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华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书2020年第2号查看PDF公告




华安宏利混合型证券投资基金 更新的招募说明书 2020 年第 2 号 基金管理人:华安基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 二○二○年十一月 重要提示 华安宏利混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2006年7月21日证监 基金字[2006]143号文批准募集。本基金基金合同自2006年9月6日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资 本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整 体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的 非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管 理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险,等等。投资者在进行投资决策前, 请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金产品资料概要》及《基金合同》。 本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同 风险外,本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与中国 存托凭证发行机制相关的风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。 本招募说明书中涉及托管业务的相关内容已经本基金托管人复核。本次招募说明书仅根 据《存托凭证发行与交易管理办法(试行)》等法律法规以及本基金的《基金合同》、《托管 协议》,对所涉章节进行了更新,相关信息更新截止日为2020年10月28日。除特别说明外, 本招募说明书其他所载内容截止日为2019年3月6日,有关财务数据和净值表现截止日为有关 财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日。 目


录 一、绪言........................................................................................................................................... 1 二、释义........................................................................................................................................... 2 三、基金管理人 ............................................................................................................................... 6 四、基金托管人 ............................................................................................................................. 16 五、相关服务机构 ......................................................................................................................... 20 六、基金的募集 ............................................................................................................................. 60 七、基金合同的生效 ..................................................................................................................... 61 八、基金份额的申购、赎回与转换 ............................................................................................. 62 九、基金的非交易过户、冻结与质押 ......................................................................................... 73 十、基金的转托管 ......................................................................................................................... 75 十一、基金的投资 ......................................................................................................................... 76 十二、基金的业绩 ......................................................................................................................... 88 十三、基金的财产 ......................................................................................................................... 90 十四、基金资产的估值 ................................................................................................................. 91 十五、基金的收益与分配 ............................................................................................................. 97 十六、基金的费用与税收 ............................................................................................................. 99 十七、基金的会计与审计 ........................................................................................................... 101 十八、基金的信息披露 ............................................................................................................... 102 十九、风险揭示 ........................................................................................................................... 108 二十、基金的终止与清算 ........................................................................................................... 113 二十一、基金合同的内容摘要 ................................................................................................... 115 二十二、基金托管协议的内容摘要 ........................................................................................... 129 二十三、对基金投资人的服务 ................................................................................................... 137 二十四、其他应披露事项 ........................................................................................................... 139 二十五、招募说明书存放及查阅方式 ....................................................................................... 143 二十六、备查文件 ....................................................................................................................... 144

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 1 一、绪言 《华安宏利混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招募说明书”)依据《中华 人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以 下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开 放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)及其他有关 规定以及《华安宏利混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基 金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲 了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 2 二、释义 在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 1、基金或本基金:指华安宏利混合型证券投资基金 2、基金管理人或本基金管理人:指华安基金管理有限公司 3、基金托管人或本基金托管人:指中国建设银行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同:指《华安宏利混合型证券投资基金基金合同》及对本基金 合同的任何有效修订和补充 5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华安宏利混合型证券投资 基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书:指《华安宏利混合型证券投资基金招募说明书》及其更新,招募说明 书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件 7、基金份额发售公告:指《华安宏利混合型证券投资基金份额发售公告》 8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、行政规章以 及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》:指 2003年 10月 28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通 过,2012年 12月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自 2013 年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布,2013 年 6 月 1 日实施的《证 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》:指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实施的《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订 12、《运作办法》:指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 3 体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者:指依据中华人民共和国法律法规及其他有关规定可以投资于本基金的 自然人投资者 18、机构投资者:指依据中华人民共和国法律法规及其他有关规定可以投资于本基金的 法人、社会团体或其他组织 19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》 规定的条件,经中国证监会批准投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度批准的中 国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构 20、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 22、基金销售业务:指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定 额投资等业务 23、销售机构:指直销机构和代销机构 24、直销机构:指华安基金管理有限公司 25、代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金代销业务 资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构 26、基金销售网点:指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 27、注册登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人 基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放 红利、建立并保管基金份额持有人名册等 28、注册登记机构:指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为华安基金管理 有限公司或接受华安基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构 29、基金账户:指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的 基金份额余额及其变动情况的账户 30、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理基金 交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 31、基金合同生效日:指基金募集达到法律规定及基金合同规定的条件,基金管理人向 中国证监会办理基金备案手续,证监会书面确认的日期 32、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 4 中国证监会对清算结果核准并予以公告的日期 33、基金募集期限:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过 3个月 34、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限 35、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 36、T日:指本基金在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的日期 37、T+n日:指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日) ,n指自然数 38、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 39、交易时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段,具体时间见基金份 额发售公告 40、认购:指在基金募集期间,投资人申请购买基金份额的行为 41、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 42、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件向基金管理人申 请卖出基金份额的行为 43、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效的公告在本基 金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为 44、转托管:指基金份额持有人将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户 转入另一交易账户的业务 45、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一日基金总份额的 10% 46、元:指人民币元 47、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 48、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 49、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值 50、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总数 51、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 5 额净值的过程 52、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站 (包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介 53、不可抗力:指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由 基金管理人、基金托管人签署之日后发生的,使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基 金合同的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征 用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 54、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协 议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 55、基金产品资料概要:指《华安宏利混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更 新。关于基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后 开始执行








华安宏利股票型证券投资基金更新的招募说明书 三、基金管理人 (一)基金管理人概况 1、名称:华安基金管理有限公司 2、住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 31-32 层 3、法定代表人:朱学华 4、设立日期:1998年 6月 4日 5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20号 6、注册资本:1.5亿元人民币 7、组织形式:有限责任公司 8、经营范围:从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务 9、存续期间:持续经营 10、联系电话:(021)38969999 11、客户服务电话:40088-50099 12、联系人:王艳 13、网址:www.huaan.com.cn (二)注册资本和股权结构 1、注册资本:1.5亿元人民币 2、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 国泰君安证券股份有限公司 20% 上海上国投资产管理有限公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资(集团)有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% (三)主要人员情况


1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职 情况等。 (1)董事会

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 7 朱学华先生,本科学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋,上海财政证券有限公 司党总支副书记,上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席,兼任 海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定 代表人。 童威先生,博士研究生学历。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理,上海国 际集团有限公司研究发展总部副总经理(主持工作),上投摩根基金管理有限责任公司副总 经理,上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任,华安基金管理有限 公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。 邱平先生,本科学历,高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记,上海东风机 械(集团)公司总裁助理、副总裁,上海全光网络科技股份公司总经理,上海赛事商务有限 公司总经理,上海东浩工艺品股份有限公司董事长,上海国盛集团科教投资有限公司党委副 书记、总裁、董事,上海建筑材料(集团)总公司党委书记、董事长(法定代表人)、总裁。 现任上海工业投资(集团)有限公司党委副书记、执行董事(法定代表人)、总裁。 马名驹先生,工商管理硕士,高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理, 上海东方上市企业博览中心副总经理,锦江国际(集团)有限公司计划财务部经理。现任锦 江国际(集团)有限公司副总裁兼金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司董事 长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司董事、华安基金管理有限公司董事、长江养老保 险股份有限公司董事、上海景域文化传播有限公司董事、Crystal Bright Developments Limited董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海上国投资产管理有限公司监事。 聂小刚先生,经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助理业务董事、 企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经理、营销管理总部副经理、 董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、董事会秘书处主任、上市办公室主任、国泰 君安创新投资有限公司总裁、国泰君安证券股份有限公司战略投资部总经理、权益投资部总 经理、战略投资部总经理等职务。现任国泰君安证券股份有限公司战略投资及直投业务委员 会副总裁、战略管理部总经理、国泰君安证裕投资有限公司董事长、总经理、中国证券业协 会投资业务委员会副主任委员。 夏则炎先生,本科学历。历任国泰证券有限公司基金管理部业务员、交易部业务员、业 务管理部项目经理、管理部综合处副经理;国泰君安证券股份有限公司经纪业务部副经理、 董事会办公室副经理、经纪业务总部经理、营销管理总部经理、上海福山路营业部副总经理 (主持工作)、上海福山路营业部总经理、上海分公司副总经理、经纪业务委员会综合管理

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 8 组副组长、经纪业务委员会执行办公室主任、零售业务部总经理。现任国泰君安证券销售交 易部总经理。 独立董事: 吴伯庆先生,大学学历,一级律师,曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。 历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主 任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人。 夏大慰先生,研究生学历,教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、教授、博士 生导师,中国工业经济学会副会长,财政部会计准则委员会咨询专家,财政部企业内部控制 标准委员会委员,香港中文大学名誉教授,复旦大学管理学院兼职教授,上海证券交易所上 市委员会委员。享受国务院政府津贴。 (2)监事会 张志红女士,经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构处副处长、 机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司监管一处处长等职务, 长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委员会委员、合规总监、副总经理、 投资决策委员会委员,国泰君安证券股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副 总裁等职务。现任国泰君安证券股份有限公司合规总监,华安基金管理有限公司监事长。 许诺先生,硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监,麦理根(McLagan)公司中国区负责 人。现任华安基金管理有限公司总经理助理兼人力资源部高级总监,华安资产管理(香港) 有限公司董事。 诸慧女士,研究生学历,经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员, 集中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总监。 (3)高级管理人员 朱学华先生,本科学历,20 年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局首长处副团 职参谋,上海财政证券有限公司党总支副书记,上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、 副总经理、工会主席,兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司 党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生,博士研究生学历,17 年证券、基金从业经验。历任上海证券有限责任公司 研究发展中心总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理(主持工作),上投摩 根基金管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办 公室主任,华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 9 薛珍女士,硕士研究生学历,18 年证券、基金从业经验。曾任华东政法大学副教授, 中国证监会上海证管办机构处副处长,中国证监会上海监管局法制工作处处长。现任华安基 金管理有限公司督察长。 翁启森先生,硕士研究生学历,24 年金融、证券、基金行业从业经验。历任台湾富邦 银行资深领组,台湾 JP 摩根证券投资经理,台湾摩根投信基金经理,台湾中信证券自营部 协理,台湾保德信投信基金经理,华安基金管理有限公司全球投资部总监、基金投资部兼全 球投资部高级总监、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理、首席投资官。 姚国平先生,硕士研究生学历,15 年金融、基金行业从业经验。历任香港恒生银行上 海分行交易员,华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理,华安基金管理有限公司上 海业务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基金管理有 限公司副总经理。 谷媛媛女士,硕士研究生学历,19 年金融、基金行业从业经验。历任广发银行客户经 理,京华山一国际(香港)有限公司高级经理,华安基金管理有限公司市场业务二部大区经 理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。 2、本基金基金经理 现任基金经理: 王春先生,硕士研究生,17 年证券、基金行业从业经验。曾任德恒证券研究所研究员、 兴业证券研究所市场研究部主管、平安资产管理有限责任公司投资经理兼研究总监、汇丰晋 信基金基金经理兼策略与金融工程总监。2015 年 5 月加入华安基金,2015 年 10 月起担任本 基金的基金经理;2015 年 11 月至 2018 年 5 月担任华安安益保本混合型证券投资基金的基 金经理。2018 年 2 月起,同时担任华安智增精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 历任基金经理: 尚志民先生,自 2006 年 9月 6日至 2015年 2月 17日担任华安宏利股票基金经理。 陈俏宇女士,自 2007 年 3月 14日至 2008年 2月 13日担任华安宏利股票基金经理。 汪光成先生,自 2008 年 2月 13日至 2009年 3月 27日担任华安宏利股票基金经理。 陈逊先生,自 2012年 5月 30 日至 2014年 4月 23日担任华安宏利股票基金经理。 施卫平先生,自 2014 年 4月 30日至 2015年 6月 26日担任华安宏利股票基金经理。 翁启森先生,自 2014 年 3月 18日至 2016年 9月 21日担任华安宏利股票基金经理。 3、本公司采取集体投资决策制度,公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下: 童威先生,总经理

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 10 翁启森先生,副总经理、首席投资官 杨明先生,投资研究部高级总监 许之彦先生,总经理助理、指数与量化投资部高级总监 贺涛先生,固定收益部总监 苏圻涵先生,全球投资部副总监 万建军先生,投资研究部联席总监 崔莹先生,基金投资部助理总监 上述人员之间不存在亲属关系。 4、业务人员的准备情况: 截至 2019 年 3 月 31 日,公司目前共有员工 361 人(不含香港公司),其中 57%具有硕 士及以上学位,92%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历,具有丰富的实际操作经验。 所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投资研 究、市场营销、合规风控、后台支持等四个业务板块组成。 (四)基金管理人的职责 根据《基金法》的规定,基金管理人应履行以下职责: 1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜; 2、办理基金备案手续; 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益; 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 6、编制季度报告、中期报告和年度报告; 7、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格; 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; 9、召集基金份额持有人大会; 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;


11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为; 12、中国证监会规定的其他职责。

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 11 (五)基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《证券法》行为 的发生; 2、基金管理人承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《基金法》及相 关法律法规的行为的发生; 3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动: (1)越权或违规经营; (2)违反基金合同或托管协议; (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益; (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假; (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; (6)玩忽职守、滥用职权; (7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息; (8)除为基金管理人进行基金投资外,直接或间接进行其他股票交易; (9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易; (10)其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺 基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨,按照诚实信用、勤勉尽责的原则, 严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定,不断更新投资理念,规范基金运作。 5、基金经理承诺 (1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益; (2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取不当利益; (3)不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息; (4)除为基金管理人进行基金投资外,不直接或间接进行其他股票交易,也不协助、 接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 12 (六)基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 (1)健全性原则 内部控制包括公司各项业务、各个部门或机构和全体人员,并涵盖到决策、执行、监督、 反馈等各个环节。 (2)有效性原则 通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序,维护内控制度的有效执行。 (3)独立性原则 公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产 的运作应当分离。 (4)相互制约原则 公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 (5)成本效益原则 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到 最佳的内部控制效果。 2、内部控制的组织体系 公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构,以实现对公司从决策 层到管理层、操作层的全面监督和控制。具体而言,包括以下组成部分: (1)董事会:董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。 (2)监事会:监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层 的行为行使监督权。 (3)督察长:督察长对董事会直接负责。对公司的日常经营管理活动进行合规性监督 和检查,直接向公司董事会和中国证监会报告。 (4)合规与风险管理委员会:合规与风险管理委员会是为加强公司在业务运作过程中 的风险控制而成立的非常设机构,以召开例会形式开展工作,向公司总经理负责。主要职责 是定期和不定期审议公司合规报告、风险管理报告以及其他风险控制重大事项。 (5)合规监察稽核部:合规监察稽核部负责对公司内部控制制度的执行情况进行合规 性监督检查,对督察长负责。 (6)各业务部门:内部控制是每一个业务部门和员工最首要和基本的职责。各部门的

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 13 主管在权限范围内,对其负责的业务进行检查监督和风险控制。各位员工根据国家法律法规、 公司规章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进行自律。 3、内部控制制度概述 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的 纲要和总揽,内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。 基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察 稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧 急应变制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、 操作守则等的具体说明。 4、基金管理人内部控制五要素 内部控制的基本要素包括:控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控。 (1)控制环境 控制环境构成公司内部控制的基础,包括公司治理结构体系和内部控制体系。公司内部 控制体系又包括公司的经营理念和内控文化、内部控制的组织体系、内部控制的制度体系、 员工的道德操守和素质等内容。 公司自成立以来,通过不断加强公司管理层和员工对内部控制的认识和控制意识,致力 于从公司文化、组织结构、管理制度等方面营造良好的控制环境氛围,使风险意识贯穿到公 司各个部门、各个岗位和各个业务环节。逐步完善了公司治理结构、加强了公司内部合规控 制建设,建立了公司内部控制体系。 (2)风险评估 公司通过对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析、测试检查,发现风险,将风 险进行分类、按重要性排序,找出风险分布点,分析其发生的可能性及对目标的影响程度, 评估目前的控制程度和风险高低,找出引致风险产生的原因,采取定性定量的手段分析考量 风险的高低和危害程度。在风险评估后,确定应进一步采取的对应措施,对内部控制制度、 规则、公司政策等进行修订和完善,并监督各个环节的改进实施。 (3)控制活动 公司的一系列规章制度、业务规则在制定、修订的过程中,也得到了一贯的实施。主要 包括:组织结构控制、操作控制、会计控制。

