汇添富沪深300指数增强型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务公告查看PDF公告
汇添富沪深 300指数增强型证券投资基金开放日常申购、 赎回、转换、定期定额投资业务公告 1公告基本信息 基金名称 汇添富沪深 300指数增强型证券投资基金 基金简称 汇添富沪深 300指数增强 基金主代码 005530 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020年 11月 3日 基金管理人名称 汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 汇添富基金管理股份有限公司 公告依据 根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套 法规和《汇添富沪深 300指数增强型证券投资基金基金 合同》的有关规定。 申购起始日 2020年 11月 3日 赎回起始日 2020年 11月 3日 转换转入起始日 2020年 11月 3日 转换转出起始日 2020年 11月 3日 定期定额投资起始日 2020年 11月 3日 下属分级基金的基金简称 汇添富沪深 300指数 增强 A 汇添富沪深 300指数 增强 C 下属分级基金的交易代码 005530 010556 该分级基金是否开放上述业务 是 是 2 日常申购、赎回（转换、定期定额投资）业务的办理时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳 证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或 基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或 其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实 施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 3 日常申购业务 3.1 申购金额限制 1、投资者通过销售机构的销售网点申购本基金基金份额单笔最低金额为人民币 10元 （含申购费）；通过基金管理人直销中心首次申购本基金基金份额的最低金额为人民币 50000元（含申购费）。通过基金管理人线上直销系统申购本基金基金份额单笔最低金额 为人民币 10元（含申购费）。超过最低申购金额的部分不设金额级差。各销售机构对本 基金最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 投资者可多次申购，对单个投资者累计持有基金份额的比例或数量不设上限限制，对 单个投资者申购金额上限、基金规模上限或基金单日净申购比例不设上限，但单一投资者 持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回 等情形导致被动达到或超过 50%的除外）。法律法规或监管机构另有规定的除外。 2、投资者将当期分配的基金收益转为基金份额时，不受最低申购金额的限制。 3、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额限制。当接受申 购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人可以采取规定单 个投资者申购金额上限、基金规模上限或基金单日净申购比例上限，以及拒绝大额申购、 暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人必须在调整 实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 3.2 申购费率 1、本基金对通过直销中心申购本基金 A类基金份额的特定投资群体与除此之外其他 投资者实施差别化的申购费率。 特定投资群体指全国社会保障基金、基本养老保险基金、可以投资基金的地方社会保 障基金、企业年金基金、职业年金基金，以及个人税收递延型商业养老保险、养老目标证 券投资基金等。如将来出现可以投资基金的享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监 管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可将其纳入特定投资群体范围。 特定投资群体可通过本公司直销中心申购本基金 A类基金份额。基金管理人可根据情 况变更或增减特定投资群体申购本基金的销售机构。 1）特定投资群体申购 A类基金份额的申购费用 通过直销中心申购本基金 A类基金份额的特定投资群体申购费率为每笔 500元。未通 过直销中心申购本基金 A类基金份额的特定投资群体，申购费率参照其他投资者适用的申 购费率执行。 2）其他投资者申购 A类基金份额的申购费用 其他投资者申购本基金 A类基金份额的申购费率随申购金额增加而递减。投资者在一 天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 其他投资者申购本基金 A类基金份额的申购费率如下表所示： 申购金额（M） 申购费率 M<100万元 1.50% 100万元≤M<200 万元 1.00% 200万元≤M<500 万元 0.30% M≥500 万元 每笔 1000元 本基金 C类基金份额不收取申购费用。 2、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的 费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 3、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制 定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管 部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调整基金申购费率，并进行公告。 4、当本基金发生大额申购情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金 估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规 定。