对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
高贝塔A(150145)

高贝塔A:关于实施转型的公告查看PDF公告

1 
 
关于招商沪深 300高贝塔指数分级证券投资基金实施转型的公告 
 
招商基金管理有限公司(以下简称“本公司”)于2020年9月17日至2020年
10月14日以通讯方式组织召开了招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金(以
下简称“本基金”)的基金份额持有人大会,审议了《关于招商沪深300高贝塔
指数分级证券投资基金转型的议案》(以下简称“《议案》”)。《议案》于2020
年10月15日获得表决通过,自该日起基金份额持有人大会决议生效,并已报中国
证券监督管理委员会备案。本公司已于2020年10月16日发布《关于招商沪深300
高贝塔指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》
(以下简称“《决议公告》”)。根据《决议公告》,现就转型相关事项公告如
下: 
 
一、关于基金合同等法律文件的修订情况 
根据《议案》以及相关法律法规的规定,经与基金托管人协商一致,基金管
理人已将《招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金基金合同》《招商沪深300
高贝塔指数分级证券投资基金托管协议》修订为《招商沪深300高贝塔指数证券
投资基金基金合同》《招商沪深300高贝塔指数证券投资基金托管协议》,并据
此拟定了《招商沪深300高贝塔指数证券投资基金招募说明书》及《招商沪深300
高贝塔指数证券投资基金产品资料概要》。 
上述基金合同等法律文件已经中国证券监督管理委员会证监许可
[2020]1805号(《关于准予招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金变更注册
的批复》)准予变更注册。《招商沪深300高贝塔指数证券投资基金基金合同》
及《招商沪深300高贝塔指数证券投资基金托管协议》将自2020年11月17日起生
效。 
 
二、转型方案实施的安排 
本基金转型实施前的转型选择期为2020年10月16日至2020年11月12日,以供
基金份额持有人做出赎回、卖出等选择。 
选择期期间,招商300高贝塔份额(即基础份额,基金代码:161718,场内
2 
 
简称“高贝分级”)的申购赎回业务,以及招商300高贝塔A份额(基金代码:150145,
场内简称“高贝塔A”)、招商300高贝塔B份额(基金代码:150146,场内简称
“高贝塔B”)的交易、合并业务照常办理。基金份额持有人在招商沪深300高贝
塔指数分级证券投资基金正式转型前,可以选择卖出招商300高贝塔A份额、招商
300高贝塔B份额或者赎回招商300高贝塔份额。对于在选择期内未作出选择的基
金份额持有人,其持有的招商300高贝塔A份额、招商300高贝塔B份额和招商300
高贝塔份额将最终转换为招商沪深300高贝塔指数证券投资基金基金份额。 
在选择期期间,基金份额持有人选择赎回的,仍适用招商沪深300高贝塔指
数分级证券投资基金的赎回费率和赎回费计入基金财产的比例。 
在选择期期间,招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金豁免基金合同中
约定的投资组合比例限制等条款。 
 
三、招商300高贝塔A份额与招商300高贝塔B份额的终止上市 
基金管理人按照深圳证券交易所的业务规则和《招商沪深300高贝塔指数分
级证券投资基金基金合同》等的有关规定向深圳证券交易所申请招商300高贝塔A
份额与招商300高贝塔B份额的终止上市。具体安排详见基金管理人2020年11月9
日发布的《关于招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金之招商300高贝塔A份
额和招商300高贝塔B份额终止上市的公告》。 
 
四、招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金基金份额的转换 
1、份额转换基准日 
选择期结束后,基金管理人将以2020年11月13日为基金份额转换基准日。 
自2020年11月13日起,招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金停止办理
申购(含定期定额投资,下同)、赎回、转换、转托管(包括系统内转托管、跨
系统转托管,下同)、配对转换等业务。基金转型完毕后,招商沪深300高贝塔
指数证券投资基金于2020年11月17日起开始办理申购、赎回、转换、转托管等业
务。 
2、份额转换方式