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 14 ① 组织结构控制 公司各个部门的设置体现了部门之间的职责分工,及部门间相互合作与制衡的原则。基 金投资管理、基金运作、市场营销等业务部门有明确的授权分工,各部门的操作相互独立、 相互牵制并且有独立的报告系统,形成权责分明、严格有效的三道监控防线: 以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线:各部门内部工作岗位合理分工、职责明 确,对不相容的职务、岗位分离设置,使不同的岗位之间形成一种相互检查、相互制约的关 系,以减少差错或舞弊发生的风险。 各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道防线:公司在相关部门、相关岗位 之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理表单传递及信息沟通制度,后续部门及岗位 对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。 以合规监察稽核部对各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。 ② 操作控制 公司制定了一系列的基本管理制度,如风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、 公司财务制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业 绩评估考核制度和紧急应变制度等,控制日常运作和经营中的风险。公司各业务部门在实际 操作中遵照实施。 ③ 会计控制 公司确保基金资产与公司自有资产完全分开,分账管理,独立核算;公司会计核算与基 金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上严格分开。公司对所管理的不同基金分别设 立账户,分账管理,以确保每只基金和基金资产的完整独立。 基本的会计控制措施主要包括:复核、对账制度;凭证、资料管理制度;会计账务的组 织和处理制度。运用会计核算与账务系统,准确计算基金资产净值,采取科学、明确的资产 估值方法和估值程序,公允地反映基金在估值时点的价值。 (4)信息沟通 为了及时实现信息的沟通,有效地达成自下而上的报告和自上而下的反馈,公司采取以 下措施: 建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息交流渠道,保证 公司各级管理人员和员工可以充分了解与其职责相关的信息,保证信息及时送达适当的人员 进行处理。 制定了管理和业务报告制度,包括定期报告和不定期报告制度。按既定的报告路线和报

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 15 告频率,在适当的时间向适当的内部人员和外部机构进行报告。 (5)内部监控 监控是监督和评估内部控制体系设计合理性和运行有效性的过程,对控制环境、控制活 动等进行持续的检验和完善。 监察稽核人员负责日常监督工作,促使公司员工积极参与和遵循内部控制制度,保证制 度的有效实施。 公司合规监察稽核部对各业务部门内部控制制度的实施情况进行持续的检查。检验其是 否符合设计要求,并及时地充实和完善,反映政策法规、市场环境、组织调整等因素的变化 趋势,确保内控制度的有效性。 5、基金管理人内部控制制度声明 基金管理人声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确,并承诺公司将根据市场变化 和业务发展来不断完善内部风险控制制度。

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 16 四、基金托管人 (一)基金托管人基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004年 09 月 17日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号 联系人:田 青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954年 10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行, 总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于 2007 年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2018 年末,集团资产规模 23.22 万亿元,较上年增长 4.96%。2018 年度,集团实现净 利润 2,556.26 亿元,较上年增长 4.93%;平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为 1.13%和 14.04%;不良贷款率 1.46%,保持稳中有降;资本充足率 17.19%,保持领先同业。 2018 年,本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018 年中国最佳大型零售银行奖”、 “2018 年中国全面风险管理成就奖”;美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力银行”、 《银行家》“2018 最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018 年金龙奖—年度最佳普惠金融服务 银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018年 中国最佳银行”称号,并在中国银行业协会 2018 年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第 一。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管理处、 托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等 11 个职能处室,在安徽合肥设有托

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 17 管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工 300余人。自 2007 年起,托 管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工 作手段。 (二)主要人员情况 蔡亚蓉,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营部、 公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职,并在总行公司业务部担任领导职务。长 期从事公司业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行 国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计 部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海 外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维 护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国 建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内 的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2019年二季度末, 中国建设银行已托管 924只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水 平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管银 行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5年获得中债登“优秀资产托管机构” 等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017 年 荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 18 (四)基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章 和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金 财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权 益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管 业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的 内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业 务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存 放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施 音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事 故的发生,技术系统完整、独立。 (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基 金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基 金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 (1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情 况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核 实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。 (2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。 (3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 19 解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 20 五、相关服务机构 (一)基金份额发售机构及其联系人 1、直销机构


(1)华安基金管理有限公司上海业务部 地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 31层 电话:(021)38969960 传真:(021)38969973 联系人:姚佳岑


(2)华安基金管理有限公司北京分公司 地址:北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室 电话:(010)57635999 传真:(010)66214061 联系人:刘雯 (3)华安基金管理有限公司广州分公司 地址:广州市天河区珠江西路8号高德置地夏广场D座504单元 电话:(020)38082891


传真:(020)38082079 联系人:林承壮 (4)华安基金管理有限公司西安分公司 地址:陕西省西安市高新区唐延路35号旺座现代城H座2503 电话:(029)87651812 传真:(029)87651820 联系人:赵安平 (5)华安基金管理有限公司成都分公司 地址:成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L 电话:(028)85268583 传真:(028)85268827

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 21 联系人:张晓帆 (6)华安基金管理有限公司沈阳业务部 地址:沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室 电话:(024)22522733 传真:(024)22521633 联系人:杨贺 (7)华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站:www.huaan.com.cn 华安电子交易热线:40088-50099 智能手机 APP平台:iPhone 交易客户端、Android交易客户端 传真:(021)33626962 联系人:谢伯恩 2、代销机构 (1) 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人:易会满 客户服务电话: 95588 网址:www.icbc.com.cn (2) 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人:田国立 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (3) 中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人:陈四清 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 22 (4) 中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69号


办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com (5) 交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人:彭纯 网址:www.bankcomm.com (6) 招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人:李建红 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com (7) 中信银行股份有限公司 注册地址:中国北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人:李庆萍 客户服务电话:95558 网址:bank.ecitic.com (8) 兴业银行股份有限公司 注册地址:福建省福州市湖东路 154号中山大厦 法定代表人:高建平 客户服务电话:95561 网址:www.cib.com.cn (9) 中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心 法定代表人:唐双宁

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 23 客户服务电话:95595 网址:www.cebbank.com (10) 中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人:洪崎 客户服务电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn (11) 北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人:张东宁 客户服务电话:95526 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn (12) 华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22号华夏银行大厦 法定代表人:李民吉 客户服务电话:95577 网址:www.hxb.com.cn (13) 上海银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 168号 办公地址:上海市银城中路 168号 法定代表人:金煜 客户服务电话:(021)95594 网址:www.bankofshanghai.com (14) 广发银行股份有限公司 注册地址:广州市越秀区东风东路 713号 法定代表人:杨明生 客户服务电话:4008308003

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 24 网址: www.cgbchina.com.cn (15) 平安银行股份有限公司 注册地址:中国深圳市深南中路 5047号 法定代表人:谢永林 客户服务电话:95511 网址:bank.pingan.com (16) 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:中国上海市浦东新区银城中路 8号 15-20 楼、22-27楼 法定代表人:李秀仑 客户服务电话:(021)962999 网址:www.srcb.com


(17) 浙商银行股份有限公司 注册地址:杭州市庆春路 288号 办公地址:杭州市庆春路 288号 法定代表人:沈仁康 客户服务电话:95527 网址:www.czbank.com (18) 东莞银行股份有限公司 注册地址:东莞市城区运河东一路 193号 法定代表人:廖玉林 客户服务电话:96228 网址:www.dongguanbank.cn (19) 临商银行股份有限公司 注册地址:山东省临沂市兰山区北京路 37号 法定代表人:钱进 客户服务电话:40069-96588 网址:www.lsbchina.com (20) 温州银行股份有限公司 注册地址:温州市车站大道 196号 办公地址:温州市车站大道 196号

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 25 法定代表人:邢增福 客户服务电话:(0577)96699 网址:www.wzbank.cn (21) 渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区马场道201-205号 法定代表人:李伏安 客户服务电话:400-888-8811 网址:www.cbhb.com.cn (22) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人:杨黎 客户服务电话:(0991)96518 网址:www.uccb.com.cn (23) 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人:郭志文 客户服务电话:4006095538 / 95537 网址:www.hrbcb.com.cn (24) 大连银行股份有限公司 注册地址:辽宁大连市中山区中山路88号 办公地址:辽宁大连市中山区中山路88号 法定代表人:陈占维 客户服务电话:4006640099 公司网址:www.bankofdl.com (25) 广州银行股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江东路30号 办公地址:广东省广州市天河区珠江东路30号 法定代表人:黄子励 客户服务电话:96699(广州)、400-83-96699(全国) 网址:www.gzcb.com.cn

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 26 (26) 烟台银行股份有限公司 注册地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25号 法定代表人:叶文君 客户服务电话:4008-311-777 网址:www.yantaibank.net (27) 浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 法定代表人:金子军 客户服务电话:(0571)96527 400-8096-527 网址:www.czcb.com.cn (28) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29层 法定代表人:杨德红 客户服务电话:95521 网址:www.gtja.com (29) 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人:王常青 客户服务电话:95587 网址:www.csc108.com (30) 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (31) 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 27 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 法定代表人:霍达 客户服务热线: 95565 网站:www.newone.com.cn (32) 广发证券股份有限公司 注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、10、18、19、35、36、38、39-44 楼 法定代表人:孙树明 客户服务热线:95575 网址:www.gf.com.cn (33) 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 客户服务电话: 0755-23835888 网址:www.cs.ecitic.com (34) 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址:北京市西城区金融大街 35号 2-6层 法定代表人:陈共炎 客户服务电话: 4008888888 网址:www.chinastock.com.cn (35) 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689号 办公地址:上海市广东路 689号 法定代表人:周杰 客户服务电话:95553、4008888001 网址:www.htsec.com (36) 申万宏源证券有限公司

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 28 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层(邮编:200031)


法定代表人:李梅 客户服务电话:021-96250500 网址:www.swhysc.com (37) 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268号证券大厦 办公地址:福州市湖东路 268号证券大厦;上海市浦东新区长柳路 36号丁香国际东塔 21 楼 法定代表人:兰荣 客户服务电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn (38) 长江证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8号 办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8号 法定代表人:尤习贵 客户服务电话:95579 网址:www.cjcs.com.cn (39) 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35 层、28层 A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35 层 法定代表人:王连志 客户服务电话:4008001001 网址:www.essence.com.cn (40) 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人:吴坚 客户服务电话:40080-96096 网址:www.swsc.com.cn

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 29 (41) 湘财证券股份有限公司 注册地址:长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 办公地点:长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 法定代表人:孙永祥 客户服务电话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com (42) 万联证券有限责任公司 注册地址:广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址:广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 法定代表人:张建军 客户服务电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn (43) 国元证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市梅山路18号 办公地址:安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券 法定代表人:蔡咏 电话:(0551)62207323 客户服务电话: 95578 网址:www.gyzq.com.cn (44) 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址:天津市南开区宾水西道8号 法定代表人:王春峰 客户服务电话:400-651-5988 公司网站:www.ewww.com.cn (45) 华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市江东中路228号 办公地址:江苏省南京市江东中路228号 法定代表人:周易 客户服务电话:95597

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 30 网址:www.htsc.com.cn (46) 山西证券股份有限公司 注册地址:太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心A座26―30层 法定代表人:侯巍 客户服务电话:95573 网址:http://www.i618.com.cn (47) 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东楼2层 法定代表人:姜晓林 客户服务电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn (48) 东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)12、15层 办公地址:北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)B座12、15层 法定代表人:魏庆华 客户服务电话:010-66555835 网址:www.dxzq.net (49) 东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州市工业园区星阳街 5号 办公地址:苏州市工业园区星阳街 5号 法定代表人:范力 客户服务电话:95330 网址:www.dwzq.com.cn (50) 信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址:北京西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人:张志刚 客户服务电话:400-800-8899

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 31 网址:www.cindasc.com (51) 东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318号 2号楼 22层、23 层、25层-29层 办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层—29 层、32、36、39、40 层 法定代表人:潘鑫军 客户服务电话: 95503 网址:www.dfzq.com.cn (52) 方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 办公地址:长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 法定代表人:高利 客户服务电话:0731-95571 网址:www.foundersc.com (53) 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人:周健男 客户服务电话:95525、4008888788 网站:www.ebscn.com (54) 广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层


办公地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层


法定代表人:胡伏云 联系人:林洁茹 客户服务电话:95396 网址:www.gzs.com.cn (55) 东北证券股份有限公司 注册地址:吉林省长春市生态大街 6666号 办公地址:吉林省长春市生态大街 6666号 法定代表人:李福春 客户服务电话:95360

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 32 网址:www.nesc.cn (56) 上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 法定代表人:李俊杰 客户服务电话:4008918918 网址:www.shzq.com (57) 国联证券股份有限公司 注册地址:无锡市金融一街 8号 办公地址:无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 7-9楼 法定代表人:姚志勇 客户服务电话: 0510-82588168 网址:www.glsc.com.cn (58)


平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036号 16-20层 办公地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036号 16-20层 法定代表人:刘世安 客户服务电话:95511-8 网址:www.stock.pingan.com (59) 华安证券股份有限公司 注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人:章宏韬客户服务电话:96518 网址:www.hazq.com (60) 财富证券有限责任公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层 办公地址:湖南长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26、28层 法定代表人:蔡一兵 客户服务电话: 4008835316/ 95317 网址:www.cfzq.com

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 33 (61) 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法定代表人:陈照星 客户服务电话: 0769-95328 网址:www.dgzq.com.cn (62) 中原证券股份有限公司 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10号 办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路 10号 法定代表人:菅明军 客户服务电话:95377 网址:www.ccnew.com (63) 国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人:王少华 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (64) 东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18 楼 办公地址:上海浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 客户服务电话: 95531 网址:www.longone.com.cn (65) 中银国际证券有限责任公司 地址:中国上海浦东新区银城中路 200号中银大厦 39F 办公地址:中国上海浦东银城中路 200号中银大厦 39、40、41层 法定代表人:宁敏 客户服务电话:4006208888 网址:www.bocichina.com

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 34 (66) 恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D座光大银行办公楼 14-18楼 办公地址:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D座光大银行办公楼 14-18楼 法定代表人:庞介民 客户服务电话:0471-4960762 网址:www.cnht.com.cn (67) 国盛证券有限责任公司 注册地址:南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦 办公地址:南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦 法定代表人:徐丽峰客户服务电话:4008222111 网址:www.gszq.com (68) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005 室


法定代表人:韩志谦 客户服务电话:4008000562 公司网址:www.swhysc.com (69) 中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经七路 86号 办公地址:山东省济南市经七路 86号 法定代表人:李玮 客户服务电话:95538 网址: http://www.zts.com.cn/ (70) 世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42层 办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42层 法定代表人:姜昧军 客户服务电话: 400 832 3000 公司网站:www.csco.com.cn

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 35 (71) 第一创业证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人:刘学民 客户服务电话: 95358 网址:www.firstcapital.com.cn (72) 中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A栋 41层 法定代表人:王晓峰 客户服务电话:4008866567 网址:www.avicsec.com (73) 德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址:上海市浦东新区福山路 500号“城建国际中心”29楼 法定代表人:武晓春 客户服务电话:4008888128 网址:www.Tebon.com.cn (74) 西部证券股份有限公司 注册地址:陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室办公地址:陕西省西安市新城 区东新街 319号 8幢 10000 室法定代表人:刘建武 客户服务电话:95582 网址:www.westsecu.com.cn (75) 华福证券有限责任公司 注册地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7-8层 办公地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7-8层 法定代表人:黄金琳 客户服务电话:96326 网址 www.hfzq.com.cn (76) 华龙证券股份有限公司

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 36 注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 法定代表人:李晓安 客户服务电话: 0931-4890619 网址:www.hlzq.com (77) 中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址:北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 6层、26层、27层及 28层 法定代表人:丁学东 客户服务电话:(010)65051166 网址:www.cicc.com.cn (78) 瑞银证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 办公地址:北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 法定代表人:钱于军 客户服务电话:400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com (79) 中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋 4层、18-21层 办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋 4层、18-21层 法定代表人:高涛 客户服务电话:400-600-8008,95532 网址:www.china-invs.cn (80) 中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层 法定代表人:黄扬录 客户服务电话:4001022011 网址:www.zszq.com.cn (81) 红塔证券股份有限公司

