关于广发可转债债券型发起式证券投资基金新增E类基金份额并相应修改基金合同的公告查看PDF公告
广发基金管理有限公司关于广发可转债债券型发起式证券投资基金 新增 E类基金份额并相应修改基金合同的公告 广发可转债债券型发起式证券投资基金（以下“本基金”）于 2018年 5月 8日经中国证监 会证监许可[2018]794号文核准，于 2018年 11月 2日正式成立运作。该基金的基金管理人 为广发基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为中国工商银行股份有限 公司（以下简称“托管人”）。 为了更好地满足投资者投资需求，经与托管人协商一致，并报中国证监会备案通过， 本公司决定于 2020年 11月 13日起，在本基金现有份额的基础上增设 E类基金份额（基金 代码为：010629），同时根据最新法律法规对《基金合同》进行了相应修改（详见附件）。 一、本基金新增 E类基金份额情况 本基金在现有份额的基础上增设 E类基金份额。 A类基金份额在投资者申购基金份额时收取申购费用，而不计提销售服务费；C类基 金份额和 E类基金份额在投资者申购基金份额时不收取申购费用，而是从本类别基金资产 中计提销售服务费。 E类基金份额的销售服务费按前一日 E类份额基金资产净值的 0.2%年费率计提。计算 方法如下： H＝F×0.2%÷当年天数 H为 E类基金份额每日应计提的销售服务费 F为 E类基金份额前一日基金资产净值 各类基金份额的销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基 金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一 次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日 期顺延。 各类基金份额的销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销 广告费、促销活动费、基金份额持有人服务费等。基金份额的销售服务费使用范围不包括 基金募集期间的上述费用。 本基金 E类基金份额在赎回时，收取相应的赎回费。E类基金份额的赎回费率随赎回 基金份额持有时间的增加而递减，具体赎回费率如下： E类基金份额赎回费率： E类份额 持有期限（T） 赎回费率 T＜7天 1.5% 7天≤T＜30天 0.5% T≥30天 0% 本基金赎回费全部计入基金资产。 二、本基金 E类份额销售渠道与销售网点 1、直销机构 （1）电子交易平台 网址：www.gffunds.com.cn 客服电话：95105828（免长途费）或 020-83936999 客服传真：020-34281105 投资者可以通过本公司网站或移动客户端，办理本基金的开户、申购等业务，具体交 易细则请参阅本公司网站公告。 （2）广州分公司 地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 10楼 电话：020-83936999 传真：020-34281105 （3）北京分公司 地址：北京市西城区金融大街 9号楼 11层 1101单元 （电梯楼层 12层 1201单元） 电话：010-68083113 传真：010-68083078 （4）上海分公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166号 905-10室 电话：021-68885310 传真：021-68885200 （5）投资人也可通过本公司客户服务电话（95105828（免长途费）或 020- 83936999）进行本基金销售相关事宜的查询和投诉等。 2、非直销销售机构 基金管理人可根据有关法律法规的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管理人 网站公示基金销售机构名录。投资者在各代销机构办理本基金业务时请遵循各代销机构业 务规则与操作流程。 三、关于本基金修改基金合同的说明 本公司经与基金托管人协商一致，对上述相关内容进行修改，对原有基金份额持有人 的利益无实质性不利影响，并已向证监会履行备案手续，无需召开基金份额持有人大会。 修订后的《基金合同》自本公告发布之日起生效。 《基金合同》具体修改详见附件。本公司于本公告日在网站上同时公布经修改后的本 基金基金合同和托管协议；招募说明书涉及前述内容的，将一并修改，并依照《信息披露 办法》的有关规定在规定媒介上公告。 本公告仅对本次基金合同修改的事项予以说明，最终解释权归本公司。投资者欲了解 基金信息，请仔细阅读本基金的基金合同、更新的招募说明书及相关法律文件。投资者欲 了解本公司旗下基金的详细情况，请登录本公司网站（www.gffunds.com.cn）查询，或拨 打本公司客户服务电话 95105828（免长途话费）或 020-83936999进行咨询。 特此公告。 广发基金管理有限公司 2020年 11月 13日 附件：《广发可转债债券型发起式证券投资基金基金合同》修订对照表 章节 原条款 修订后条款 第二部分释 义 51、基金份额类 别：本基金 根据 认 购 、申 购 费 用 以 及 销售服务 费收取方式 的不同， 将 基金份额分 为 A类 和 C类 不同的类别 。 