(1)招商 300高贝塔 A份额及招商 300高贝塔 B份额: 3 在份额转换基准日日终,以招商 300高贝塔份额的基金份额净值为基准,招 商 300高贝塔 A份额、招商 300高贝塔 B份额按照各自的基金份额参考净值转换 成招商 300高贝塔份额的场内份额,招商 300高贝塔份额的场内份额再按照 1:1 的比例转换为招商沪深 300高贝塔指数证券投资基金的场内份额。招商 300高贝 塔 A 份额(或招商 300 高贝塔 B 份额)基金份额持有人持有的转换后招商沪深 300高贝塔指数证券投资基金的场内份额取整计算(最小单位为 1份),余额计 入基金财产。 份额转换计算公式:


招商 300高贝塔 A份额(或招商 300高贝塔 B份额)的转换比例=份额转换 基准日招商 300高贝塔 A份额(或招商 300高贝塔 B份额)的基金份额参考净值 /份额转换基准日招商 300高贝塔份额的基金份额净值


招商 300高贝塔 A份额(或招商 300高贝塔 B份额)基金份额持有人持有的 转换后招商沪深 300 高贝塔指数证券投资基金的场内份额=基金份额持有人持 有的转换前招商 300高贝塔 A份额(或招商 300高贝塔 B份额)的份额数×招商 300高贝塔 A份额(或招商 300高贝塔 B份额)的转换比例 (2)招商 300高贝塔份额: 原招商 300高贝塔份额的场内份额、场外份额按照 1:1的比例分别转换为招 商沪深 300高贝塔指数证券投资基金的场内份额、场外份额。 3、份额转换后的持有期计算 根据有关业务规则,基金份额持有人持有的招商300高贝塔份额转换为招商 沪深300高贝塔指数证券投资基金份额后,其原基金份额持有期计入招商沪深300 高贝塔指数证券投资基金份额的持有期;基金份额持有人持有的招商300高贝塔A 份额和招商300高贝塔B份额转换为招商沪深300高贝塔指数证券投资基金的场内 份额后,基金份额持有期自招商沪深300高贝塔指数证券投资基金的场内份额确 认之日起计算,基金份额持有人赎回份额时适用的赎回费率将根据持有期确定, 具体持有时间以登记结算机构系统记录为准。如果赎回份额时持有期较短,基金 份额持有人将承担较高的赎回费。 4、份额转换结果 基金管理人将于2020年11月17日公告份额转换确认结果,基金份额持有人可 4 以查询其账户内转换后的招商沪深300高贝塔指数证券投资基金基金份额。 五、基金转换的特别风险揭示 1、招商300高贝塔A份额和招商300高贝塔B份额转换后风险收益特征发生较 大变化的风险 份额转换完成后,招商300高贝塔A份额持有人原持有的招商300高贝塔A份额 将变为招商沪深300高贝塔指数证券投资基金的场内份额,基金份额风险收益特 征将因转换而发生较大变化。份额转换完成后,招商300高贝塔B份额持有人原持 有的招商300高贝塔B份额将变为招商沪深300高贝塔指数证券投资基金的场内份 额,基金份额风险收益特征将因转换而发生较大变化。 2、招商300高贝塔A份额和招商300高贝塔B份额的流动性风险 招商300高贝塔A份额和招商300高贝塔B份额转换为招商沪深300高贝塔指数 证券投资基金的场内份额前,招商300高贝塔A份额和招商300高贝塔B份额的持有 人有两种方式退出:1)在场内按市价卖出基金份额;2)在场内买入等量的对应 份额(即招商300高贝塔A份额持有人买入等量的招商300高贝塔B份额,或者招商 300高贝塔B份额持有人买入等量的招商300高贝塔A份额),合并为招商300高贝塔 份额,按照招商300高贝塔份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后 申请赎回。 由于招商300高贝塔A份额和招商300高贝塔B份额的持有人可能选择场内卖 出或合并赎回,场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性不足的情 况,特提请投资者注意流动性风险。 3、转换前存在溢价交易的招商300高贝塔A份额和招商300高贝塔B份额的持 有人因溢价消失而造成损失的风险 基金份额转换基准日前,招商300高贝塔A份额和招商300高贝塔B份额仍可正 常交易。期间,招商300高贝塔A份额和招商300高贝塔B份额可能存在折溢价交易 情形,其折溢价率可能发生较大变化。 由于基金份额转换完成后,招商300高贝塔A份额和招商300高贝塔B份额均按 各自的基金份额参考净值(而不是二级市场价格)转换为招商沪深300高贝塔指 数证券投资基金的场内份额,如果投资者在转换前以溢价买入,转换后可能遭受 5 较大损失。