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 37 注册地址:云南省昆明市北京路 155号附 1号 办公地址:云南省昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 7-11楼 法定代表人:李素明客户服务电话:(0871)63577930 网址:www.hongtazq.com (82) 国融证券股份有限公司 注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银行股 份有限公司四楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融中心 4号楼 11层国融证券 法定代表人:张智河 网址:http://www.grzq.com (83) 江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人:孙名扬


客户服务电话:40066-62288 网址:www.jhzq.com.cn (84) 国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街 95号 办公地址:成都市东城根上街 95号 法定代表人:冉云 客户服务电话:4006-600109 网址:www.gjzq.com.cn (85) 华宝证券有限责任公司 注册地址:国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100号 57层 法定代表人:陈林


客户服务电话:4008209898 网址:www.cnhbstock.com (86) 厦门证券有限公司 注册地址:厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 38 办公地址:厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼 法定代表人:傅毅辉 客户服务电话:(0592)5163588 网址:www.xmzq.cn (87) 爱建证券有限责任公司 注册地址:上海市世纪大道 1600号 32楼 办公地址:上海市世纪大道 1600号 32楼 法定代表人:祝健 客户服务电话:4001962502 网址:www.ajzq.com (88)英大证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十层、三十一层 办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦十一、二十九、三十、三十一层 法定代表人:吴骏 客户服务电话: 0755-26982993 网址:www.ydsc.com.cn (89)华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8号 办公地址:北京市西城区金融大街 8号 法定代表人:祝献忠 客户服务电话:58568118 网址:www.hrsec.com.cn (90)天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址:武汉市武昌区中南路99号武汉保利广场A座37楼 法定代表人:余磊 客户服务电话:028-86712334 网址:www.tfzq.com (91)中天证券股份有限公司 注册地址:沈阳市和平区光荣街23号甲

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 39 办公地址:沈阳市和平区光荣街23号甲 法定代表人:马功勋 客户服务电话:4006180315 网址:www.iztzq.com (92)大通证券股份有限公司 注册地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、39 层 办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、39 层 法定代表人:赵玺 客户服务电话:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn (93)天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址:北京市西城区金融街 5号新盛大厦 B座 4层 法定代表人:林义相 客户服务电话:(010)66045678 网址: www.txsec.com或 jijin.txsec.com (94)新时代证券股份有限公司注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99号西海国际中心 1号楼 15层 法定代表人:叶顺德 客户服务电话:400-698-9898


网址:www.xsdzq.cn (95)浙商证券股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市杭大路 1号 办公地址:浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A6-7 法定代表人:吴承根 客户服务电话:95345 网址:www.stocke.com.cn/zszq/index/index.jsp

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 40 (96)财达证券股份有限公司 注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35号 办公地址:石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 24层 法定代表人:翟建强 客户服务电话:4006128888 网址:www.s10000.com (97)民生证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座 16-18层 办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座 16-18层 法定代表人:冯鹤年 客户服务电话:4006198888 网址:www.mszq.com (98)财通证券股份有限公司 注册地址:杭州杭大路 15号嘉华国际商务中心 办公地址:杭州杭大路 15号嘉华国际商务中心 法定代表人:陆建强客服电话:0571-96336 网址:www.ctsec.com (99)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118号 903-906 室 法定代表人:杨文斌 网址: www.ehowbuy.com


(100)上海天天基金销售有限公司 注册地址:浦东新区峨山路 613号 6幢 551室 办公地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼东方财富大厦 2楼 法定代表人:其实 电话:400-181-8188 网址:www.1234567.com.cn (101)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:浦东新区高翔路 526号 2幢 220室

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 41 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267号 11层


法定代表人:张跃伟 电话:400-820-2899 网址: www.e-rich.com.cn


(102)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号 12 楼





法定代表人:陈柏青 电话:4000-766-123


网址: www.fund123.cn


(103)诺亚正行基金销售有限公司注册地址:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724 室 办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32号东码头园区 C栋 2楼 法定代表人:汪静波


网址: www.noah-fund.com (104)众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址: 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27号院盘古大观 A座 3201 法定代表人: 李招弟 客服电话:400-876-9988


网址:www.wy-fund.com (105)北京展恒基金销售有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人:闫振杰


客服电话:400-888-6661 网址:www.myfp.cn (106)中期时代基金销售(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16号中国中期大厦 A座 11层 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层 法定代表人:路瑶

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 42 客服电话: 95162,4008888160 网址:www.cifcofund.com (107)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼 法定代表人:易峥 客服电话:0571-88920897


4008-773-772 公司网站: www.5ifund.com (108)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人:薛峰


客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn


www.jjmmw.com (109)联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂 和三、四层 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂 和三、四层 法定代表人:徐刚


客服电话:0752-95564 网址:http://www.lxsec.com (110)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 18号保利广场 E座 18F 法定代表人:王莉 联系人:吴卫东 电话:021-20835787 传真:021-20835879 (111)中国国际期货有限公司

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 43 注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 1层、2层、9层、11层、12 层 办公地址: 北京市朝阳区麦子店西路 3号新恒基国际大厦 15层


法定代表人: 王兵 客服电话:95162 公司网站: www.cifco.net (112)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址: 深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 法定代表人:马勇 客服电话:400-850-7771 网址: https://8.jrj.com/ (113)北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号 办公地址:北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号


法定代表人:罗细安 客户服务电话: 400-001-8811 网址: http://www.zcvc.com.cn (114)北京恒天明泽基金销售有限公司 地址:北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层 法定代表人:梁越 客服电话:4008980618 网址:www.chtfund.com/ (115)一路财富(北京)信息科技有限公司 地址:北京市西城区阜成门外大街 2号万通新世界广场 A座 2208 法定代表人:吴雪秀 客服电话:4000011566 网址:www.yilucaifu.com (116)海银基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区东方路 1217号 16楼 B单元 办公地址:上海市浦东新区东方路 1217号 16楼 B单元

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 44 法定代表人: 刘惠 客户服务电话: 400-808-1016 网址: http://www.fundhaiyin.com (117)上海汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336号 1807-5室 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100号金外滩国际广场 19楼


法定代表人:张皛 客户服务电话: 400-820-2819 网址: fund.bundtrade.com (118)太平洋证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市北京路 926号同德广场写字楼 31楼 办公地址:云南省昆明市北京路 926号同德广场写字楼 31楼 法定代表人:李长伟 客服电话:0871-68898130 网址:http://www.tpyzq.com (119)泉州银行股份有限公司 注册地址:泉州市云鹿路 3号 办公地址: 泉州市云鹿路 3号 法定代表人:傅子能 联系电话:0595-22551071 传真号码:0595-22505215 (120)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人: 郭坚 客户服务电话: 021-20665952 网址: https://www.lu.com/ (121)上海利得基金销售有限公司





注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 45 法定代表人:李兴春 客户服务电话: 400-921-7755 网址: http://www.leadbank.com.cn/?utm_source=www.thinksaas.cn (122)北京君德汇富基金销售有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 18号 15层办公楼一座 1502室 办公地址:北京市东城区建国门内大街 18号恒基中心办公楼一座 2202室 法定代表人:李振 客户服务电话: 400-066-9355 网站:www.kstreasure.com


(123)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层


法定代表人:燕斌 客户服务电话: 400-046-6788 网址: www.66zichan.com


(124)泰信财富投资管理有限公司 地址:北京市石景山区实兴大街 30号院 3号楼 8层 8995房间 法定代表人:李静 客户服务电话: 400-168-7575 网址:www.taixincf.com (125)上海凯石财富基金销售有限公司


地址:上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 法定代表人:陈继武 客户服务电话: 4000 178 000 网址: www.lingxianfund.com (126)上海中正达广基金销售有限公司 地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室


法定代表人:黄欣 客户服务电话: 400-6767-523





网址: www.zzwealth.cn

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 46 (127)北京虹点基金销售有限公司





地址:北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 16层 1603 法定代表人:董浩 客户服务电话: 400-068-1176 网址: www.jimufund.com (128)深圳富济基金销售有限公司





注册地址:深圳市前海深港合作区前湾路 1号 A栋 201室 办公地址:深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418室 法定代表人:齐小贺


客户服务电话:0755-83999913 网址: www.jinqianwo.cn (129)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室—3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道 1号宝利国际广场南塔 12楼 法定代表人:肖雯 联系电话:020-89629021 传真号码:020-89629011 (130)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 地址:北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 法定代表人:彭运年 客户服务电话: 4008909998 网址: www.jnlc.com (131)宏信证券有限责任公司 注册地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10楼 办公地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10楼 法定代表人: 吴玉明 客服电话: 4008-366-366 网址: http://www.hxzq.cn (132)苏州银行股份有限公司 注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728号

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 47 办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 法定代表人:王兰凤 联系电话:0512-65280149 传真号码:0512-69868370 (133)北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 法定代表人:李悦章 联系电话:(010)65983311 传真号码:(010)65983333 (134)北京加和基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层


办公地址: 北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层


法定代表人:徐福星 联系电话:010-68292745 传真号码:010-68292941 (135)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2号 办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2号 法定代表人:何沛良


联系电话: 0769-22866254 传真号码:0769-22866282 (136)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6号万通中心 D座 21层 法定代表人: 蒋煜 联系电话:010-5817 0859 传真号码:010-5817 0800 (137)奕丰金融服务(深圳)有限公司 地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 48 公司) 法定代表人:TAN YIK KUAN 客户服务电话:400-684-0500 公司网站: www.ifastps.com.cn (138)北京广源达信基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室 办公地址: 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B座 19层 法定代表人: 齐剑辉 联系电话:4006236060


传真号码:010-82055860 (139)中信期货有限公司 地址:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人:张皓 客户服务电话:400-990-8826


网址:www.citicsf.com (140)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书 有限公司) 办公地址: 深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 23A 法定代表人:高峰


联系电话:0755-83655588


传真号码:0755-83655518 (141)深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16号东方科技大厦 18楼 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3单元 7楼 法定代表人:赖任军 联系电话:0755-66892301 传真号码:0755-66892399 (142)江苏常熟农村商业银行股份有限公司 地址: 江苏省常熟市新世纪大道 58号

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 49 法定代表人:宋建明 客户服务电话:4009962000、0512-962000或前往常熟农商银行各营业网点进行咨询。 网址:www.csrcbank.com


(143)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507


住所:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人:钟斐斐 客户服务电话:4000618518 传真:010-61840699 网站:https://danjuanapp.com/


(144)上海大智慧基金销售有限公司 注册地址: 上海浦东杨高南路 428号 1号楼 10-11层 办公地址:上海浦东杨高南路 428号 1号楼 10-11层 法定代表人: 申健 客服电话: 021-20219931 公司网站:https://8.gw.com.cn (145)北京创金启富投资管理有限公司 注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31号中水大厦 215A 办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31号中水大厦 215A 法定代表人:梁蓉 联系电话:010-66154828 传真号码:010-88067526 (146)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108


法定代表人: 王伟刚 联系电话:010-56282140


传真号码:010-62680827 (147)江苏昆山农村商业银行股份有限公司

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 50 注册地址:江苏省昆山市前进东路 828号 办公地址: 江苏省昆山市前进东路 828号 法定代表人: 张哲清 联系电话:(0512)57379810 传真号码:(0512)57376090 (148)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区北四环西路 58号 906室 办公地址: 北京市海淀区海淀北二街 10号泰鹏大厦 12层 法定代表人: 张琪 联系电话: 010-62675369 传真号码:010-82607516 (149)嘉兴银行股份有限公司 注册地址:嘉兴市建国南路 409号 办公地址: 嘉兴市建国南路 409号 法定代表人: 夏林生 联系电话:0573-96528


传真号码:0573-82099678 (150)宁波银行股份有限公司 地址:宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人:陆华裕 客户服务电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn (151)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人: 钱燕飞 联系电话:025-66996699-884131


传真号码:025-66996699 联系邮箱:15071484@cnsuning.com (152) 上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 8楼 法定代表人:王廷富 联系电话:021-51327185

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 51 传真号码:021-6888 2281 (153)天津国美基金销售有限公司 注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D座二层 202-124 室 办公地址:北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 19层 法定代表人: 丁东华 联系电话:010-59287061


传真号码:010-59287825 (154)南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1号


办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1号 法定代表人: 宋时琳 联系电话: 025-86853969 传真号码:025-86853969 (155)和耕传承基金销售有限公司 注册地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6层 办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6层 法定代表人:李淑慧


联系电话:0371-85518396 传真号码:0371-85518397 (156) 上海云湾基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层 法定代表人:戴新装 联系电话:021-20538888 传真号码:021-20538999 (157)乾道金融信息服务(北京)有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺村南 1号楼 7层 7117 室 办公地址: 北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人:王兴吉 联系电话:010-62062880 传真号码:010-82057741 (158)北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址:北京市石景山区石景山路 31号院盛景国际广场 3号楼 1119

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 52 办公地址: 北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111号 法定代表人: 许现良 联系电话: 4001-500-882 传真号码:010-57649620 (159)华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28 层 A01、B01(b) 办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦第 28层 A01、B01(b) 单元 法定代表人:俞洋 客服电话:021-32109999 网址:http://www.cfsc.com.cn (160)东海期货有限责任公司


办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼


法定代表人:陈太康


电话:95531/400-8888588


网址: www.qh168.com.cn (161)上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5楼 法定代表人:胡燕亮 客户服务电话:021-50810673 网址: www.wacaijijin.com (162)济安财富(北京)资本管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40层 4601室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7号 财富中心 A座 46层 济安财富 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 客户服务电话:400-075-6663(济安财富官网)


400-071-6766(腾讯财经) 公司网站:www.jianfortune.com (163)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 电话: 400-6411-999 网址: www.taichengcaifu.com (164)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 53 注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15 法定代表人: 陈超 电 话: 4000988511/ 4000888816 传 真: 010-89188000 (165)福建海峡银行股份有限公司 注册地址:福州市台江区江滨中大道 358号福建海峡银行 办公地址:福州市台江区江滨中大道 358号福建海峡银行 法定代表人:苏素华 联系电话:0591-87332762 传真号码:0591-87330926 (166)上海朝阳永续基金销售有限公司 办公地址:上海浦东碧波路 690号 4号楼 2楼 法定代表人:廖冰 联系电话:021-80234888 传真号码:021-80234898 (167)贵州华阳众惠基金销售有限公司 注册地址:贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C栋标准厂房 办公地址:贵州省贵阳市云岩区北京路 9号贵州医科大学学术交流中心 16楼 法定代表人:李陆军


联系电话:(0851)86909950


传真号码:(0851)86909950 (168)上海华夏财富投资管理有限公司


注册地址:上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室


办公地址:北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层


法定代表人:李一梅


电话:010-88066632


传真:010-88066552


客户服务电话:400-817-5666


网址:www.amcfortune.com (169)上海通华财富基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 54 办公地址:上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 法定代表人:兰奇 客户服务电话:021-61766900 网址: www.tonghuafund.cn (170)武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层 1 号 4 号 办公地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层 1 号 4 号 法定代表人:陶捷 联系电话:(027)87006009


传真号码:(027)87006010 网址:http://www.buyfunds.cn (171)江西正融资产管理有限公司 注册地址:江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38栋 2107室 办公地址:江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38栋 2108室 法定代表人: 陆雯 联系电话: 13879129841 传真号码:0791-86692502 网址:http://www.jxzrzg.com.cn/index.asp (172)中民财富基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100号 07层 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100号 17层 法定代表人: 弭洪军 联系电话: 021-33355333 传真号码:021-33355288 (173)杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心 1604室 办公地址:杭州市下城区上塘路 15号武林时代 20楼 法定代表人:陈刚




















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 55 客户服务电话:0571-86655920 公司网站:https://www.cd121.com/ (174)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海泰和经济发展区) 法定代表人: 王翔 联系电话:021-65370077


公司网站:www.jiyufund.com.cn/


客户服务电话:400-820-5369 (175)深圳市锦安基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公 室 A栋 201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司) 法定代表人:李学东 联系电话:400-071-9888 网址:http://tz.glodann.com.cn/ (176)晋商银行股份有限公司 注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1号丽华大厦 办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1号丽华大厦 法定代表人:上官永清 客服电话:95105588 网址:www.jshbank.com (177)江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所:常州市和平中路 413号 法定代表人:陆向阳 联系电话:(0519)96005 网址:http://www.jnbank.com.cn/index.html (178)天津万家财富资产管理有限公司 住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 法定代表人:李修辞 联系电话:13901314076 客户服务电话:010-59013825

