一带一A：关于修订基金合同的公告查看PDF公告
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关于安信中证一带一路主题指数分级证券投资基金
修订基金合同的公告
经国务院同意，中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、
中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金
融机构资产管理业务的指导意见》明确规定，公募产品不得进行份额
分级，且要求过渡期后，“金融机构不得再发行或存续违反本意见规
定的资产管理产品”。为落实上述规定要求，并根据《公开募集证券
投资基金运作管理办法》及相关法律法规的规定和《安信中证一带一
路主题指数分级证券投资基金基金合同》的有关约定，经与基金托管
人协商一致，安信基金管理有限责任公司（以下简称“本公司”或“基
金管理人”）对安信中证一带一路主题指数分级证券投资基金（以下
简称“本基金”）的基金合同进行了修改，并已报监管部门备案。本
次法律文件的修改系根据相关法律法规及监管要求而进行，符合相关
法律法规的规定以及基金合同的约定。本次基金合同修订涉及根据监
管规定取消分级机制，并据此就安信一带一路 A份额（场内简称：一
带一 A，基金代码：150275）与安信一带一路 B份额（场内简称：一
带一 B，基金代码：150276）的终止运作，包括终止上市与份额折算
等后续具体操作做了安排，具体修改内容详见附件。
重要提示：
1、本次基金合同修改自 2020年 11月 19日起生效。
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2、本基金安信一带一路 A份额和安信一带一路 B 份额的终止运
作的时间安排，将由基金管理人提前至少 20个交易日另行公告。
3、本公司将在公司网站（www.essencefund.com）公布修改后的
基金合同，并在更新的《安信中证一带一路主题指数分级证券投资基
金招募说明书》中，对相关内容进行相应修改。
风险提示：
1、本基金修订基金合同后，各类份额持有人的影响列示如下表：
公告前 1 公告后、折算前 折算后
持有份额
类别
折溢
价
净值
杠杆
持有份
额类别
折溢价 净值杠
杆
持有份额
类别
折溢
价
净值
杠杆
A级份额 DA 无 不变 2 DA可能收窄 不变 2 基础份额 无 无
B级份额 DB LB 不变 2 DB可能收窄 LB正常
变化
基础份额 无 无
基础份额 无 无 不变 2 不变 2 不变 2 基础份额 无 无
备注 1：“公告前”指的是本次公告之前。
备注 2：“不变”指的是与本次公告之前相比没有变化。
备注 3：DA=A级份额价格/A级份额参考净值-1；DB=B级份额价格/B级份额参考净值-1；
LB=基础份额净值/（B级份额参考净值×B级份额数/（A级份额数+B级份额数））；
LB随基础份额净值的变化而变化，而基础份额净值根据标的指数的涨跌而涨跌。
（1）由于安信一带一路 A份额和安信一带一路 B 份额可能存在
折溢价交易情形，本次基金合同修订后，其折溢价率可能发生较大变
化，如果投资者以溢价买入，折算后可能遭受较大损失（具体折算方
式及示例详见风险提示第 4 条及修订后的基金合同条款）。特提请参
与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
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（2）安信一带一路 A 份额具有低预期风险、预期收益相对稳定
的特征，但在份额折算后，安信一带一路 A份额的持有人将持有具有
较高预期风险、较高预期收益特征的安信一带一路份额，由于安信一
带一路份额为跟踪中证一带一路主题指数的基础份额，其份额净值将
随标的指数的涨跌而变化，原安信一带一路 A份额持有人将承担因市
场下跌而遭受损失的风险。
安信一带一路 B份额具有一定的杠杆属性，具有高预期风险、预
期收益相对较高的特征，但在份额折算后，安信一带一路 B份额的持
有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的安信一带一路份
额，由于安信一带一路份额为跟踪中证一带一路主题指数的基础份额，
没有杠杆特征，其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化，不会形
成杠杆性收益或损失，但原安信一带一路 B份额持有人仍需承担因市
场下跌而遭受损失的风险。
2、安信一带一路 A份额和安信一带一路 B份额折算为安信一带
一路份额前，安信一带一路 A份额和安信一带一路 B份额的持有人有
两种方式退出：
（1）在场内按市价卖出基金份额；