基金管理人依照《信息披露办法》的有关规定，将摆动定价机制的具体操作规则在规 定媒介上公告。 3.3 其他与申购相关的事项 1、“未知价”原则，即申购价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行 计算； 2、“金额申购”原则，即申购以金额申请； 3、当日的申购申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、办理申购业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者的合法权 益不受损害并得到公平对待。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新 规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 4 日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 投资者可将其全部或部分基金份额赎回，赎回最低份额 1份，基金份额持有人在销售 机构保留的基金份额不足 1份的，登记系统将全部剩余份额自动赎回。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管 理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 4.2 赎回费率 1、本基金赎回费用按基金份额持有人持有该部分基金份额的时间分段设定如下。本 基金 A类基金份额赎回费率如下： 持有时间（N） 赎回费率 归入基金资产比例 N＜7天 1.50% 100% 7天≤N＜30天 0.75% 100% 30天≤N＜3个月 0.50% 75% 3个月≤N＜6个月 0.50% 50% N≥6 个月 0 -- 注：一个月为 30天 本基金 C类基金份额的赎回费率如下： 持有时间（N） 赎回费率 归入基金资产比例 N＜7天 1.50% 100% 7天≤N＜30天 0.10% 100% N≥30 天 0 - 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时 收取。赎回费中扣除应归基金财产的部分后，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 2、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的 费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 3、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制 定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管 部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调整基金赎回费率，并进行公告。 4、当本基金发生大额赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金 估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规 定。基金管理人依照《信息披露办法》的有关规定，将摆动定价机制的具体操作规则在规 定媒介上公告。 4.3 其他与赎回相关的事项 1、“未知价”原则，即赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行 计算； 2、“份额赎回”原则，即赎回以份额申请； 3、当日的赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回； 5、办理赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者的合法权 益不受损害并得到公平对待。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新 规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 5 日常转换业务 5.1 转换费率 基金的转换按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取费 用。上述基金调整后的转换费用如下： （1）赎回费用 转出基金的赎回费率按持有年限递减，具体各基金的赎回费率请参见各基金的招募说 明书或在本公司网站（www.99fund.com）查询。基金转换费用中转出基金的赎回费总额 的归入转出基金的基金财产的比例参照赎回费率的规定。 （2）申购补差费用 当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时，费用补差为按照转出基金金额计算的 申购费用差额；当转出基金申购费率不低于转入基金申购费率时，不收取费用补差。 基金转换份额的计算公式： 转出确认金额＝转出份额×转出基金份额净值 赎回费＝转出确认金额×赎回费率 补差费＝(转出确认金额－赎回费)×补差费率÷(1＋补差费率) 转入确认金额＝转出确认金额－赎回费－补差费 转入确认份额＝转入确认金额÷转入基金份额净值 （若转出基金申购费率不低于转入基金申购费率时，补差费为零） 5.2 其他与转换相关的事项 基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一 基金管理人管理的基金。投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态， 转入方的基金必须处于可申购状态。 基金持有人可将其全部或部分基金份额转换成其它基金。本基金的单笔转换份额不得 低于 1份。单笔转换申请不受转入基金最低申购限额限制。转换后基金份额持有人在销售 机构保留本基金份额不足 1份的，登记系统有权将全部剩余份额自动赎回。 6 定期定额投资业务 1、投资者在本基金销售机构办理定投业务，具体办理规则及程序请遵循各销售机构 的规定。 2、本业务受理时间与本基金日常申购业务受理时间相同。 3、销售机构将按照投资者申请时所约定的每期约定扣款日、扣款金额进行扣款。