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 56 网址: http://www.wanjiawealth.com/ (179)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C1809 法定代表人:戎兵 网址:http://www.yixinfund.com/ 客服电话:400-6099-200 (180)深圳信诚基金销售有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前商务秘书有限 公司) 法定代表人:周文 客服: 400-666-0066


网站: www.xcfunds.com (181)喜鹊财富基金销售有限公司 住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 法定代表人:陈皓


客服电话:0891-6177483 网址:http://www.xiquefund.com/cctv/home/aboutUs


(182) 泛华普益基金销售有限公司 注册地址:成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室 法定代表人:于海锋 客户服务电话:4008-588-588 网址:www.puyifund.com/ (183) 成都华羿恒信财富投资管理有限公司 法定代表人:赵壁


注册地址: 成都市高新区天府大道中段 199号棕榈国际中心 1幢 1单元 19层 4号 办公地址:成都市高新区天府大道中段 199号棕榈国际中心 1幢 1单元 19层 4号 电话:400-8010-009


028-87326832 网址:http://www.huayihengxin.com/ (184) 中国民族证券有限责任公司

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 57 注册地址: 北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 法定代表人:何亚刚 客服: 400-889-5618 网站:http://www.e5618.com/ (185) 大河财富基金销售有限公司 法定代表人:王荻 住所:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场 1栋 20层 1.2号 网址:http://www.urainf.com/ 联系电话:0851-88235678 (186) 北京电盈基金销售有限公司 法定代表人:程刚 住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼 36层 3603室 电话:400-100-3391


网址:http://www.dianyingfund.com/


(187) 上海有鱼基金销售有限公司 法定代表人:林琼 办公地址:上海徐汇区桂平路 391号 B座 19层 公司总机:021-60907379 客服电话:021-60907378 传真电话:021-60907397 网址:http://www.youyufund.com/ (188) 洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司 法定代表人:任淑桢


注册地址:山东省青岛市崂山区香港东路 195号 9号楼 701室 办公地址:山东省青岛市崂山区香港东路 195号 9号楼 706室 北京市西什库大街 31号九思文创园 客服电话:400 6706 863 网址:https://www.hongtaiwealth.com (189) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 58 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室 法定代表人: 陈洪生 联系电话:0592-3122673


传真号码:0592-3122701 客服热线:400-918-0808


公司网址:www.xds.com.cn


(190) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19号 A座 1504/1505室


法定代表人: 张冠宇 客服电话:400-819-9868


网址:http://www.tdyhfund.com/ (191) 上海钜派钰茂基金销售公司 注册地址:上海市浦东新区泥城镇新城路 2号 24幢 N3187室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 379号金穗大厦 14楼 法定代表人:胡天翔 联系电话:021-50778395 传真号码:021-68367031


(192) 嘉实财富管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15单元 法定代表人:赵学军 客户服务电话:4000218850 公司网站:www.harvestwm.cn


(193) 北京植信基金销售有限公司 地址:北京市密云区兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 法定代表人:于龙 网站网址:www.zhixin-inv.com


客服联系方式:4006-802-123 (194) 北京百度百盈基金销售有限公司 地址: 北京市海淀区上地信息路甲 9号奎科科技大厦 1层 法定代表人:张旭阳 客户服务中心电话: 95055-4 客户服务中心传真: 59922163

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 59 邮箱:funds@baiyingfund.com (二)注册登记机构 华安基金管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 31-32层 法定代表人:朱学华 电话:(021)38969999 传真:(021)33627962 联系人:赵良 客户服务中心电话:40088-50099 (三)律师事务所和经办律师 名称:通力律师事务所


住所:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人:韩炯 电话:(021)31358666 传真:(021)31358600 联系人:秦悦民 经办律师:秦悦民、王利民 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 5楼 办公地址:中国上海市黄浦区湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11楼 首席合伙人:李丹 联系电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 联系人:魏佳亮 经办会计师:单峰、魏佳亮

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 60 六、基金的募集 华安宏利混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 基金合同及其他有关规定募集,并经中国证监会 2006 年 7月 21日证监基金字[2006]143号 文批准设立。 本基金自 2006年 8月 4日起向全社会公开募集,截至 2006年 9月 1日募集工作顺利结 束。 本基金为契约型开放式,基金存续期间为不定期。 本基金的募集对象为中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者(法律法规及其他 有关规定禁止投资证券投资基金者除外),以及合格境外机构投资者。 经普华永道中天会计师事务所有限公司验资,本次募集的有效净认购金额为 1,683,963,683.51元人民币,折合基金份额 1,683,963,683.51份;认购款项在基金验资确 认日之前产生的银行利息共计 260,674.66元人民币,折合基金份额 260,674.66份。本次募 集所有资金已于 2006年 9月 5日全额划入本基金在基金托管人中国建设银行股份有限公司 开立的华安宏利混合型证券投资基金托管专户。 本次募集有效认购户数为 28,953 户,按照每份基金份额面值 1.00 元人民币计算,本 次募集资金及其产生的利息结转的基金份额共计 1,684,224,358.17份,已分别计入各基金 份额持有人的基金账户,归各基金份额持有人所有。本基金募集期间的信息披露费、会计师 费、律师费以及其他费用,不从基金财产中列支。

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 61 七、基金合同的生效 根据《基金法》、《运作办法》等法律法规以及基金合同、招募说明书的有关规定,本基 金本次募集符合有关条件,本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续,并于 2006 年 9月 6日获得中国证监会的书面确认,基金合同自该日起生效。自基金合同生效之日起, 本基金管理人正式开始管理本基金。

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 62 八、基金份额的申购、赎回与转换 (一)基金投资人范围 个人投资者和机构投资者(法律法规禁止投资证券投资基金的除外)。 (二)日常申购、赎回与转换的场所 1、直销机构 (1)华安基金管理有限公司上海业务部 地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期31层 电话:(021)38969973 传真:(021)58406138 联系人:姚佳岑 (2)华安基金管理有限公司北京分公司 地址:北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室 电话:(010)57635999 传真:(010)66214061 联系人:刘雯 (3)华安基金管理有限公司广州分公司 地址:广州市天河区珠江西路8号高德置地夏广场D座504单元 电话:(020)38082891


传真:(020)38082079 联系人:林承壮 (4)华安基金管理有限公司西安分公司 地址:陕西省西安市高新区唐延路35号旺座现代城H座2503 电话:(029)87651812 传真:(029)87651820 联系人:赵安平 (5)华安基金管理有限公司成都分公司 地址:成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 63 电话:(028)85268583 传真:(028)85268827 联系人:张晓帆 (6)华安基金管理有限公司沈阳分公司 地址:沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室 电话:(024)22522733 传真:(024)22521633 联系人:杨贺 (7)华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站:www.huaan.com.cn 华安电子交易热线:40088-50099 智能手机APP平台:iPhone交易客户端、Android交易客户端 传真电话:(021)33626962 联系人:谢伯恩 2、代销机构: 本基金代销机构的名称、住所等信息请详见本招募说明书“五、相关服务机构”中“(一) 基金份额发售机构及其联系人”的相关描述。 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。基金投资者应当在销 售机构基金销售业务的营业场所按销售机构约定的方式办理基金的申购、赎回与转换业务。 基金管理人可以根据情况增加或者减少代销机构,并在基金管理人网站公示。销售机构 可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点。 (三)日常申购、赎回与转换的开放日及时间 1、日常申购、赎回与转换的开放日为证券交易所交易日,开放日的具体业务办理时间 为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间。基金管理人根据法律法规或基金合 同的规定公告暂停申购、赎回与转换时除外。 投资者办理基金转换业务,转出基金和转入基金均须为开放日。 2、华安上海业务部、北京分公司和广州分公司可以在 9:00-17:00接受投资者申购、赎 回与转换申请。华安基金电子交易平台可以 7×24小时接受投资者的申购、赎回与转换申请。

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 64 但交易日下午 15:00以后接受的交易申请均顺延至下一个交易日处理。 3、若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要,基金管理人可对 申购、赎回与转换时间进行调整,但此项调整不应对投资人利益造成实质影响,并在实施日 前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒介上公告。 (四)日常申购、赎回与转换的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回与转换价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为 基准进行计算; 2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回与转换以份额申请; 3、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人申(认)购的先后次序进行顺序赎回; 4、基金转换价格以申请转换的当日各基金份额净值为基础计算; 5、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间内撤销。 基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下 调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在中 国证监会指定媒介上公告。 (五)日常申购、赎回与转换的程序 1、申购、赎回与转换的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的交易时间内提出申购、赎回或转换的 申请。 投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资人在提交赎回或 转换申请时须持有足够的基金份额余额,,且投资人在提交基金转换申请时,该基金销售机 构必须同时销售转换转出和转换转入基金,否则所提交的申购、赎回或转换申请无效而不予 成交。 2、申购、赎回与转换申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前收到申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日),并在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请,投资人可在 T+2 日 后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 3、申购、赎回与转换的款项支付 申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 65 成功或无效,基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项本金退还 给投资人。 投资人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 巨额赎回时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 在办理基金转换业务时,基金转换费用由基金持有人承担。 (六)日常申购、赎回与转换的数额约定 1、申请申购基金的金额 (1)投资者首次申购基金份额的最低金额为 1 元,每次追加申购的最低金额为人民币 1元;各代销机构可根据自己的情况调整首次最低申购金额限制。投资人当期分配的基金收 益转购基金份额时,不受最低申购金额的限制;单笔转入申请不受转入基金最低申购金额的 限制。 (2)申请办理“定期定额投资计划”的投资人可根据销售机构的规定约定每期扣款金 额。“定期定额投资计划”不受日常申购中单笔申购最低金额的限制。 2、申请赎回、转换基金的数额 赎回或转出时,以基金份额为基准。赎回或转出时的最低份额为 1份基金份额,基金账 户中基金份额不足 1份的,应一次性赎回或转出。单笔转入申请不受转入基金最低申购限额 限制。 3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体规定请参见相关公告。 4、基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额 和赎回或转出份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定 在中国证监会指定媒介上公告; 5、申购与转换转入份额余额的处理方式:申购与转换转入的有效份额为净申购金额除 以当日的基金份额净值,有效份额单位为份。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数 点后 2位,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 6、赎回与转换转出金额的处理方式:赎回金额为按实际确认的有效赎回与转换转出份 额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五 入方法,保留到小数点后 2位,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 66 (七)申购与赎回的费用 1、申购费 本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费 率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成 的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单 一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理 人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会 备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。 通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔500元。 其他投资人申购本基金基金份额申购费率如下所示: 投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费。投资者选择在申购时交纳的称 为前端申购费,投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费。 (1)投资者选择交纳前端申购费,申购费按申购金额采用比例费率。投资人在一天之 内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体费率如下: 申购金额(M) 申购费率 0≤M<100万 1.5% 100万≤M<1000万 1.0% M≥1000 万 每笔 1000元 (2)投资者选择交纳后端申购费,申购费率按持有时间递减,申购费率见下表: 持有期限 Y 后端申购费率 Y<1 年 1.50% 1年≤Y<2年 1.30% 2年≤Y<3年 1.20% 3年≤Y<4年 1.00% 4年≤Y<5年 0.50% Y≥5年 0.00 注:一年指 365 天,两年为 730 天,依此类推。 (3)本基金的申购费用不列入基金资产。

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 67 2、赎回费 本基金的赎回费率最高不超过赎回总额的1.5%,按持有期递减。赎回费用由赎回基金份 额的基金份额持有人承担,赎回费总额的25%归基金财产,75%用于支付注册登记费和其他必 要的手续费。本基金对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费,并将上述赎 回费全额计入基金财产。 具体费率如下: 持有期 Y 赎回费率 Y<7天 1.5% 7天≤Y<1年 0.5% 1年≤Y<2年 0.25% Y≥2年 0 注:一年指 365天,两年为 730天,依此类推。 3、基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调低申购费率和赎回费率,调低后的 申购费率和赎回费率应在最新的招募说明书中列示。在招募说明书有效期间上述费率如发生 变更,基金管理人最迟应于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监 会指定媒介上公告。 4、对特定交易方式(如网上交易、电话交易等),基金管理人可以调低基金申购费率和 基金赎回费率。 5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况 制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人 可以对促销活动范围内的投资人调低基金申购费率、基金赎回费率或基金转换费率。 (八)申购份额、赎回金额和转换份额的计算方法 1、基金申购份额的计算 (1) 如果投资者选择交纳前端申购费,则申购份额的计算方式如下: 净申购金额=申购金额÷(1+申购费率),其中申购金额小于 1000万元 或,净申购金额=申购金额-固定申购费金额,其中申购金额大于 1000万元(含 1000 万元) 申购费用=申购金额-净申购金额,对于 1000 万元(含)以上的申购适用绝对数额的 申购费金额 申购份额=净申购金额÷T日基金份额净值

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 68 (2) 如果投资者选择交纳后端申购费,则申购份额的计算方式如下: 申购份额=申购金额÷申购当日基金份额净值 2、基金赎回金额的计算 (1)如果投资者在认购/申购时选择交纳前端认购/申购费,则赎回金额的计算方式如 下: 赎回总额=赎回份额×T日基金份额净值 赎回费用=赎回总额×适用赎回费率 赎回金额=赎回总额-赎回费用 (2)如果投资者在申购时选择交纳后端申购费,则赎回金额的计算方式如下: 赎回总额=赎回份额×赎回当日基金份额净值 后端申购费用=赎回份额×申购当日基金份额净值×后端申购费率÷(1+后端申购费 率) 赎回费用=赎回总额×赎回费率 赎回金额=赎回总额-后端申购费用-赎回费用 3、基金转换份额的计算 基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。 转出基金赎回费=转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率 转出金额=转出份额?转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费 基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取,具体计算公式如 下: 基金转换申购补差费= max[(转入基金的申购费-转出基金的申购费),0 ],即转入 基金申购费减去转出基金申购费,如为负数则取0 转入金额 = 转出金额—基金转换申购补差费 转入份额 = 转入金额÷转入基金当日基金份额净值 转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。 其中: 转入基金的申购费=[转出金额-转出金额÷(1+转入基金的申购费率)]或转入基金固 定收费金额 转出基金的申购费=[转出金额-转出金额÷(1+转出基金的申购费率)]或转出基金固 定收费金额

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 69 注1:转入基金份额的计算结果四舍五入,保留到0.01份基金份额,由此产生的误差计 入基金资产。 注2:本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。 4、基金份额净值的计算 T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监会 同意,可以适当延迟计算或公告。 T日基金份额净值=T日基金资产净值÷T日基金份额的余额数量 本基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的误 差在基金财产中列支。 (九)申购、赎回和基金转换的注册与过户登记


投资人申购基金成功后,注册登记机构在T+1日自动为投资人登记权益并办理注册与过 户登记手续,投资人自T+2日(含该日)后有权赎回该部分基金。 投资人赎回基金成功后,注册登记机构在T+1日自动为投资人办理扣除权益的注册与过 户登记手续。 投资人基金转换确认成功后,注册登记机构在 T+1 日自动为投资人办理转出基金权益的 扣除以及转入基金的权益登记并同时办理相关注册与过户登记手续,投资人自 T+2日(含该 日)起可以赎回或转出该转入部分的基金份额。 基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述注册登记业务办理时间进行调整,但 不得实质影响投资人的合法权益,并最迟于实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在中 国证监会指定媒介上刊登公告。 (十)拒绝或暂停申购、赎回或转换的情形及处理方式


1、发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购或转换转入申请: (1)因不可抗力导致基金无法正常运作。 (2)证券交易所在交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 (3)发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 (4)基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或可能对基金业绩 产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人的利益; (5)基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额数的