在投资者 认购、 申购基 金时收 取 认 购 、申 购 费 用 ，不 计 提 销 售 服 务 费 的 ，称 为 A类 基 金 份 额 ；在 投 资 者 认 购 、申 购 基 金 份 额 时 不 收 取 认 购 、申 购 费 用 ，而 是 从 本 类 别 基 金 资 产 中 计 提 销 售 服务费的 ，称为 C类基金 份额 51、 本基金将基 金份额 分 为 A类 、C类 和 E类 三 种 不 同的 类别。 在投 资者认购、 申 购 A类基金 份额 时 收 取 认购、申购 费用，不计提 销售服务 费 ；在 投 资 者 认 购、申购 C类与 E类 基 金 份 额 时 不 收 取 认 购 、申 购 费 用，而 从本类别基 金资产中 计提销 售 服 务 费 。 本 基 金不同类别 的基金份 额可能存在 不同的销 售机构 第三部分基 金 的基本情 况 八、基金份额 的类别 本基金根据 认购、申购 费用以 及 销 售 服 务 费 收 取方式的 不同， 将基 金 份 额 分 为 A类 和 C类 不 同 的 类别。 在 投资者认购 、申购基金 时收取认购 、申购费 用而不计提 销售服务 费的，称为 A类 基金份额；在 投 资者认购、申 购基金份额 时不收取 认 购 、申 购 费 用 ， 而是从 本类别基金 资产中计 提销售服 务 费 的 ，称 为 C类基金份额 。 本基金 A类、C类 基金份额 分别设置代 码。 由于 基金费用的 不同， 本 基 金 A类 基 金 份 额 和 C类 基 金 份额将分 别计算基金 份额净值 。 八、基金份额 的类别 本基金根据 认购、 申购 费 用 收 取 方 式 的 不 同 ， 将 基金份额 分为不同的 类别。 在投 资 者 认 购 、申 购 A类基金 份额时收取 认购、申购 费用，不计提 销售服 务费；在投资 者 认 购 、申 购 C类 与 E类 基 金 份 额 时 不 收 取 认 购 、申 购 费 用 ，从 本 类 别 基 金 资 产 中 计 提 销 售服 务费。 本 基 金 A类 、C类 和 E类 基 金 份 额 分 别 设 置 代 码。 由于 基金费用 的 不 同 ，本 基 金 A类 基 金 份 额 、C 类 基 金 份 额 、E类 基 金 份 额 将 分 别 计 算 基 金 份 额 净 值 。 第四部分基 金 份额的发 售 二、基金份额 的认购 1、认购费用 本基金的认 购费率由 基金管理人 决定，并在招 募说 明书 中列示，基金 认购费用 不列入基金 财产。 二、基金份额 的认购 1、认购费用 本 基 金 A类 份 额 的 认 购 费 率 由 基 金 管 理 人 决 定 ，并 在 招 募 说 明 书 中 列 示 ，基 金 认 购 费 用 不 列 入 基金财产 。 本基金 C类与 E类份额不 收取认购费 用。 （新增） 第六部分基 金 份额的申 购与 赎回 六、申购和赎 回的价格 、费用及其用 途 6、本基金的申 购费率、申 购 份 额 具 体 的 计 算 方 法 、赎 回 费 率 、赎 回 金 额 具 体 的 计 算 方 法 和 收 费 方 式由基 金管理人根 据基金合 同的规定 确 定 ，并 在 招 募说明书中 列示。 基金 管理人可以 在基金合 同约定 的范围内调 整费率或 收费方式，并 最 迟 应 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 前 依 照 《信 息 披 露 办 法 》的 有 关规定在指 定媒介上 公告。 十一、基金转 换 基 金 管 理 人 可 以 根 据 相 关 法 律 法 规 以 及 本 基 金 合 同 的 规 定 决 定 开 办 本 基 金 与 基 金 管 理 人 管 理 的 其他基金之 间的转换 业务，基金转 换 可 以 收 取 一 定的转 换费，相关 规则由基金 管理人 届 时 根 据 相 关 法律法规 及本基金合 同的规定 制定 并 公 告 ，并 提 前 告 知基金托管 人与相关 机构。 六、申购和赎 回的价格 、费用及其用 途 6、本基金 A类份 额收 取 申 购 费 用 ，C类 与 E类 份 额不收 取申购费 用，但从该类 别基金 资 产 中 计 提 销 售服务费 。 （新增）本基金 的申 购 费 率 、申 购 份 额 具 体 的 计 算 方 法 、赎 回 费 率 、赎 回 金 额 具 体 的 计 算 方 法 和 收 费 方 式 由 基 金 管 理 人 根 据 基 金 合 同 的 规 定 确定，并 在招募说 明书中列示 。 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金合同约 定的范围内 调整费率 或收 费 方 式 ，并 最 迟应 于新的费率 或收费方 式实施日前 依 照 《信 息 披 露办法》的 有关规定 在指定媒介 上公告。 十一、基金转 换 基 金 管 理 人 可 以 根 据 相 关 法 律 法 规 以 及 本 基 金 合 同 的 规 定 决 定 开 办 本 基 金 与 基 金 管 理 人 管 理 的 其他基金之 间的转换 业务，基金转 换 可 以 收 取 一 定的转 换费，相关 规则由基金 管理人 届 时 根 据 相 关 法律法规 及本基金合 同的规定 制定 并 公 告 ，并 提 前 告 知基金托管 人与相关 机构。 但本基 金不同基 金份 额类别之间 暂不允许 进行相互转 换。 （新增） 第七部分 基金合同当 事 人及权利 义务 三、基金份额 持有人 同 一 类 别 的 每 份 基 金 份 额 具 有 同 等 的 合 法 权 益。 