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。 投资者应密切关注招商300高贝塔A份额和招商300高贝塔B份额的基金份额 参考净值变化情况,可通过本公司网站(www.cmfchina.com)等方式进行查询。 4、招商300高贝塔A份额和招商300高贝塔B份额的基金份额持有人持有的基 金份额数量将会在转换后发生变化的风险 基金份额转换完成后,招商300高贝塔A份额和招商300高贝塔B份额均按各自 的基金份额参考净值(而不是二级市场价格)转换为招商沪深300高贝塔指数证 券投资基金的场内份额。因此招商300高贝塔A份额和招商300高贝塔B份额的基金 份额持有人持有的基金份额数量将会在转换后发生变化。根据深圳证券交易所的 相关业务规则,场内份额数将取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金资 产,持有极小数量招商300高贝塔A份额、招商300高贝塔B份额的持有人,存在转 换后份额因为不足1份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。 5、招商300高贝塔A份额和招商300高贝塔B份额转换为招商沪深300高贝塔指 数证券投资基金的场内份额后无法办理场内赎回的风险 招商300高贝塔A份额和招商300高贝塔B份额转换为招商沪深300高贝塔指数 证券投资基金的场内份额后,投资者可以申请场内赎回基金份额或者转托管至场 外后申请赎回基金份额。可以在二级市场办理基金买卖的证券公司并不全部具备 中国证监会颁发的基金销售资格,而投资者只能通过具备基金销售资格的证券公 司赎回基金份额。如果投资者通过不具备基金销售资格的证券公司在二级市场买 入招商300高贝塔A份额和招商300高贝塔B份额,转换为招商沪深300高贝塔指数 证券投资基金场内份额后可能无法办理场内赎回。对于无法办理场内赎回的投资 者,需先转托管至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公 司后再申请赎回。 6、招商300高贝塔A份额和招商300高贝塔B份额转换为招商沪深300高贝塔指 数证券投资基金的场内份额后自确认之日起计算及收取赎回费的风险 根据有关业务规则,基金份额持有人持有的招商300高贝塔A份额和招商300 高贝塔B份额转换为招商沪深300高贝塔指数证券投资基金的场内份额后,基金份 额持有期自招商沪深300高贝塔指数证券投资基金的场内份额确认之日起计算, 基金份额持有人赎回份额时适用的赎回费率将根据持有期确定,具体持有时间以 6 登记结算机构系统记录为准。如果赎回份额时持有期较短,基金份额持有人将承 担较高的赎回费。 7、在招商沪深300高贝塔指数证券投资基金开放赎回之前,投资者将无法办 理基金赎回业务,存在一定的流动性风险。 六、本基金转型后新基金合同的生效 自2020年11月17日起,招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金正式变更 为招商沪深300高贝塔指数证券投资基金。《招商沪深300高贝塔指数证券投资基 金基金合同》生效,《招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金基金合同》同 日失效。 投资者欲了解详情,请登陆基金管理人网站:http://www.cmfchina.com或 拨打客服电话:400-887-9555。 风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资 者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投 资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书(更新)、产品资料概要等 基金法律文件,全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及听取销售 机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对 基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资 的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化 引致的投资风险,由投资者自行负责。 特此公告。 招商基金管理有限公司 2020年 11月 9日