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 70 比例达到或者超过基金份额总数的 50%,或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求 的情形时; (6)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应 当暂停接受申购申请; (7)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第(1)、(2)、(3)、(4)、(6)、(7)项暂停申购情形时,基金管理人应当根据 有关规定在中国证监会指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒 绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务 的办理。 2、发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回或转换转出申请或延缓支付 赎回款项: (1)因不可抗力导致基金无法正常运作。 (2)证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 (3)连续两个开放日发生巨额赎回。 (4)发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 (5)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应 当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。 (6)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形时,基金管理人应在当日向中国证监会备案,已接受的赎回申请,基金管 理人应按时足额支付;如暂时不能足额支付,可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比 例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付,但不得超过正常支付时间 20 个工作日,并 在中国证监会指定媒介上公告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予 以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理。 (十一)巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 71 日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或 部分顺延赎回。 (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的赎回申请时,按正常赎回程序执 行。 (2)部分顺延赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为支付投资人 的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接 受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下,对其余赎回申请延期办理。对于当 日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份 额;投资人未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延 期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日 未获赎回的部分申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权 并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投 资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份额 的 20%,基金管理人可以先行对该单个基金份额持有人超出 20%的赎回申请实施延期办理, 而对该单个基金份额持有人 20%以内(含 20%)的赎回申请与其他投资者的赎回申请按前述 条款处理,具体见相关公告。 3、巨额赎回的公告 当发生巨额赎回并顺延赎回时,基金管理人应在 2日内通过指定媒介刊登公告,说明有 关处理方法。 连续 2日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受基金的赎 回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间 20 个工作 日,并应当在指定媒介上进行公告。 (十二)暂停申购、赎回或转换的公告和重新开放的公告 1、发生上述暂停申购、赎回或转换情况的,基金管理人应在规定期限内在指定媒介上 刊登暂停公告。 2、如发生暂停的时间为 1日,第 2 个工作日基金管理人应在指定媒介上刊登基金重新

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 72 开放申购或赎回公告,并公布最近 1个开放日的基金份额净值。 3、如发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周,暂停结束,基金重新开放申购或赎回时, 基金管理人应提前 2日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公告最近 1个开 放日的基金份额净值。 4、如发生暂停的时间超过2周,暂停期间,基金管理人应每2周至少刊登暂停公告1次。 暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前2日在指定媒介上连续刊登基金 重新开放申购或赎回公告,并公告最近1个开放日的基金份额净值。

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 73 九、基金的非交易过户、冻结与质押 (一)基金的非交易过户 非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规 则从某一投资人基金账户转移到另一投资人基金账户的行为。 基金注册登记机构只受理继承、捐赠、遗赠、自愿离婚、分家析产、国有资产无偿划转、 机构合并或分立、资产售卖、机构清算、企业破产清算和司法强制执行等情况下的非交易过 户。无论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是合格的投资人。 其中,“继承”指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;“捐 赠”指基金份额持有人将其持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或其他社会团体;“遗 赠”指基金份额持有人立遗嘱将其持有的基金份额赠给法定继承人以外的其他人;“自愿离 婚”指原属夫妻共同财产的基金份额因基金份额持有人自愿离婚而使原在某一方名下的部分 或全部基金份额划转至另一方名下;“分家析产”指原属家庭共有(如父子共有、兄弟共有 等)的基金份额从某一家庭成员名下划转至其他家庭成员名下的行为;“国有资产无偿划转” 指因管理体制改革、组织形式调整或资产重组等原因引起的作为国有资产的基金份额在不同 国有产权主体之间的无偿转移;“机构合并或分立”指因机构的合并或分立而导致的基金份 额的划转;“资产售卖”指一企业出售它的下属部门(独立部门、分支机构或生产线)的整 体资产给另一企业的交易,在这种交易中,前者持有的基金份额随其他经营性资产一同转让 给后者,由后者一并支付对价;“机构清算”是指机构因组织文件规定的期限届满或出现其 他解散事由,或因其权力机关作出解散决议,或依法被责令关闭或撤销而导致解散,或因其 他原因解散,从而进入清算程序(破产清算程序除外),清算组(或类似组织,下同)将该 机构持有的基金份额分配给该机构的债权人以清偿债务,或将清偿债务后的剩余财产中的基 金份额分配给机构的股东、成员、出资者或开办人;“企业破产清算”是指一企业法人根据 《中华人民共和国企业破产法(试行)》或《中华人民共和国民事诉讼法》第十九章的有关 规定被宣告破产,清算组依法将破产企业持有的基金份额直接分配给该破产企业的债权人所 导致的基金份额的划转;“司法执行”是指根据生效法律文书,有履行义务的当事人(基金 份额持有人)将其持有的基金份额依生效法律文书之规定主动过户给其他人,或法院依据生 效法律文书将有履行义务的当事人(基金份额持有人)持有的基金份额强制划转给其他人。

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 74 投资人办理因继承、捐赠、遗赠、自愿离婚、分家析产原因的非交易过户可到转出方的 基金份额托管机构申请办理。投资人办理因国有资产无偿划转、机构合并或分立、资产售卖、 机构解散、企业破产、司法执行原因引起的非交易过户须到基金注册登记机构处办理。 申请非交易过户必须提供基金注册登记机构及基金销售机构要求提供的相关资料。符合 条件的非交易过户申请自申请受理日起二个月内办理,并按规定的标准收取过户费用。 (二)基金的冻结 基金注册登记机构目前只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与 解冻。基金管理人可以在法律法规不禁止的范围内,对冻结业务的受理范围进行调整并制订、 披露相应的业务规则。基金账户或基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益一并冻结。 (三)质押 在相关法律法规有明确规定的条件下,基金管理人将可以办理基金份额的质押业务或其 他非交易过户业务,并制订、公布相应的业务规则。

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 6-75 十、基金的转托管 本基金目前实行份额托管的交易制度。投资人可将所持有的基金份额从一个交易账户转 入另一个交易账户进行交易。 进行份额转托管时,投资人可以将其某个交易账户下的基金份额全部或部分转托管。办 理转托管业务的基金份额持有人需在转出方办理基金份额转出手续,在转入方办理基金份额 转入手续。对于有效的转托管申请,基金份额将在投资人办理转托管转入手续后转入其指定 的交易账户。基金份额持有人在办理转托管时,基金销售机构可以按照规定的标准收取转托 管费。

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 76 十一、基金的投资 (一)投资目标 通过持续获取价格回归价值所带来的资本收益,以及分红所带来的红利收益,实现基金 资产的稳定增值。 (二)投资范围 本基金为混合型基金,股票(含存托凭证)投资的目标比例为基金净资产的90%;基金 管理人将根据市场的实际情况调整股票资产的投资比例,最高比例为基金净资产的95%,最 低比例不得小于基金净资产的60%;同时基金管理人也可以根据市场的实际情况适当投资于 国债、金融债、企业债、回购、央行票据、可转换债券、权证以及经中国证监会批准允许基 金投资的其它金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人 在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 (三)投资理念 1、以大盘价值股、大盘红利股为主 本基金按股票流通市值的大小将我国上市股票分为大盘股、中盘股、小盘股,其中大盘 股票指的是在国内市场中流通市值排名在前 30%的股票。基金经理将重点投资于大盘股中 “安全边际”较大的股票或者具有持续分红能力的股票,从而以较低风险获取价值发现的收 益,享受持续分红带来的稳定股息收入。 2、集中投资和组合投资相结合 在充分研究的基础上,对具有价值的优质股票适当集中投资。同时,本基金也将通过合 理的组合投资策略以管理可能出现的其它风险,根据股票市场中个股的风险收益特征及其相 互关系,动态地调整各类股票的比例,进行科学的组合投资,实现风险确定时的收益最大化。 3、注重安全边际 本基金通过国际通行的价值投资理论与我国证券市场实践的结合,提出一系列符合我国 市场特点的证券估值指标,在合理预测的基础上,确定证券的价值,选择安全边际较大的证 券作为基金投资的备选对象。

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 77 (四)投资策略 本基金将采用自上而下和自下而上相结合的方法构建投资组合,并在投资流程中采用公 司开发的数量分析模型进行支持,使其更为科学和客观。 1、宏观经济分析 由于本基金是混合型的基金,因此,宏观经济分析在基金投资中的作用除了确定股票资 产的配置比例外,重点在于考虑不同市场状况下股票资产的投资战略导向,积极寻找各种可 能的投资机会,并对价值分析过程中的重要参数和指标进行确认。 2、行业配置 在整体的资产配置策略确定后,本基金将进行行业配置。基金将深入分析不同行业自身 的周期变化和在国民经济中所处的位置,确定本基金重点投资的行业。在行业配置的过程中, 基金将利用分类行业模型和公司有关研究部门的分析结果提供决策支持,动态地建立起一个 包含所有行业的系统,数量化地分析各行业与整体经济变动的相关性及各行业自身的周期 性,判断和预测行业的相对价值,以及不同行业之间的估值水平差异。 在行业配置阶段,本基金重点做以下考虑: (1)重点关注增长率不低于同期国内 GDP增长率的行业; (2)重点关注具有较大市值的行业; (3)重点关注价值低估的行业; (4)重点关注具有持续分红能力的行业; (5)适当配置或调节经济周期敏感性资产的比例。 3、个股选择 在整体资产配置策略和行业配置决定后,基金经理将对股票库中个股进行分类和筛选, 对上市公司的预期收益和风险做出评级,对重点公司建立财务模型,预测其未来几年的经营 情况和财务状况,在此基础上对公司股票进行估值,以决定是否纳入本基金的投资范围。 在个股选择的过程中,基金将充分利用华安开发的各类股票估价模型和公司有关研究部 门的分析结果提供决策支持,对影响市场和股票价格变动的诸多因素考察,获取股票内在价 值的相关参数,动态地建立起个股分析体系,对个股风险特征、预期收益、预期分红、与行 业和整体市场相关性进行量化,判断股票的内在价值。 4、组合构建 在构建投资组合时,基金经理将考虑以下因素:

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 78 (1)个股的相关性矩阵。组合经理通过个股间的相关性矩阵分析,在精选个股的基础 上达到分散投资从而分散风险的目标; (2)个股买卖的时机和操作周期。组合经理根据数量分析小组的模型分析和自身判断, 选择合适的市场时机和个股的价格拐点,在预期的操作周期内完成投资组合的构建。 5、债券投资策略 本基金可投资于国债、金融债、企业债和可转换债券等债券品种,基金管理人通过对收 益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估,合理分配固定收益类证券组合中投 资于国债、金融债、企业债、短期金融工具等产品的比例,构造债券组合。 在选择国债品种中,本产品将重点分析国债品种所蕴含的利率风险和流动性风险,根据 利率预测模型构造最佳期限结构的国债组合;在选择金融债、企业债品种时,本基金将重点 分析债券的市场风险以及发行人的资信品质。资信品质主要考察发行机构及担保机构的财务 结构安全性、历史违约/担保纪录等。本基金还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相 对变化,综合考虑可转债的市场流动性等因素,决定投资可转债的品种和比例,捕捉其套利 机会。 6、存托凭证的投资策略 本基金可投资存托凭证,本基金将结合对宏观经济状况、行业景气度、公司竞争优势、 公司治理结构、估值水平等因素的分析判断,选择投资价值高的存托凭证进行投资。 7、其它投资策略 本基金将审慎投资于中国证监会批准的其它金融工具,以减少基金资产的风险并提高基 金的收益。 8、归因分析 本基金通过归因分析确定基金业绩贡献的构成,为以后的组合调整提出方向。 (1)单阶段基金超额收益来源分解分析。 (2)多阶段基金超额收益来源分解分析。 9、基金建仓期 本基金的建仓期一般情况下为 6个月,将根据实际情况进行调整。 (五)投资管理的基本程序 1、投资决策依据 (1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 79 (2)宏观经济发展环境、微观企业运行态势和证券市场走势。 2、投资决策体系 华安实行三级决策体系下的基金经理负责制。三级决策体系的责任主体是投资决策委员 会、投资协调小组和基金经理。决策管理的原则是集体决策、分层授权、职责明确和运作规 范。投资决策委员会是基金投资的最高决策机构,投资协调小组是基金投资的协调机构和中 间桥梁,投资协调小组由基金投资部、研究发展部、固定收益部的负责人及业务骨干组成。 基金经理是基金运作的直接管理人。 3、投资管理程序 严谨、科学的投资程序是投资取得成功的关键,也是稳定管理、规范运作和风险控制赖 以实现的保证。本基金实行以资产配置、证券选择、组合构建、交易执行、评估与调整、数 量分析及投资风险管理为核心的投资管理程序。 (1)资产配置 研究发展部和被动投资部金融工程小组向投资决策委员会会议提交宏观经济分析报告、 行业分析报告、市场分析报告和数量分析报告,在此基础之上,研究发展部策略小组提交投 资策略分析报告及资产配置建议报告,基金经理提交基金组合分析报告和未来操作建议,供 投资决策委员会会议讨论。 投资决策委员会审议报告并形成投资决策建议,审议各基金的投资策略和投资计划。基 金经理在投资决策委员会决定的资产配置比例范围内,决定基金的具体资产配置。 (2)证券选择 基金经理根据决策会议的决议、基金的投资限制要求和市场判断,从核心股票库中挑选 股票来构建和调整投资组合。 (3)组合构建 基金经理根据研究员提交的研究报告,结合自身的研究判断,决定具体的投资品种并决 定买卖数量、时机,其中超权限投资安排等需经投资决策委员会审批。对于拟投资的个股, 基金经理将采取长期关注、择机介入的方法,以降低买入成本、控制投资风险。对于已经买 入的股票,基金的持有周期一般较长,长期持有的操作策略可有效降低基金的交易费用和变 现成本,从而提高基金的收益水平。 (4)交易执行 集中交易部负责具体的交易执行,同时履行一线监控的职责。 (5)风险与绩效评估

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 80 基金风险评估采用风险管理部门开发模型,评估组合风险价值、行业配置、估值、流动 性、利率和信用等风险。绩效评估采用华安自主研发组合绩效归因分析系统和第三方绩效归 因系统,对投资组合指定时间段进行绩效分解,归因收益风险来源。 风险管理部定期和不定期对基金进行风险和绩效评估,并提供相关报告。风险报告使得 投资决策委员会和基金经理能够随时了解组合承担的风险水平以及是否符合既定的投资策 略。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合收益的来源及投资策略成功与否,基 金经理可以据以检讨投资策略,进而调整投资组合。 (6)组合监控与调整 合规监察稽核部对基金投资组合进行合规监控,合规监察稽核部依据证券基金相关投资 法规,同时结合本公司实际情况,进行投资组合的合规监控。 基金经理将跟踪经济状况、证券市场和上市公司的发展变化,结合基金申购和赎回的现 金流量情况,以及组合风险与绩效评估的结果,对投资组合进行监控和调整,使之不断得到 优化。 (六)衡量基金整体业绩的比较基准 本基金业绩比较基准为:沪深300指数收益率×90%+同业存款利率×10%。 其中:沪深300指数为中证指数公司开发的目前在中国A 股市场最具权威性的沪深两市 统一指数,已经成为开放式基金应用最为广泛的股票投资业绩比较基准,其以中国A 股市场 中市值规模最大、流动性强和基本因素良好的300家上市公司作为样本股,充分反映了A 股 市场的行业代表性,可以描述A 股市场的总体趋势。同业存款利率是中国人民银行规定的金 融机构间存款利率。 如果今后有其它代表性更强的业绩比较基准推出,或有更科学客观的权重比例适用于本 基金时,本基金管理人可依据维护基金份额持有人合法权益的原则,对业绩比较基准进行相 应调整。业绩比较基准的变更需经基金管理人和基金托管人协商一致,并在更新的招募说明 书中列示。 (七)风险收益特征 本基金为混合型基金,基金的风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金、低于股 票型基金,属于证券投资基金中的中高风险投资品种。

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 81 (八)投资限制 1、组合限制 本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点,通过分散投资降低基金 财产的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制: (1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的百分之十; (2)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的百分之三; (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的百分之十; (4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的百分之十; (5)进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的百分之 四十; (6)本基金股票投资比例范围为基金资产净值的60%-95%,债券的投资比例为基金资 产净值的5%-40%; (7)现金和到期日在一年以内的政府债券为基金资产净值的5%以上,其中现金不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等; (8)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金 所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (9)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的千分 之五; (10)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放 基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基 金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可 流通股票的30%; (11)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%; 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金 不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; (12)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致; (13)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行,与境内上市交易的 股票合并计算,法律法规或监管部门另有要求的除外;