（2）在场内买入等量的对应份额（即安信一带一路 A 份额持有
人买入等量的安信一带一路 B份额，或者安信一带一路 B份额持有人
买入等量的安信一带一路 A 份额），合并为安信一带一路份额，按照
安信一带一路份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后
申请赎回。
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3、本次基金合同修订后，由于安信一带一路 A 份额和安信一带
一路 B份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回，场内份额数量可
能发生较大下降，可能出现场内流动性不足的情况，特提请投资者注
意流动性风险。
4、在份额折算基准日日终，以安信一带一路份额的基金份额净
值为基准，安信一带一路 A份额、安信一带一路 B份额按照各自的基
金份额参考净值（而不是二级市场价格）折算成场内安信一带一路份
额。安信一带一路 A份额和安信一带一路 B份额基金份额持有人持有
的折算后场内安信一带一路份额取整计算（最小单位为 1 份），余额
计入基金资产。
折算前存在溢价交易的基金份额的持有人将会因为溢价的消失
而造成损失。
安信一带一路 A份额和安信一带一路B份额的基金份额持有人持
有的基金份额数量将会在折算后发生变化，示例如下：
假设份额折算基准日安信一带一路份额、安信一带一路 A份额和
安信一带一路 B 份额的基金份额（参考）净值的分别为：0.900 元、
1.010 元、0.790 元，投资者甲、乙、丙分别持有场内安信一带一路
份额、安信一带一路 A份额、安信一带一路 B份额各 100,000份，其
所持基金份额的变化如下表所示：
折算前
份额折算比例
折算后
基金份额（参
考）净值（元）
基金份额
（份）
基金份额净值
（元）
基金份额
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场内安信一
带一路份额
0.900 100,000 （无变化） 0.900
100,000 份场内安信
一带一路份额
安信一带一
路 A份额
1.010 100,000
1.122222222
（全部折算为安信一带
一路份额）
0.900
112,222份场内安信
一带一路份额
安信一带一
路 B份额
0.790 100,000
0.877777778
（全部折算为安信一带
一路份额）
0.900
87,777 份场内安信
一带一路份额
5、安信一带一路 A份额和安信一带一路 B份额折算为安信一带
一路份额后，在安信一带一路份额上市交易之前，安信一带一路份额
不能在二级市场进行交易，投资者可以申请场内赎回基金份额或者转
托管至场外后申请赎回基金份额。部分投资者可能由于所在证券公司
不具备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内赎回，需先转托管
至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司
后再申请赎回。
6、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则，安信
一带一路 A份额和安信一带一路 B份额合并或折算为安信一带一路份
额后，基金份额持有期自安信一带一路份额确认之日起计算。
根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及本
基金招募说明书的约定，本基金的赎回费率如下：
（1）场外赎回费率
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持
有人赎回基金份额时收取。赎回费率随基金份额持有时间增加而递减，
具体如下：
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持有时间（T） 赎回费率
T＜7天 1.50%
7天≤T＜1年 0.50%
1年≤T＜2年 0.25%
T≥2年 0.00%
（注：赎回份额持有时间的计算，以该份额在登记机构的登记日
开始计算。1年为 365天，2年为 730天，依此类推）
从场内转托管至场外的安信一带一路份额，从场外赎回时，其持
有期限从转托管转入确认日开始计算。
（2）场内赎回费率
本基金的场内赎回费率为 7日内 1.50%，7日及以上 0.50%。
本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金
份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于 7日的投资者收
取的赎回费并全额计入基金财产，对于持续持有期不少于 7日的投资
者收取的赎回费不低于 25%归入基金资产。赎回费未归入基金财产的
