融通深证成份指数证券投资基金(C类份额)基金产品资料概要更新查看PDF公告
融通深证成份指数证券投资基金(C类份额)
基金产品资料概要更新
编制日期：2020年 11月 12日
送出日期：2020年 11月 13日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称
融通深证成份指数
基金代码
161612
分级基金简称
融通深证成份指数 C
分级基金交易代码
004875
分级基金前端交
易代码
004875 分级基金后端交易代码
-
基金管理人
融通基金管理有限公司 基金托管人
中国工商银行股份有限公司
基金合同生效日
2010年 11月 15日 上市交易所及上市日期
- -
基金类型
股票型 交易币种
人民币
运作方式
普通开放式 开放频率
每个开放日
基金经理
蔡志伟
开始担任本基金基金经
理的日期
2016年 11月 19日
证券从业日期
2011年 6月 15日
二、 基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
投资目标
本基金采取完全复制方法进行指数化投资，通过严格的投资纪律约束和数量化风险管理
手段，力争将本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪误差控制在 0.35%以内，
年化跟踪误差控制在 4%以内，以实现对深证成份指数的有效跟踪。
投资范围
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括标的指数的成份股与备选成份股、新股
（一级市场初次发行或增发）、债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。投
资于指数成份股与备选成份股的资产不低于股票资产的 90%，现金（不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%。
如以后法律法规及中国证监会允许基金投资上述品种之外的其他金融工具，本基金可以
依照法律法规或监管机构的规定，基金管理人履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
主要投资策略
本基金为被动式指数基金，原则上采用完全复制指数的投资策略，按照成份股在标的指
数中的基准权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应
调整，力争实现基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪误差控制在 0.35%以
内、年化跟踪误差控制在 4%的投资目标。
业绩比较基准
深证成份指数收益率×95% + 银行活期存款利率×5%
风险收益特征
本基金为股票型指数基金，属于高风险高收益的基金品种，其收益和风险均高于混合型
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基金、债券型基金和货币市场基金。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
注:（1）基金的过往业绩不代表未来表现。
（2）合同生效当年不满完整自然年度的，按实际期限计算净值增长率。
（3）本基金于 2017年 7月 5日增设 C类份额。
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三、 投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
费用类型
份额（S）或金额（M）
/持有期限（N）
收费方式/费率
赎回费
N<7天
1.5%
7天≤N<30天
0.5%
N≥30天
0
申购费
本基金 C类基金份额不收取申购费用。
(二) 基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别
收费方式/年费率
管理费
1%
托管费
0.2%
销售服务费
0.4%
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、 风险揭示与重要提示
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金面临的投资风险主要包括：市场风险（含政策风险、经济周期风险、利率风险、上市公司经营
风险、通货膨胀风险、债券收益率曲线变动的风险、再投资风险）、信用风险、管理风险、流动性风险、操
作和技术风险、合规性风险、其他风险及特有风险。
本基金特有风险包括：
1、标的指数下跌的风险
标的指数成份股的价格可能由于政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资者心理和交易制度等
各种因素的影响而波动。当深证成份指数下跌时，本基金面临基金净值与深证成份指数同步下跌的风险。
2、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险
标的指数并不能完全代表整个股票市场，标的指数成份股的平均回报率与整个股票市场的平均回报率
可能存在偏离。
3、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险
由于基金投资过程中存在流动性风险、交易成本和深成指成份股调整等情况导致基金投资组合回报与
标的指数回报存在跟踪偏离风险。主要影响因素可能包括：
（1）基金运作过程中发生的费用，包括交易成本、市场冲击成本、管理费和托管费等；
（2）基金发生申购或赎回：本基金在实际管理过程中由于投资者申购而增加的资金可能不能及时地转
化为目标指数的成份股票、或在面临投资者赎回时无法将股票及时地转化为现金，这些情况使得本基金在
跟踪指数时存在一定的跟踪偏离风险；
（3）在指数化投资过程中，管理人对指数基金的管理能力，如跟踪技术手段、买入卖出的时机选择等
都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对业绩比较基准的跟踪程度；
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（4）基金参与新股申购、成份股派发现金股息、法律法规限制等其他可能导致跟招募说明书踪误差的
情形。
本基金将进行被动型的股票投资并通过多项风险控制工具降低跟踪风险。
(二) 重要提示
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表
明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，
也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
销售机构（包括直销机构和其他销售机构）对基金产品进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方
法不同，因此不同销售机构对基金的风险等级评价结果可能存在不同，且销售机构的风险评价结果与本基
金法律文件的风险收益特征表述也可能不一致。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确
获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
另请投资者注意：与本基金有关的一切争议，除经友好协商可以解决的，均应提交中国国际经济贸易
仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在北京。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站 www.rtfund.com，客服电话 400-883-8088（免长途话费）。
基金合同、托管协议、招募说明书
定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
基金份额净值
基金销售机构及联系方式
其他重要资料