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 82 (14)法律法规或中国证监会规定的其他比例限制。 如法律法规或监管部门修改或取消上述限制,则本基金不受上述限制。 除上述第(7)、(11)、(12)项外,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变 动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定的 投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的 有关约定。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股 票或者债券; (6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金 托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券; (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (8)依照法律法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 (九)基金管理人代表基金行使权利的处理原则及方法 1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理; 2、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金投资人的利益; 3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金投资人的利 益; 4、有利于基金财产的安全与增值。 (十)基金的融资 本基金可以按照国家的有关规定进行融资。

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 83 (十一)基金投资组合报告(未经审计) 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019年 1月 17日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2018年 12月 31日。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 1,740,629,741.06 93.50 其中:股票 1,740,629,741.06 93.50 2 固定收益投资 103,904,068.50 5.58 其中:债券 103,904,068.50 5.58 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融 资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 11,671,674.95 0.63 7 其他各项资产 5,334,424.04 0.29 8 合计 1,861,539,908.55 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%)

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 84 A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 334.00 0.00 C 制造业 1,038,598,561.94 56.19 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 6,440,857.00 0.35 G 交通运输、仓储和邮政业 30,717.00 0.00 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 17,281.00 0.00 J 金融业 413,192,991.60 22.35 K 房地产业 277,541,596.44 15.01 L 租赁和商务服务业 1,886,924.00 0.10 M 科学研究和技术服务业 7,486.00 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 10,686.08 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 1,495.00 0.00 R 文化、体育和娱乐业 2,900,811.00 0.16 S 综合 - - 合计 1,740,629,741.06 94.17 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 600036 招商银行 7,180,963 180,960,267.60 9.79 2 601318 中国平安 3,059,562 171,641,428.20 9.29

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 85 3 000002 万


科A 6,089,152 145,043,600.64 7.85 4 600519 贵州茅台 243,400 143,608,434.00 7.77 5 601877 正泰电器 5,596,800 135,666,432.00 7.34 6 600048 保利地产 11,237,520 132,490,360.80 7.17 7 600585 海螺水泥 4,433,692 129,818,501.76 7.02 8 000333 美的集团 3,484,024 128,421,124.64 6.95 9 601012 隆基股份 4,963,527 86,563,910.88 4.68 10 002110 三钢闽光 6,702,375 85,723,376.25 4.64 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 国家债券 5,004,500.00 0.27 2 央行票据 - - 3 金融债券 95,212,500.00 5.15 其中:政策性金融债 95,212,500.00 5.15 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 3,687,068.50 0.20 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 103,904,068.50 5.62 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 86 值比例(%) 1 180404 18农发 04 600,000 60,150,000.00 3.25 2 160208 16国开 08 200,000 19,998,000.00 1.08 3 180407 18农发 07 150,000 15,064,500.00 0.81 4 019600 18国债 18 50,000 5,004,500.00 0.27 5 110049 海尔转债 31,680 3,168,000.00 0.17 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证投资。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期没有投资股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 无。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 无。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期没有投资国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 无。

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 87 11 投资组合报告附注 11.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的, 也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 11.2 本基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的 股票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 295,687.74 2 应收证券清算款 1,950,651.30 3 应收股利 - 4 应收利息 2,894,764.38 5 应收申购款 193,320.62 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 5,334,424.04 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 113015 隆基转债 519,068.50 0.03 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 88 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 (一)基金净值表现 历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 (截止时间 2018年 12月 31日) 阶段 净值 增长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 自 2018-1-1 至 2018-12-31 -20.35% 1.58% -22.71% 1.20% 2.36% 0.38% 自 2017-1-1 至 2017-12-31 22.98% 1.04% 19.67% 0.57% 3.31% 0.47% 自 2016-1-1 至 2016-12-31 -27.36% 1.40% -10.08% 1.26% -17.28% 0.14% 自 2015-1-1 至 2015-12-31 61.71% 2.69% 6.14% 2.20% 55.57% 0.49% 自 2014-1-1 至 2014-12-31 12.43% 1.15% 44.17% 1.06% -31.74% 0.09% 自 2013-1-1 至 2013-12-31 16.59% 1.36% -4.84% 1.23% 21.43% 0.13% 自 2012-1-1 至 2012-12-31 5.36% 1.13% 6.62% 1.13% -1.26% 0.00% 自 2011-1-1 至 2011-12-31 -22.49% 1.18% -23.01% 1.17% 0.52% 0.01%

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 89 自 2010-1-1 至 2010-12-31 -1.30% 1.36% -9.91% 1.41% 8.61% -0.05% 自 2009-1-1 至 2009-12-31 75.46% 1.67% 85.57% 1.83% -10.11% -0.16% 自 2008-1-1 至 2008-12-31 -48.39% 2.05% -58.12% 2.70% 9.73% -0.65% 自 2007-1-1 至 2007-12-31 166.25% 2.10% 145.35% 2.06% 20.90% 0.04% 自 2006-9-6(合 同 生 效 日 ) 至 2006-12-31 39.76% 1.11% 45.23% 1.17% -5.47% -0.06% 基金的过往业绩并不预示其未来表现。

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 90 十三、基金的财产 (一)基金财产的构成 基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他 资产的价值总和。 (二)基金财产的账户 本基金财产以基金名义开立银行存款账户,以基金托管人的名义开立证券交易清算资金 的结算备付金账户,以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户,以本基金的名义 开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构 和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 (三)基金财产的保管和处分 基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产,并由基金托管人保管。 基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基 金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及其他基金 合同约定的费用。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任,其债权人不得对基 金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算 的,基金财产不属于其清算财产。 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外,基金财产不得被处分。非因基金 财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 91 十四、基金资产的估值 (一)估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需 要对外披露基金净值的非营业日。 (二)估值方法 1、股票估值方法: (1)上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,以最近 交易日的收盘价估值。 (2)未上市股票的估值: 1)首次发行未上市的股票,按成本计量; 2)送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票,按估值日在证券交易所 挂牌的同一股票的市价估值; 3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同 一股票的市价估值; 4)非公开发行有明确锁定期的流通受限股票,按监管机构或行业协会有关规定确定公 允价值; (3)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(2)小项规定的方法对基金资产进行 估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1)-(2) 小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情 况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值; (4)国家有最新规定的,按其规定进行估值。 2、债券估值方法: (1)证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,按 最近交易日的收盘价估值; (2)证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的应 收利息(自债券计息起始日或上一起息日至估值当日的利息)得到的净价进行估值,估值日没 有交易的,以最近交易日的收盘净价估值;




















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 92 (3) 发行未上市债券采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的 情况下,按成本进行后续计量; (4)在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术 确定公允价值; (5)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值; (6)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(5)小项规定的方法对基金资产进行 估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1)-(5) 小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人在综合考虑市 场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值,基金管理人 可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值; (7)国家有最新规定的,按其规定进行估值。 3、权证估值方法: (1)基金持有的权证,从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的权证按估值日 在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值;估值日没有交易的,按最近交易日的收盘价估值;


未上市交易的权证采用估值技术确定公允价值;在估值技术难以可靠计量公允价值的情 况下,按成本计量;


(2)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)小项规定的方法对基金资产进行估值, 均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1)小项规定的方 法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况,并与基金 托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值; (3)国家有最新规定的,按其规定进行估值。 4、本基金投资存托凭证的估值核算,依照境内上市交易的股票执行。 5、如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相 关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原 因,双方协商解决。 6、根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关 各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金净值的计算 结果对外予以公布。

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 93 (三)估值对象 基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产。 (四)估值程序 1、基金份额净值是按照每个开放日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数 量计算,精确到 0.0001元,小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个开放日对基金资产估值 后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公 布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 (五)估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 及时性。当基金份额净值小数点后 4位以内(含第 4位)发生差错时,视为基金份额净值错误。 本基金合同的当事人应按照以下约定处理: 1、差错类型 本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记结算机构、或代销机构、 或投资人自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该差 错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。 上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系 统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平不能 预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规定执行。 由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可抗 力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当事人 仍应负有返还不当得利的义务。 2、差错处理原则 (1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进行 更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的差错, 给当事人造成损失的,由差错责任方承担赔偿责任;若差错责任方已经积极协调,并且有协 助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 94 应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正。 (2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅 对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责。 (3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应 对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人 的利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范 围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已 经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不 当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。 (4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。 (5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金财产损失时,基金托 管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造成基金财产损失时,基金 管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财产 的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错方追偿;追偿过程中产生的有关费用, 应列入基金费用,从基金资产中支付。 (6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律法规、基金合同 或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任,则基金 管理人有权向出现过错的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受 的损失。 (7)按法律法规规定的其他原则处理差错。 3、差错处理程序 差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下: (1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差错的责任 方; (2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估; (3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失; (4)根据差错处理的方法,需要修改基金登记结算机构交易数据的,由基金登记结算机 构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认。 4、基金份额净值差错处理的原则和方法如下: (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 95 并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 (2) 错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国 证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告。 (3)因基金份额净值计算错误,给基金或基金份额持有人造成损失的,应由基金管理人 先行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。 (4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,以基金管 理人计算结果为准。 (5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。 (六)暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时; 2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时; 3、如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评 估基金资产的; 4、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当 暂停基金估值; 5、中国证监会认定的其它情形。 (七)基金净值的确认 基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金 管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值并发送给基金托管人。基金托管 人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。 (八)特殊情况的处理 1、基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第(3)项、债券估值方法的第(6)项或权 证估值方法的第(2)项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。 2、由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,或国家会 计政策变更、市场规则变更等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的 措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 96 人免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 97 十五、基金的收益与分配 (一)基金收益的构成 1、买卖证券差价; 2、基金投资所得红利、股息、债券利息; 3、银行存款利息; 4、已实现的其他合法收入; 5、持有期间产生的公允价值变动。 因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。 (二)基金净收益 基金净收益为基金收益扣除按国家有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。 (三)基金收益分配原则 本基金收益分配应遵循下列原则: 1、本基金的每份基金份额享有同等分配权; 2、基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值; 3、收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金 红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将投资人 的现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额。 4、本基金收益每年最多分配四次,每次基金收益分配比例不低于可分配收益的50%; 5、本基金收益以现金形式分配,但基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金收 益自动转为基金份额进行再投资;基金份额持有人事先未做出选择的,基金管理人应当支付 现金,基金份额计算结果四舍五入,保留至0.01份; 6、基金投资当期出现净亏损,则不进行收益分配; 7、基金当年收益应先弥补上一年度亏损后,方可进行当年收益分配; 8、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 98 (四)收益分配方案 基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、 分配方式、支付方式等内容。 (五)收益分配的时间和程序 1、基金收益分配方案由基金管理人拟订,由基金托管人复核,依照《信息披露办法》 的有关规定在中国证监会指定媒介上公告; 2、在分配方案公布后(依据具体方案的规定),基金管理人就支付的现金红利向基金托 管人发送划款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。 (六)基金收益分配中发生的费用 1、收益分配采用红利再投资方式的免收再投资的费用。 2、收益分配时发生的银行转账等手续费用或其他手续费用由基金份额持有人自行承担。

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 99 十六、基金的费用与税收 (一)与基金运作有关的费用 1、基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为 1.5% H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若 遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为 0.25% H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若 遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 (二)与基金销售有关的费用 与基金销售有关的费用主要包括基金的申购费、赎回费、转换费等,上述费用具体的费 率、计算公式、收取使用方式等内容请参见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与转 换”,关于转换费用的相关条款请详见公司网站的有关临时公告。 (三)其他费用 1、基金财产拨划支付的银行费用; 2、基金合同生效后的信息披露费用;

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 100 3、基金份额持有人大会费用; 4、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 5、基金的证券交易费用; 6、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定,法律法规另 有规定时从其规定;由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支 付,列入或摊入当期基金费用。 (四)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的 信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 (五)费用调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低 基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的 费率实施日前按规定在指定媒介上刊登公告。 (六)基金的税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 101 十七、基金的会计与审计 (一)基金会计政策 1、基金管理人为本基金的会计责任方; 2、本基金的会计年度为公历每年的 1月 1日至 12月 31日,如果基金首次募集的会计 年度,基金合同生效少于 2个月,可以并入下一个会计年度; 3、本基金的会计核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位; 4、会计制度执行国家有关的会计制度; 5、本基金独立建账、独立核算; 6、基金管理人保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按照有关规定编制 基金会计报表; 7、基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并书面确认。 (二)基金的审计 1、本基金管理人聘请具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计 师对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管 理人、基金托管人相互独立,并具有从事证券、期货相关业务资格; 2、会计师事务所更换经办注册会计师时,应事先征得基金管理人同意; 3、基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所,经基金托管人(或 基金管理人)同意后可以更换。就更换会计师事务所,基金管理人应当依照《信息披露办法》 的有关规定在中国证监会指定媒介上公告。

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 102 十八、基金的信息披露 基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有 关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时,本基金从其最新规定。 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律法规和中国 证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明 性和易得性。 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国 证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指定网 站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。 本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 2、对证券投资业绩进行预测; 3、违规承诺收益或者承担损失; 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字; 6、中国证监会禁止的其他行为。 如法律法规或监管部门修改或取消上述限制,本基金不受上述限制。 本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露义务人 应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。 公开披露的基金信息包括: (一)招募说明书、基金产品资料概要 招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。 《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 103 工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的, 基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书。 基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概要信 息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三 个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点; 基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的, 基金管理人不再更新基金产品资料概要。 (二)基金合同、托管协议 基金管理人应在基金份额发售的3日前,将基金合同摘要登载在指定报刊和网站上;基 金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上。 (三)基金份额发售公告 基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办法》的有关规定,就基金份额发售的具体事 宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。 (四)基金合同生效公告 基金管理人将在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。基金 合同生效公告中将说明基金募集情况。 (五)基金开始申购、赎回公告 基金管理人应于申购开始日、赎回开始日的3个工作日前在指定媒介上公告。 (六)基金份额净值公告、基金份额累计净值公告 1、本基金的基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人将至 少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值; 2、在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人将在不晚于每个开放日的次日, 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计 净值; 3、基金管理人将在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年度和年 度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 104 (七)基金份额申购、赎回价格公告 基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申 购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资人能够在基金销售机构网站或 者营业网点查阅或者复制前述信息资料。 (八)基金年度报告、基金中期报告、基金季度报告 1、基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年度报告 登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会 计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。 2、基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,将中期报 告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。 3、基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内,编制完成基金季度报告,将季度 报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。 4、基金合同生效不足2个月的,本基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者 年度报告。 5、本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况 及其流动性风险分析等。 6、基金运作期间,如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20% 的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策 的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额 变化情况及产品的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。 (九)临时报告与公告 在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大 影响的事件时,有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书,并登载在指定报刊和指 定网站上: 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项; 2、基金合同终止、基金清算; 3、转换基金运作方式、基金合并; 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事务所;

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 105 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,基金 托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项; 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际控制人; 8、基金募集期延长; 9、基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变 动; 10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十,基金管理人、基金托管人 专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十; 11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或者仲裁; 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处 罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大 行政处罚、刑事处罚; 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人 或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关 联交易事项,中国证监会另有规定的情形除外; 14、基金收益分配事项; 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更; 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值0.5%; 17、本基金开始办理申购、赎回; 18、本基金发生巨额赎回并延期办理; 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项; 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请; 21、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时; 22、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大 影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 (十)澄清公告 在本基金合同存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金 份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相关信

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 106 息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。 (十一)基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。 (十二)清算报告 基金合同出现终止情形的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行 清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告 提示性公告登载在指定报刊上。 (十三)中国证监会规定的其他信息 (十四)信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理人 员负责管理信息披露事务。


基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金 管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新 的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审 查,并向基金管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。 基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息, 并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公共 媒体披露信息,但是其他公共媒体不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一 信息的内容应当一致。 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会相关规定。前述自主披露 如产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 107 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应当制 作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10年。 (十五)信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信 息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。投资人在支付工本费后,可在合理时间内取得 上述文件复制件或复印件。 本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 108 十九、风险揭示 (一)市场风险 本基金主要投资于证券市场,证券市场的价格可能会因为国际国内政治环境、宏观和微 观经济因素、国家政策、投资者风险收益偏好和市场流动程度等各种因素的变化而波动,从 而产生市场风险,这种风险主要包括: 1、政策风险 因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国家宏观政策发生变化,导致市场 波动而影响基金收益,产生风险。