其余部分用于支付市场推广、注册登记费和其他必要的手续费。
本公司承诺诚实信用地管理和运用基金财产，但不保证基金一定
盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资
有风险，敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件。
特此公告。
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附件：安信中证一带一路主题指数分级证券投资基金基金合同修
订对照表
安信基金管理有限责任公司
2020年 11月 18日
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附件：安信中证一带一路主题指数分级证券投资基金基金合
同修订对照表
章节 修改前 修改后
第 十 二
部分 基
金 份 额
持 有 人
大会
一、召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的，经基
金管理人、基金托管人或单独或合计持有安
信一带一路份额、安信一带一路 A 份额、安
信一带一路 B份额各自份额 10%以上(含 10%)
的基金份额持有人(以基金管理人收到提议
当日的基金份额计算，下同)提议时，应当召
开基金份额持有人大会：
……
（13）终止基金份额的上市，但因本基金不
再具备上市条件而被深圳证券交易所终止上
市的除外；
……
一、召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的，经基
金管理人、基金托管人或单独或合计持有安
信一带一路份额、安信一带一路 A份额、安
信一带一路 B份额各自份额 10%以上(含 10%)
的基金份额持有人(以基金管理人收到提议
当日的基金份额计算，下同)提议时，应当召
开基金份额持有人大会：
……
（13）终止基金份额的上市，但根据《关于
规范金融机构资产管理业务的指导意见》等
法律法规规定取消分级运作机制而需要终止
上市或因本基金不再具备上市条件而被深圳
证券交易所终止上市的除外；
……
新增加 无 第二十二部分
安信一带一路 A份额与安信
一带一路 B份额的终止运作
一、本基金应根据《关于规范金融机构资产
管理业务的指导意见》等法律法规规定终止
安信一带一路 A份额与安信一带一路 B份额
的运作，无需召开基金份额持有人大会。为
此，基金管理人将向深圳证券交易所申请基
金份额终止上市，并办理安信一带一路 A份
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额和安信一带一路 B份额的份额折算。具体
终止运作的时间安排见基金管理人届时发布
的公告。基金管理人应将基金合同根据前述
法律法规做相应修改并公告。
二、安信一带一路 A 份额与安信一带一路 B
份额的份额折算
份额折算基准日，安信一带一路 A份额、安
信一带一路 B份额将全部折算成场内安信一
带一路份额。
1、份额折算基准日
份额折算基准日为安信一带一路 A份额与安
信一带一路 B 份额终止上市日的前一交易
日，具体日期见基金管理人届时发布的公告。
2、份额折算方式
在份额折算基准日日终，以安信一带一路份
额的基金份额净值为基准，安信一带一路 A
份额、安信一带一路 B份额按照各自的基金
份额参考净值折算成场内安信一带一路份
额。安信一带一路 A份额（或安信一带一路
B 份额）基金份额持有人持有的折算后场内
安信一带一路份额取整计算（最小单位为 1
份），余额计入基金资产。
份额折算计算公式：
安信一带一路 A份额（或安信一带一路 B份
额）的折算比例＝份额折算基准日安信一带
一路 A份额（或安信一带一路 B份额）的基
金份额参考净值/份额折算基准日安信一带
一路份额的基金份额净值
安信一带一路 A份额（或安信一带一路 B份
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额）基金份额持有人持有的折算后场内安信
一带一路份额＝基金份额持有人持有的折算
前安信一带一路 A 份额（或安信一带一路 B
份额）的份额数×安信一带一路 A份额（或
安信一带一路 B份额）的折算比例
3、份额折算后的基金运作
安信一带一路 A份额与安信一带一路 B份额
全部折算为场内安信一带一路份额后，本基
金接受场外与场内申购和赎回，开始申购、
赎回的时间及具体操作以基金管理人的公告
为准。
4、份额折算的公告
安信一带一路 A份额与安信一带一路 B份额
的份额折算结束后，基金管理人应在指定媒
介公告。
三、基金份额折算期间的基金业务办理
为保证基金份额折算期间本基金的平稳运
作，基金管理人可暂停相关份额的交易和申
购或赎回等相关业务，具体见基金管理人届
时发布的相关公告。
