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浙商聚潮新思维混合型证券投资基金基金产品资料概要（更新） 
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浙商聚潮新思维混合型证券投资基金 
基金产品资料概要（更新） 
编制日期：2020年 11月 3日 
送出日期：2020年 11月 11日 
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 
 
一、产品概况 
基金简称 浙商聚潮新思维混合 基金代码 166801 
基金管理人 浙商基金管理有限公司 基金托管人 中国民生银行股份有限公司 
基金合同生效
日 
2012-03-08 上市交易所及上市日
期 
- - 
基金类型 混合型 交易币种 人民币 
运作方式 契约型开放式 开放频率 每个开放日 
基金经理 陈鹏辉 
开始担任本基金基金
经理的日期 
2019-07-31 
证券从业日期 2011-07-01 
注：基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5,000万元，基
金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量连续20个工作日达不到200人，或连续20个工
作日基金资产净值低于5,000万元，基金管理人应当及时向中国证监会报告，说明出现上述情况的原因
并提出解决方案。法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。 
 
二、基金投资与净值表现 
（一）投资目标与投资策略 
投资者可阅读《浙商聚潮新思维混合型证券投资基金更新招募说明书》第九部分“基金的投资”了解详
细情况。 
投资目标 本基金通过挖掘运用经济发展新思维与社会发展新思维实现可持续发展的上市公司
的投资机会，在科学管理风险的前提下，追求基金资产的中长期持续稳定增值。 
投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包
含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券、货币市
场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基
金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 
本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例范围为30%-80%，其中投资于
受益于新思维理念的行业或公司的比例不低于股票资产的80%；债券资产、货币市场
工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种
占基金资产的比例范围为20%-70%，其中基金持有全部权证的市值不超过基金资产净
值的3%，扣除股指期货保证金以后基金保留的现金（不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券比例合计不低于基金资产净值的5%。 
主要投资策略 本基金采用"自上而下"与"自下而上"相结合的投资策略，主要通过资产配置策略与股
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票选择策略，优选运用新思维实现可持续发展的上市公司股票，在科学管理风险的前
提下构建投资组合，以充分分享中国可持续发展的经济成果，实现组合资产中长期持
续稳定增值的投资目标。 
业绩比较基准 沪深300指数收益率×55%＋上证国债指数收益率×45% 
风险收益特征 本基金为主动投资的混合型基金，其预期风险和收益高于债券型基金、货币市场基金，
而低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险、中高收益品种。 
 
（二）投资组合资产配置图表/区域配置图表 
 
 
（三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基
准的比较图 
 
注：业绩表现截止日期2019年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。 
 
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三、投资本基金涉及的费用 
（一）基金销售相关费用 
以下费用在申购/赎回基金过程中收取： 
费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注 
申购费（前收费） 
M<1000000 1.5% - 
1000000==5000000 1000元/每笔 - 
赎回费 
N<7日 1.5% - 
7日==730日 0% - 
申购费：注：本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的
市场推广、销售、注册登记等各项费用。 
赎回费：注：本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，不低于赎回费总额的25%应归
基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。其中，1年等于365日，2年等于730日。 
 
（二）基金运作相关费用 
以下费用将从基金资产中扣除： 
费用类别 收费方式/年费率 
管理费 - 1.50% 
托管费 - 0.25% 
销售服务费 - - 
注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 
 
四、风险揭示与重要提示 
（一）风险揭示 
基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。基金投资者
在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金产品资料概要及基金合同。 
本基金为主动投资的混合型基金，其预期风险和收益高于债券型基金、货币市场基金，而低于股票
型基金，属于证券投资基金中的中高风险、中高收益品种。 
本基金投资运作过程中面临的主要风险有：市场风险、管理风险、估值风险，流动性风险、本基金
特有的风险及其他风险。 
本基金特有的风险： 
本基金主要通过资产配置策略与股票选择策略，优选运用新思维实现包容性增长的上市公司股票。
基金投资者面临的风险主要为：基金管理人能否通过经济发展新思维与社会发展新思维的逻辑主线从而
准确把握具备绿色创新与民生和谐两个方面的投资主题；二是对符合此投资主题的上市公司的基本面研
究是否准确、深入，对股票的优选和判断是否科学、准确。因此，投资主题把握、基本面研究及上市公
司分析的错误均可能导致所选择的投资品种不能完全符合本基金的预期目标。 
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本
基金还将面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险，
包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风
险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存
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托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄
的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能
存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 
 
（二）重要提示 
本基金的募集申请经中国证监会证监许可【2011】2041号文核准。 
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监会注册，但中国证监会
对本基金募集申请的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于
本基金没有风险。 
本基金投资于证券市场，基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有份
额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。投资有风险，投资者在投资本基金前，应认真阅
读本基金的《招募说明书》、基金产品资料概要及基金合同，全面了解本基金的风险收益特征和产品特
性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资
行为作出独立决策。基金投资者根据所持有的份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。
基金投资中的风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个
别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金
管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等。本基金为开放式混合型基金，属证券投资
基金中的较高风险、较高收益品种。 
基金管理人建议基金投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定
盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理
的其他基金的业绩亦不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”
原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准
确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 
五、其他资料查询方式 
以下资料详见浙商基金官方网站［http://www.zsfund.com/］［客服电话：400-067-9908］



1、《浙商聚潮新思维混合型证券投资基金基金合同》、



《浙商聚潮新思维混合型证券投资基金托管协议》、



《浙商聚潮新思维混合型证券投资基金招募说明书（更新）》 
2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告



3、基金份额净值 
4、基金销售机构及联系方式



5、其他重要资料



 
六、其他情况说明 
无