2、经济周期风险 随着经济运行的周期性变化,国家经济、各个行业及上市公司的盈利水平也呈周期性变 化,从而影响到证券市场走势。 3、利率风险 利率风险是指由于利率变动而导致的证券价格和证券利息的损失。利率风险是债券投资 所面临的主要风险,息票利率、期限和到期收益率水平都将影响债券的利率风险水平。 4、信用风险 信用风险是指发行人是否能够实现发行时的承诺,按时足额还本付息的风险。信用风险 主要来自于发行人和担保人。一般认为:国债的信用风险可以视为零,而其它债券的信用风 险可按专业机构的信用评级确定,信用等级的变化或市场对某一信用等级水平下债券收益率 的变化都会影响债券的价格,从而影响到基金资产。 5、再投资风险 再投资获得的收益有时又被称做利息的利息,这一收益取决于再投资时的利率水平和再 投资的策略。因未来市场利率的变化而引起给定投资策略下再投资收益率的不确定性为再投 资风险。 6、购买力风险 基金份额持有人收益将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为通货膨胀因素而使其 购买力下降。 7、上市公司经营风险

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 109 上市公司的经营状况受多种因素的影响,如经营决策、技术更新、新产品研究开发、高 级专业人才流动、因为中国加入 WTO而产生的国际竞争加剧等风险。如果基金所投资的上市 公司基本面或发展前景产生变化,其所发行的股票价格下跌,或者能够用于分配的利润减少, 使基金预期的投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险,但不能 完全规避。 (二)管理风险 1、管理风险 本基金可能因为基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等因素,而影响基金收益 水平。这种风险可能表现在基金整体的投资组合管理上,例如资产配置、类属配置不能符合 基金合同的要求,不能达到预期收益目标;也可能表现在个券个股的选择不能符合本基金的 投资风格和投资目标等。 2、新产品创新带来的风险 随着中国证券市场与国际市场的接轨,各种国外的投资工具也逐步引入,这些新的投资 工具在为基金资产保值增值的同时,也会产生一些新的投资风险,例如可赎回债券所带来的 赎回风险,可转换债券带来的转股风险,利率期货带来的期货投资风险等。同时,基金管理 人可能因为对这些新的投资产品的不熟悉而发生投资错误,产生投资风险。 (三)流动性风险 本基金面临的证券市场流动性风险主要表现在几个方面:基金建仓困难,或建仓成本很 高;基金资产不能迅速转变成现金,或变现成本很高;不能应付可能出现的投资者大额赎回 的风险;证券投资中个券和个股的流动性风险等。这些风险的主要形成原因是: 1、市场整体流动性相对不足。证券市场的流动性受到市场行情、投资群体等诸多因素 的影响,在某些时期成交活跃,流动性非常好,而在另一些时期,则可能成交稀少,流动性 差。在市场流动性相对不足时,本基金的建仓或变现都有可能因流动性问题而增加建仓成本 或变现成本,对本基金的资产净值造成不利影响。这种风险在发生大额申购和大额赎回时表 现尤为突出。 2、证券市场中流动性不均匀,存在个券和个股流动性风险。由于流动性存在差异,即 使在市场流动性比较好的情况下,一些个券或个股的流动性可能仍然比较差,这种情况的存 在使得本基金在进行个券或个股操作时,可能难以按计划买入或卖出相应的数量,或者买入

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 110 卖出行为对个券或个股价格产生比较大的影响,增加个券或个股的建仓成本或变现成本。这 种风险在出现个券和个股停牌或涨跌停板等情况时表现得尤为突出。 3、为应对可能出现的流动性风险,基金管理人已做好了相应的安排,并将按规定及时 向投资者披露本基金主要的流动性风险及应对措施。 (1)基金申购、赎回安排 本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与转换”章节。 (2)本基金拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 1)基金合同约定:“本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具”,其中“本基金 的股票投资比例为基金资产的 60%-95%”,从投资范围上看,基金资产的流动性良好; 2)从投资限制上看,基金合同约定:“本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不 得超过本基金资产净值的 15%”,本基金流动性受限资产的比例设置符合《流动性风险管理 规定》。 综上所述,本基金拟投资市场、行业及资产的流动性良好,流动性风险相对可控。 (3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 为应对巨额赎回情形下可能发生的流动性风险,基金管理人在认为支付投资人的赎回申 请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较 大波动时,可能采取延期办理赎回申请或者对赎回比例过高的单一投资者先行延期办理部分 赎回申请的流动性风险管理措施。具体措施详见招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与 转换”中“(十一)巨额赎回的情形及处理方式”的相关内容。 (4)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 基金管理人经与基金托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下,可依照法律法 规及基金合同的约定,综合运用各类流动性风险管理工具,对赎回申请等进行适度调整,作 为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施,包括但不限于: 1)暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项 上述具体措施,详见招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与转换”中“(十)拒绝 或暂停申购、赎回或转换的情形及处理方式”的相关内容。 2)延期办理巨额赎回申请 具体措施,详见招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与转换”中“(十一)巨额赎 回的情形及处理方式”的相关内容。 3)收取短期赎回费

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 111 收取短期赎回费的情形和程序详见招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与转换”中 第(七)条第 2款的相关约定。 4)暂停基金估值 暂停估值的情形详见招募说明书“十四、基金资产的估值”章节第(六)条的相关约定, 若当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技 术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,实施暂停基金估值, 基金管理人相应会采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回申请的措施。 当本基金出现上述情形时,本基金可能无法及时满足所有投资者的赎回申请,投资者收 到赎回款项的时间也可能晚于预期或可能增加投资者赎回的成本。 (四)本基金的特定风险 本基金主要投资于持续分红的大盘价值型股票,投资者面临的风险主要为: 1、投资品种风险 股票市场的热点是在不断变化的,价值型股票特别是大盘价值型股票可能在一定时期内 表现相对较差,波动相对较高,造成本基金的收益低于其它类型的股票基金。 2、股票市场的整体风险 股票市场受到国家宏观经济、政策变化、投资者偏好等多因素的影响。由于本基金是混 合型基金,因此当股票市场收益变动、波动提高时,本基金的收益可能会受到影响。 (五)投资于存托凭证的风险 本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同 风险外,本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与中国 存托凭证发行机制相关的风险,包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地 位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险;存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等 方面的特殊安排可能引发的风险;存托协议自动约束存托凭证持有人的风险;因多地上市造 成存托凭证价格差异以及波动的风险;存托凭证持有人权益被摊薄的风险;存托凭证退市的 风险;已在境外上市的基础证券发行人,在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风 险;境内外证券交易机制、法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 (六)其他风险 1、现金管理风险

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 112 由于开放式基金的特殊要求,本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回的需求,在管 理现金头寸时,有可能存在现金不足的风险和现金过多而带来的机会成本风险。此外,本基 金也可能由于向投资者分红而面临现金不足的风险。 2、技术风险 当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况,可能导 致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限 显示产生净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险。


3、其它风险 战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险,以及证券市场、基金 管理人及基金销售代理人可能因不可抗力无法正常工作,从而有影响基金的申购和赎回按正 常时限完成的风险。

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 113 二十、基金的终止与清算 (一)基金合同的终止 有下列情形之一的,本基金合同经中国证监会核准后将终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,而在 6 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务; 3、基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,而在 6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务; 4、基金合并、撤销; 5、中国证监会允许的其他情况。 (二)基金财产清算 1、基金财产清算组 (1)基金合同终止时,成立基金财产清算组,基金财产清算组在中国证监会的监督下进 行基金财产清算。 (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务资 格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工 作人员。 (3)在基金财产清算过程中,基金管理人和基金托管人应各自履行职责,继续忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 (4)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组 可以依法进行必要的民事活动。 2、基金财产清算程序 基金合同终止后,发布基金财产清算公告; (1)基金合同终止时,由基金财产清算组统一接管基金财产; (2)对基金财产进行清理和确认; (3)对基金财产进行估价和变现; (4)聘请律师事务所出具法律意见书;

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 114 (5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计; (6)将基金财产清算结果报告中国证监会; (7)参加与基金财产有关的民事诉讼; (8)公布基金财产清算结果; (9)对基金剩余财产进行分配。 3、清算费用 清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用,清算费 用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 4、基金财产按下列顺序清偿: (1)支付清算费用; (2)交纳所欠税款; (3)清偿基金债务; (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。 5、基金财产清算的公告 基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清 算组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果由基金财产清算组经 中国证监会备案后 3个工作日内公告。 6、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 115 二十一、基金合同的内容摘要 一、基金合同当事人及权利义务 (一)基金管理人 1、基金管理人的权利 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的权利为: (1)自本基金合同生效之日起,依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金 财产; (2)依照基金合同获得基金认购和申购费用、基金赎回手续费用和管理费以及法律法 规规定或监管部门批准的其他收入; (3)发售基金份额; (4)依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利; (5)在符合有关法律法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、 非交易过户、转托管等业务的规则; (6)根据本基金合同及有关规定监督基金托管人,对于基金托管人违反了本基金合同 或有关法律法规规定的行为,对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及时 呈报中国证监会和银行业监督管理机构,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益; (7)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回申请; (8)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资; (9)选择、更换注册登记机构,并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查; (10)选择、更换销售代理机构,并依据销售代理协议和有关法律法规,对其行为进行 必要的监督和检查; (11)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构; (12)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; (13)依法召集基金份额持有人大会; (14)法律法规、国务院证券监督管理机构和基金合同规定的其他权利。 2、基金管理人的义务 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的义务为:

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 116 (1)依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; (2)办理基金备案手续; (3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产; (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式 管理和运作基金财产; (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理 的基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券 投资; (6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利 益,不得委托第三人运作基金财产; (7)依法接受基金托管人的监督; (8)计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格; (9)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基 金合同等法律文件的规定; (10)按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项; (11)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; (12)编制季度报告、中期报告和年度报告; (13)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务; (14)保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金 合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露; (15)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益; (16)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金 托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (17)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; (18)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为; (19)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; (20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应当承担 赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 117 (21)基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金 托管人追偿; (22)建立并保存基金份额持有人名册; (23)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金 托管人; (24)执行生效的基金份额持有人大会的决定; (25)不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动; (26)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基 金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管理; (27)法律法规、国务院证券监督管理机构和基金合同规定的其他义务。 (二)基金托管人 1、基金托管人的权利 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的权利为: (1)依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入; (2)监督基金管理人对本基金的投资运作; (3)自本基金合同生效之日起,依法保管基金资产; (4)在基金管理人更换时,提名新任基金管理人; (5)根据本基金合同及有关规定监督基金管理人,对于基金管理人违反本基金合同或 有关法律法规规定的行为,对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及时呈 报中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益; (6)依法召集基金份额持有人大会; (7)按规定取得基金份额持有人名册; (8)法律法规、国务院证券监督管理机构和基金合同规定的其他权利。 2、基金托管人的义务 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的义务为: (1)安全保管基金财产; (2)设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基 金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; (3)对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立; (4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 118 益,不得委托第三人托管基金财产; (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户; (7)保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金 信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露; (8)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说明基金管理 人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合 同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施; (9)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; (10)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜; (11)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; (12)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎 回价格; (13)按照规定监督基金管理人的投资运作; (14)按规定制作相关账册并与基金管理人核对; (15)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项; (16)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额 持有人大会; (17)因违反基金合同导致基金财产损失,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而 免除; (18)基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金向基金管理人追偿; (19)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; (20)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行业监 督管理机构,并通知基金管理人; (21)执行生效的基金份额持有人大会的决定; (22)不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动; (23)建立并保存基金份额持有人名册; (24)法律法规、国务院证券监督管理机构和基金合同规定的其他义务。 (三)基金份额持有人 1、基金份额持有人的权利

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 119 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的权利为: (1)分享基金财产收益; (2)参与分配清算后的剩余基金财产; (3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额; (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会; (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行 使表决权; (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料; (7)监督基金管理人的投资运作; (8)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起 诉讼; (9)法律法规和基金合同规定的其他权利。 每份基金份额具有同等的合法权益。 2、基金份额持有人的义务 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的义务为: (1)遵守法律法规、基金合同及其他有关规定; (2)交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用; (3)在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任; (4)不从事任何有损基金及基金份额持有人合法权益的活动; (5)执行生效的基金份额持有人大会决议; (6)返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人及基金管理人的 代理人处获得的不当得利; (7)法律法规和基金合同规定的其他义务。 二、基金份额持有人大会 (一)基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的每一基 金份额拥有平等的投票权。 (二)召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的,经基金管理人、基金托管人或持有基金份额 10% 以上(含 10%,下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下 同)提议时,应当召开基金份额持有人大会:

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 120 (1)终止基金合同; (2)转换基金运作方式; (3)变更基金类别; (4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略; (5)变更基金份额持有人大会议事程序; (6)更换基金管理人、基金托管人; (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该等报酬 标准的除外; (8)本基金与其他基金的合并; (9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项; (10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 2、出现以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同,不需召 开基金份额持有人大会: (1)调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金承担的费用; (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方 式; (3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改; (4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化; (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响; (6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 (三)召集人和召集方式 1、除法律法规或本基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集,开 会时间、地点、方式和权益登记日由基金管理人选择确定。基金管理人未按规定召集或者不 能召集时,由基金托管人召集。 2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提 议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60日内召开;基金管理人决定不召集, 基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集并确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 3、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的, 应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 121 召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的, 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上 的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表 和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60日内召开。 4、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会, 而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权自行 召集基金份额持有人大会,但应当至少提前 30日向中国证监会备案。 5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应 当配合,不得阻碍、干扰。 (四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、地点、 方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会,召集人必须于会议召开日前 30 天在指定媒 介公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容: (1)会议召开的时间、地点和出席方式; (2)会议拟审议的主要事项; (3)会议形式; (4)议事程序; (5)有权出席基金份额持有人大会的权益登记日; (6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理 有效期限等)、送达时间和地点; (7)表决方式; (8)会务常设联系人姓名、电话; (9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; (10)召集人需要通知的其他事项。 2、采用通讯方式开会并进行表决的情况下,由召集人决定通讯方式和书面表决方式, 并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其 联系方式和联系人、书面表达意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见 的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 122 表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基 金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 (五)基金份额持有人出席会议的方式 1、会议方式 (1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。 (2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席,现场 开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席,基金管理人或基金托管人拒不派代表 出席的,不影响表决效力。 (3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。 (4)会议的召开方式由召集人确定,但决定转换基金运作方式、基金管理人更换或基 金托管人的更换、终止基金合同的事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。 2、召开基金份额持有人大会的条件 (1)现场开会方式 在同时符合以下条件时,现场会议方可举行: ①对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示,有效的基金份额应占权益登记日基 金总份额的 50%以上(含 50%,下同); ②到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持 有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备,到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基 金合同及会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。 未能满足上述条件的情况下,则召集人可另行确定并公告重新开会的时间(至少应在 25个工作日后)和地点,但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。 (2)通讯开会方式 在同时符合以下条件时,通讯会议方可举行: ①召集人按本基金合同规定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关提示性公 告; ②召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监 督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见,基金管理人或基 金托管人经通知拒不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力; ③本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基 金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上;

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 123 ④直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代表,同时 提交的持有基金份额的凭证符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并与登记注册机构 记录相符,并且委托人出具的代理投票授权委托书符合法律法规、基金合同和会议通知的规 定; ⑤会议通知公布前报中国证监会备案。 如果开会条件达不到上述的条件,则召集人可另行确定并公告重新表决的时间(至少应 在 25个工作日后),且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。 采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则表面符合法律法 规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为 弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 (六)议事内容与程序 1、议事内容及提案权 (1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。 (2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%以上的 基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金 份额持有人大会审议表决的提案。 (3)对于基金份额持有人提交的提案,大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核: 关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超出 法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不符合 上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提 交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。 程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将其 提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人可以 就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定,并按照基金份额持有人大会决定的程序进 行审议。 (4)单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有人提交基金份额 持有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的 提案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议, 其时间间隔不少于 6个月。法律法规另有规定除外。 (5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原有提案进行

