视 50B份额的运作，无需召开基
金份额持有人大会。为此，基金管理人
将向深圳证券交易所申请基金份额终
止上市，并办理建信央视 50A份额和建
信央视 50B份额的份额折算。具体终止
运作的时间安排见基金管理人届时发
布的公告。基金管理人应将基金合同根
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据前述法律法规做相应修改并公告。
（二）建信央视 50A份额与建信央
视 50B份额的份额折算
份额折算基准日，建信央视 50A份
额、建信央视 50B份额将全部折算成场
内建信央视 50份额。
1、份额折算基准日
份额折算基准日为建信央视 50A
份额与建信央视 50B 份额终止上市日
的前一交易日，具体日期见基金管理人
届时发布的公告。
2、份额折算方式
在份额折算基准日日终，以建信央
视 50 份额的基金份额净值为基准，建
信央视 50A份额、建信央视 50B份额按
照各自的基金份额参考净值折算成场
内建信央视 50份额。建信央视 50A份
额（或建信央视 50B份额）基金份额持
有人持有的折算后场内建信央视 50 份
额取整计算（最小单位为 1 份），零碎
份额部分按照登记结算机构的相关规
则及有关规定处理。
份额折算计算公式：
建信央视 50A 份额（或建信央视
50B份额）的折算比例＝份额折算基准
日建信央视 50A份额（或建信央视 50B
份额）的基金份额参考净值/份额折算
基准日建信央视 50 份额的基金份额净
值
8
建信央视 50A 份额（或建信央视
50B份额）基金份额持有人持有的折算
后场内建信央视 50 份额＝基金份额持
有人持有的折算前建信央视 50A 份额
（或建信央视 50B份额）的份额数×建
信央视 50A份额（或建信央视 50B份额）
的折算比例
3、份额折算后的基金运作
建信央视 50A份额与建信央视 50B
份额全部折算为场内建信央视 50 份额
后，本基金接受场外与场内申购和赎
回，开始申购、赎回的时间及具体操作
以基金管理人的公告为准。
4、份额折算的公告
建信央视 50A份额与建信央视 50B
份额的份额折算结束后，基金管理人应
在指定媒介公告，并报中国证监会备
案。
（三）基金份额折算期间的基金业
务办理
为保证基金份额折算期间本基金的平
稳运作，基金管理人可暂停相关份额的
交易和申购或赎回等相关业务，具体见
基金管理人届时发布的相关公告。