基金 A类 基金份 额 与 C类 基 金 份 额 由 于 基 金 份 额净值 的不同，基金 收益分配 的金额 以 及 参 与 清 算 后的剩余基 金财产分 配的数量将 可能有所 不同。 三、基金份额 持有人 同一类别每 份基金份 额具有同 等 的 合 法 权 益 。 本基金 A类 基金份额、C类 基金 份 额 和 E类 基 金 份 额 由于基 金份额净值 的不同，基 金收益 分 配 的 金 额 以 及 参 与 清 算 后 的 剩 余 基 金 财 产 分 配 的 数 量 将 可 能 有所 不同。 第十五部分 基 金费用与 税收 一、基金费用 的种类 二、基金费用 计提方法 、计提标准和 支付方式 3、C类基金份额 的销售服 务费 本 基 金 A类 基 金 份 额 不 收 取 销 售 服 务 费 ，C类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 按 前 一 日 C类 基 金 份 额 资 产净值的 0.4%的年费率计 提。 计算方 法如下： H＝E×0.4%÷当年天数 H为 C类基金份 额每日应 计提的销售 服务费 E为 C类基金份 额前一日 的基金资产 净值 C类基金份额 的销售服 务费每日计 提， 按月支 付 。 由基金管 理人向基金 托管人发 送基金销售 服务 费划付指令 ， 经基金托 管人复核 后 于 次 月 首 日 起 5 个工作 日内从基金 财产中一 次性支付 给 登 记 机 构 ， 由登记机构 代付给销 售机构。 若 遇 法 定 节 假 日 、公 休日等 ，支付日期 顺延。 C类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 主 要 用 于 支 付 销 售 机构佣金 、 以及基金管 理人的基 金 行 销 广 告 费 、 促销活 动费、 基金份 额持有人 服务费等。 C类 基金 份 额 的 销 售 服 务 费 使 用 范 围 不 包 括 基 金 募 集 期 间 的上述费 用。 上 述 “一 、基 金 费 用 的 种 类 中 第 4－10项 费 用 ”， 根据有关 法规及相 应协议规定 ，按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付。 一、基金费用 的种类 4、从 E类基金份 额的基金 财产中计 提 的 销 售 服 务 费；（新增，下 文序号依次 调整） 二、基金费用 计提方法 、计提标准和 支付方式 3、销售服务费 本 基 金 A类 基 金 份 额 不 收 取 销 售 服 务 费 ，C类 基金 份额和 E类 基金份额分 别从本类 别份额基金 资 产中计提销 售服务费。 （新 增）。 （1）C类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 按 前 一 日 C类 基金份 额资产净 值的 0.4%年费率 计提。 计算 方法如 下： 计算方法如 下： H＝E×0.4%÷当年天数 H为 C类基金份 额每日应 计提的销售 服务费 E为 C类基金份 额前一日 的基金资产 净值 （2）E类基金份额 的销售服 务费按前一 日 E类基 金 份 额 资 产 净 值 的 0.2%年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ： H＝F×0.2%÷当年天数 H为 E类基金份 额每日应 计提的销售 服务费 F为 E类基金份 额前一日 基金资产净 值 各类基金份 额的销售 服务费每 日 计 提 ，按 月 支 付。 由基金 管理人向基 金托管人 发送基金销 售服务 费划付指令 ， 经基金托 管人复核 后 于 次 月 首 日 起 5 个工作 日内从基金 财产中一 次性支付 给 登 记 机 构 ， 由登记机构 代付给销 售机构。 若 遇 法 定 节 假 日 、公 休日等 ，支付日期 顺延。 各 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 主 要 用 于 支 付 销 售机构佣 金、 以及基金 管理人的 基 金 行 销 广 告 费 、 促销 活动费、基金 份额持有 人服务 费 等 。 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 使 用 范 围 不 包 括 基 金 募 集 期 间 的 上 述费 用。 上 述 “一 、基 金 费 用 的 种 类 中 第 5－11项 费 用 ”， 根据有关 法规及相 应协议规定 ，按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付。 第十六部分 基 金的收益 与分 配 三、基金收益 分配原则 4、 由 于 本 基 金 A类 基 金 份 额 不 收 取 销 售 服 务 费 ，而 C类 基 金 份 额 收 取 销 售 服 务 费 ，各 基 金 份 额 类 别对应的 可供分配利 润将有所 不同 ，本 基 金 同 一 类别 的每一基金 份额享有 同等分配权 ； 三、基金收益 分配原则 4、 由 于 本 基 金 A类 基 金 份 额 不 收 取 销 售 服 务 费 ， 而 C类基金 份 额 和 E类 基 金 份 额 收 取 销 售 服 务 费 ，各基金份 额类别对应 的可供分 配 利 润 将 有 所 不 同，本 基金同一类 别的每一 基金份额 享 有 同 等 分 配 权；