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 124 修改,应当最迟在基金份额持有人大会召开日前 30 日公告。否则,会议的召开日期应当顺 延并保证至少与公告日期有 30日的间隔期。 2、议事程序 (1)现场开会 在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项, 确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,经合法执业的律师见 证后形成大会决议。 大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基 金托管人授权代表主持;如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席 大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生一名代表作为 该次基金份额持有人大会的主持人。 召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、 身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)等事 项。 (2)通讯方式开会 在通讯表决开会的方式下,首先由召集人提前 30 天公布提案,在所通知的表决截止日 期后第 2个工作日在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。 3、基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 (七)决议形成的条件、表决方式、程序 1、基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。 2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: (1)一般决议 一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的 50%以上通过方为 有效,除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通 过; (2)特别决议 特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二以上(含三分 之二)通过方为有效;涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基 金合同等重大事项必须以特别决议通过方为有效。 3、基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准,或者备案,并予以

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 125 公告。 4、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 5、基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐 项表决。 (八)计票 1、现场开会 (1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集,则基金份额持有人大会 的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份 额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自 行召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人 和代理人中推举 3名基金份额持有人担任监票人。 (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点,由大会主持人当场公布计票 结果。 (3)如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑,可以对投票数进行重新清点;如会议 主持人未进行重新清点,而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主持人宣布的表决结 果有异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,会议主持人应当立即重新清点并公 布重新清点结果。重新清点仅限一次。 2、通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人 授权代表(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由 公证机关对其计票过程予以公证。 如基金管理人拒绝按照上述规定对基金份额持有人表决后的计票程序进行监督或配合, 则基金托管人应当指派授权代表完成计票程序;如基金托管人拒绝按照上述规定对基金份额 持有人表决后的计票程序进行监督或配合,则基金管理人应当指派授权代表完成计票程序。 如基金管理人和基金托管人经通知拒绝到会的,经公证机关将拒绝到会情况记录在案的,不 中断计票程序,并不影响计票结果。 (九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式 1、基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议,召集人应当自通过之日起 5 日内 报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出 具无异议意见之日起生效。

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 126 2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人 均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大 会的决定。 3、基金份额持有人大会决议应自生效之日起按规定在指定媒介公告。如果采用通讯方 式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。 三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 (一)本基金合同的终止 有下列情形之一的,本基金合同经中国证监会核准后将终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,而在 6 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务; 3、基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,而在 6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务; 4、基金合并、撤销; 5、中国证监会允许的其他情况。 (二)基金财产的清算 1、基金财产清算组 (1)基金合同终止时,成立基金财产清算组,基金财产清算组在中国证监会的监督下 进行基金财产清算。 (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务 资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的 工作人员。 (3)在基金财产清算过程中,基金管理人和基金托管人应各自履行职责,继续忠实、 勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 (4)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算 组可以依法进行必要的民事活动。 2、基金财产清算程序 基金合同终止后,发布基金财产清算公告; (1)基金合同终止时,由基金财产清算组统一接管基金财产;

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 127 (2)对基金财产进行清理和确认; (3)对基金财产进行估价和变现; (4)聘请律师事务所出具法律意见书; (5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计; (6)将基金财产清算结果报告中国证监会; (7)参加与基金财产有关的民事诉讼; (8)公布基金财产清算结果; (9)对基金剩余财产进行分配。 3、清算费用 清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用,清算费 用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 4、基金财产按下列顺序清偿: (1)支付清算费用; (2)交纳所欠税款; (3)清偿基金债务; (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。 5、基金财产清算的公告 基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清 算组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果由基金财产清算组经 中国证监会备案后 3个工作日内公告。 6、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。 四、争议的处理 对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议,基金合同当事人 应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的,任何一方均有权将 争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁 规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力,仲裁费用由 败诉方承担。 争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 128 合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 本基金合同受中国法律管辖。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 本基金合同可印制成册,供投资人在基金管理人、基金托管人的办公场所和营业场所查 阅;投资人也可按工本费购买本基金合同复制件或复印件,但内容应以本基金合同正本为准。

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 129 二十二、基金托管协议的内容摘要 一、基金托管协议当事人 (一)基金管理人 名称:华安基金管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8号国金中心二期 31-32层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8号国金中心二期 31-32层 邮政编码:200120 法定代表人:朱学华 成立日期:1998年 6 月 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字【1998】20号 组织形式:有限责任公司 注册资本:1.5亿元人民币 存续期间:持续经营 (二)基金托管人 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 注册地址:北京市西城区金融大街 25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 邮政编码:100032 法定代表人:田国立 成立日期:2004年 09 月 17日 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据承 兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券; 从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 130 款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。 二、基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查 (一)基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 1、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资对 象进行监督。基金托管人运用相关技术系统,对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选 择标准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。 本基金为混合型基金,股票(含存托凭证)投资的目标比例为基金净资产的 90%;基金 管理人将根据市场的实际情况调整股票资产的投资比例,最高比例为基金净资产的 95%,最 低比例不得小于基金净资产的 60%;同时基金管理人也可以根据市场的实际情况适当投资于 国债、金融债、企业债、回购、央行票据、可转换债券、权证以及经中国证监会批准允许基 金投资的其它金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人 在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 2、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资、融资比例进 行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督: 本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点,通过分散投资降低基金 财产的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制: (1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的百分之十; (2)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的百分之三; (3)进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的百分 之四十; (4)本基金股票投资比例范围为基金资产净值的 60%-95%,债券的投资比例为基金 资产净值的 5%-40%; (5)现金和到期日在一年以内的政府债券为基金资产净值的 5%以上,其中现金不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等; (6)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的千 分之五; (8)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 131 放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本 基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司 可流通股票的 30%; (9)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%; 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金 不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; (10)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致; (11)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行,与境内上市交易 的股票合并计算,法律法规或监管部门另有要求的除外; (12)法律法规或中国证监会规定的其他比例限制。 如法律法规或监管部门修改或取消上述限制,则本基金不受上述限制。 除上述第(5)、(9)、(10)项外,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股 权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定的投资 比例的,基金管理人应当在 10个交易日内进行调整。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。 3、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对本协议第十五条第九项 基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为 和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定,基金管理人和基金 托管人相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单。对 于基金管理人已成交的关联交易,基金托管人事前无法阻止该关联交易的发生,只能进行事 后结算,基金托管人不承担由此造成的损失,并向中国证监会报告。 4、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人参与银行间 债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本 基金适用的银行间债券市场交易对手名单。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银 行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名 单进行更新,如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单,应向 基金托管人说明理由,在与交易对手发生交易前 3个工作日内与基金托管人协商解决。基金 管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行交易,基金托管人根

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 132 据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督,交易对手不履行合同造成的损失,基金 托管人不承担任何损失和责任。 5、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产净值计算、基 金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 6、基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违反法律法规 和基金合同的规定,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和 协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面 形式给基金托管人发出回函,就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期 限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内, 基金托管人有权随时对通知事项进 行复查, 督促基金管理人改正。 7、对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人 应积极配合提供相关数据资料和制度等。 8、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基 金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠对 方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重 或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。 (二)基金管理人对基金托管人的业务核查 1、基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金托管人安 全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净 值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作 等行为。 2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执 行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合 同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收 到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函,说明违规原因及 纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知 事项进行复查, 督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括 但不限于:提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答 复基金管理人并改正。

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 133 3、基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基 金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠对 方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重 或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。 三、基金财产的保管 (一)基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 2、基金托管人应安全保管基金财产。 3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。 5、基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本协议的约定保管基金财产, 如有特殊情况双方可另行协商解决。 6、对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日 期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托管人应及时通知基金管 理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金 的损失,基金托管人对此不承担任何责任。 7、除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管基金财产。 (二)基金募集期间及募集资金的验资 1、基金募集期间的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立的“基金募集 专户”。该账户由基金管理人开立并管理。 2、基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额 持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管人开立的基金银行账户,同时在规定时间内,聘请具有从事证券相关业 务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。 3、若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人按规定办理退 款等事宜。 (三)基金资金账户的开立和管理 1、基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的资金账户,并根据基金管理人 合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 134 2、基金资金账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金 管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务以外的活动。 3、基金资金账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。 4、在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金 资产的支付。 (四)基金证券账户的开立和管理 1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立 基金托管人与基金联名的证券账户。 2、基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金 管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务以外的活动。 3、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产的管理和运 用由基金管理人负责。 (五)债券托管专户的开设和管理 基金合同生效后,基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的有 关规定,在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管与结算账户,并代表基金进行银行 间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券回 购主协议。 (六)其他账户的开立和管理 1、因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的规定,由基金 托管人负责开立。新账户按有关规则使用并管理。 2、本协议生效后,本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的,涉及相关账户的开 设、使用的,若无相关规定,则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定 或相关法律法规、业务规则之规定办理。 3、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。 (七)基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的银行间市场凭证等的保管按照实物证券相关规定办理。 (八)与基金财产有关的重大合同的保管 基金合同和托管协议由基金管理人和基金托管人各自保管原件。在基金运作中签订的重

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 135 大合同由基金管理人保管。上述重大合同的保管期限为基金合同终止后 15年。 四、基金资产净值计算和会计核算 (一)基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。 基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数,基金份额净值的计算,精确到 0.0001元,小数点后第五位四舍五入,国家另有规定的,从其规定。 每工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。 (二)复核程序 基金管理人每工作日对基金资产进行估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经 基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。 (三)根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关 各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金净值的计算 结果对外予以公布。 五、基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持 有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基金管理人和基金托管人 应分别保管基金份额持有人名册,保存期不少于 15 年。如不能妥善保管,则按相关法规承 担责任。 在编制中期报告和年报前,基金管理人应将有关资料送交基金托管人,并保证其的真实 性、准确性和完整性,由基金托管人按相关规定负责保管。 六、争议解决方式 因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、调解不能 解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京市,按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对当事 人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续忠实、勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 本协议受中国法律管辖。

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 136 七、托管协议的修改与终止 (一)托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得与 基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准后生效。 (二)基金托管协议终止出现的情形 1、本基金合同终止; 2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产; 3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权; 4、发生法律法规或基金合同规定的终止事项。

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 137 二十三、对基金投资人的服务 本公司承诺为基金份额持有人提供一系列的服务,并将根据基金份额持有人 的需要和市场的变化,适时对服务项目进行调整。主要服务内容如下: (一)投资人对账单服务 本公司在每个自然年度结束后20个工作日内向定制纸质对账单的基金份额 持有人寄送纸质对账单;每月向定制电子对账单服务的基金份额持有人发送电子 对账单。 (二)客户服务中心电话服务 客户服务中心提供7X24小时的基金净值信息、投资人账户交易情况、基金产 品与服务等信息的自助查询。 客户服务中心人工座席在交易日提供人工服务,基金投资人可以通过客服热 线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、账户资料修改等专项服务。 (三)网络在线服务 投资人可以通过本公司网站的“在线客服”在线就基金投资、交易操作中的 各种问题进行咨询互动或留言。 (四)信息定制服务 投资人可以通过拨打本公司客服热线、发送邮件或者直接登录本公司网站定 制电子对账单及资讯服务等各类信息服务。 (五)投诉受理服务 投资人可以通过各销售机构网点柜台、客服热线人工服务、在线客服、客服 电子邮箱、纸质信函等多种不同的渠道提出投诉或意见。本公司对于工作日期间 受理的投诉,原则上在受理投诉后2个工作日内回复;对于非工作日提出的投诉, 将在顺延的2个工作日内进行回复。 (六)网站交易服务 依据相关的招募说明书、基金合同的约定以及《业务规则》的规定,本公司 可向个人投资人和机构投资人提供基金电子直销交易服务。具体业务规则详见基 金管理人网站说明。 (七)基金管理人客户服务联系方式

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 138 客户服务中心热线:40088-50099(免长途话费) 客户服务传真:(021)33626962 公司网址:www.huaan.com.cn 电子信箱:service@huaan.com.cn 客服地址:上海市四平路1398号 同济联合广场B座 14楼 邮政编码:200092 (八)如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请联系基金管理人 客户服务中心热线,或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理人。请确保 投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 139 二十四、其他应披露事项 1、近三年基金管理人及其高级管理人员没有受到过中国证监会及工商、财税等有关机 关的处罚。 2、本期公告事项 序号 公告事项 信息披露媒介名称 披露日期 1


华安基金管理有限公司关于参加红塔证券 股份有限公司费率优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》 和公司网站 2018.09.07 2


华安基金管理有限公司关于基金电子交易 平台延长工行直联结算方式费率优惠活动 的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》 和公司网站 2018.09.14 3


华安基金关于参加广发证券优惠活动的公 告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》 和公司网站 2018.09.20 4


华安基金管理有限公司关于电子直销平台 延长“微钱宝”账户交易费率优惠活动的公 告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》 和公司网站 2018.09.28 5


关于华安基金管理有限公司旗下基金参加 交通银行费率优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》 和公司网站 2018.09.29 6


华安基金关于参加众升财富优惠活动的公 告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》 和公司网站 2018.10.12 7


华安基金管理有限公司关于旗下基金持有 《上海证券报》、 2018.10.16

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 140 的“齐翔腾达”、“首航节能”、“美的集团”、 “世纪华通”、“芒果超媒”股票估值 《证券时报》、 《中国证券报》 和公司网站 8


华安宏利混合型证券投资基金更新的招募 说明书(2018年第2号) 公司网站 2018.10.20 9


华安宏利混合型证券投资基金更新的招募 说明书摘要(2018年第2号) 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》 和公司网站 2018.10.20 10


华安宏利混合型证券投资基金2018年第3季 度报告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》 和公司网站 2018.10.26 11


华安基金关于参加创金启富优惠活动的公 告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》 和公司网站 2018.10.31 12


华安基金关于参加安信证券优惠活动的公 告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》 和公司网站 2018.11.10 13


华安基金管理有限公司关于旗下部分基金 增加植信基金为销售机构并参加费率优惠 活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》 和公司网站 2018.11.24 14


华安基金管理有限公司关于公司股东变更 的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》 和公司网站 2018.12.07 15


华安基金管理有限公司关于基金电子交易 平台延长工行直联结算方式费率优惠活动 的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》 和公司网站 2018.12.12

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 141 16


华安基金管理有限公司关于旗下部分基金 增加百度为销售机构并参加费率优惠活动 的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》 和公司网站 2018.12.20 17


华安基金关于参加君德汇富优惠活动的公 告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》 和公司网站 2018.12.21 18


华安基金管理有限公司关于电子直销平台 延长“微钱宝”账户交易费率优惠活动的公 告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》 和公司网站 2018.12.28 19


关于华安基金管理有限公司旗下基金参加 中国农业银行费率优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》 和公司网站 2018.12.28 20


华安基金管理有限公司关于旗下部分基金 参加中国工商银行股份有限公司基金定期 定额投资优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》 和公司网站 2018.12.28 21


华安基金管理有限公司关于旗下部分基金 参加基煜基金费率优惠活动的公告(转换 费) 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》 和公司网站 2019.01.15 22


华安宏利混合型证券投资基金2018年第4季 度报告 《证券时报》、 和公司网站 2019.01.21 23


关于华安暂停与大泰金石开展基金销售合 作业务的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》 《证券日报》 和公司网站 2019.01.29 24


华安基金关于参加平安证券优惠活动的公 告 《上海证券报》、 《证券时报》、 2019.02.15

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 142 《中国证券报》 《证券日报》 和公司网站 25


华安基金关于参加国泰君安证券优惠活动 的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》 《证券日报》 和公司网站 2019.02.27 26


华安基金关于旗下基金参加国信证券证券 优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》 《证券日报》 和公司网站 2019.03.05 27


华安基金管理有限公司关于旗下基金增加 华润银行为销售机构的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》 《证券日报》 和公司网站 2019.03.06

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 143 二十五、招募说明书存放及查阅方式 依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信 息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。投资人可在营业时间免费查阅,也可按工本费 购买复印件。

















华安宏利混合型证券投资基金更新的招募说明书 144 二十六、备查文件 (一)备查文件 1、中国证监会批准证券投资基金设立的文件 2、基金合同 3、法律意见书 4、基金管理人业务资格批件和营业执照 5、基金托管人业务资格批件和营业执照 6、托管协议 7、中国证监会要求的其他文件 (二)存放地点:基金管理人的住所。 (三)查阅方式:投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。 华安基金管理有限公司






















































































二○二○年十一月三 日