由 于销售机构关于具体扣款方式和扣款日期的规定有所不同，投资者应参照各销售机构的具 体规定。 4、投资者应与销售机构约定每期扣款金额，该金额应不低于销售机构规定的最低定 投金额。 5、定投业务申购费率和计费方式与日常申购业务相同。部分销售机构将开展本基金 的定投申购费率优惠活动，投资者应以各销售机构执行的定投申购费率为准。 6、定投的实际扣款日为定投的申请日，并以该日（T日）的基金份额净值为基准计算 申购份额，申购份额将在 T+1工作日进行确认，投资者可在 T+2日起查询定投的确认情 况。 7 基金销售机构 7.1 场外销售机构 7.1.1 直销机构 汇添富基金管理股份有限公司直销中心办理本基金的申购、赎回、转换业务，不办理 本基金的定投业务。汇添富基金管理股份有限公司线上直销系统办理本基金的申购、赎回、 转换、定投业务。 本基金的跨 TA转换业务仅在汇添富基金管理股份有限公司线上直销系统办理。 7.1.2 场外代销机构 A类基金份额： 序号 代销机构简称 是否开通转换 是否开通定 投 定投起点（单位：元） 1 中国银行 是 是 100 2 建设银行 是 是 100 3 招商银行 是 是 300 4 中信银行 是 是 100 5 晋商银行 是 是 100 6 上海银行 是 是 100 7 平安银行 是 是 100 8 渤海银行 是 是 100 9 鹿城农商行 是 是 100 10 上海农商行 是 是 100 11 瑞丰农商行 是 是 100 12 杭州联合银行 是 是 100 13 江南农商行 是 是 100 14 龙湾农商行 是 是 100 15 恒丰银行 是 是 100 16 长春农商行 是 是 100 17 中原银行 是 是 100 18 乐清农商行 是 是 100 19 龙江银行 是 是 500 20 锦州银行 是 是 100 21 北京农商行 是 是 100 22 泉州银行 是 是 100 23 爱建证券 是 是 200 24 安信证券 是 是 10 25 渤海证券 是 否 - 26 财通证券 是 是 100 27 大同证券 是 否 - 28 德邦证券 是 是 300 29 第一创业证券 是 是 100 30 东北证券 是 是 100 31 东方证券 是 是 100 32 东海证券 是 是 300 33 东吴证券 是 是 100 34 东兴证券 是 是 100 35 方正证券 是 是 10 36 光大证券 是 是 100 37 广发证券 是 是 10 38 国都证券 是 是 100 39 国海证券 是 是 100 40 国金证券 是 是 10 41 国联证券 是 是 500 42 国融证券 是 是 100 43 国盛证券 是 是 10 44 国泰君安 是 是 100 45 国信证券 是 是 100 46 海通证券 是 是 100 47 华安证券 是 是 10 48 华宝证券 是 是 100 49 华福证券 是 是 100 50 华龙证券 是 是 10 51 华融证券 是 是 100 52 华泰证券 是 是 10 53 华西证券 是 是 100 54 华鑫证券 是 是 100 55 江海证券 是 是 100 56 开源证券 是 是 100 57 联储证券 是 是 10 58 联讯证券 是 是 100 59 南京证券 是 是 100 60 平安证券 是 是 100 61 上海证券 是 是 200 62 申万宏源西部证券 是 是 100 63 申万宏源证券 是 是 100 64 世纪证券 是 是 100 65 万联证券 是 是 100 66 西部证券 是 是 10 67 西南证券 是 是 100 68 新时代证券 否 否 - 69 信达证券 是 是 100 70 兴业证券 是 是 100 71 银河证券 是 是 100 72 长城国瑞证券 是 是 100 73 长城证券 是 是 100 74 长江证券 是 是 100 75 招商证券 是 是 100 76 中航证券 是 是 100 77 中金公司 是 是 1000 78 中山证券 是 是 100 79 中泰证券 是 是 100 80 中天证券 是 是 100 81 中信建投 是 是 100 82 中信证券 是 是 100 83 中信证券（华南） 是 是 100 84 中信证券（山东） 是 是 100 85 中银国际 是 是 100 86 中原证券 是 是 10 87 中信期货 是 是 100 88 佳泓基金 是 是 100 89 泰诚财富 是 是 100 90 上海长量 是 是 10 91 中信建投期货 是 是 100 92 嘉实财富 是 是 100 93 阳光人寿 是 是 10 94 大连网金 是 是 100 95 唐鼎耀华 是 是 100 96 富济基金 是 是 100 97 晟视天下 否 否 - 98 朝阳永续 否 否 - 99 创金启富 是 是 10 100 乾道盈泰 是 是 100 101 凤凰金信 是 是 10 102 虹点基金 是 是 100 103 中民财富 是 是 100 104 诺亚正行 否 是 10 105 陆基金 否 是 100 106 蚂蚁基金 是 是 10 107 同花顺 是 是 100 108 苏宁基金 是 是 10 109 蛋卷基金 是 是 10 110 中证金牛 是 是 100 111 好买基金 是 是 10 112 肯特瑞基金 是 是 10 113 天天基金 是 是 100 114 利得基金 是 是 10 115 盈米基金 是 是 100 116 万得基金 是 是 100 117 深圳众禄 是 是 10 118 奕丰金融 是 是 10 119 新浪基金 是 是 100 120 电盈基金 是 是 100 121 云湾基金 是 是 100 122 有鱼基金 是 是 100 123 中正达广 否 是 10 124 和耕传承 是 是 10 125 挖财基金 否 是 100 126 钜派钰茂 是 是 200 127 途牛金服 否 是 10 128 汇付金融 是 是 10 129 度小满基金 是 是 10 130 腾安基金 否 是 10 131 东方财富证券 是 否 - 132 新兰德 是 是 100 133 汇成基金 是 是 10 134 联泰基金 是 是 10 135 一路财富 是 是 100 136 基煜基金 是 否 - 137 国美基金 是 是 100 138 凯石财富 是 是 100 139 和讯科技 是 是 200 140 洪泰财富 否 是 100 141 大智慧基金 是 是 10 142 汇林保大 是 是 100 143 玄元保险 是 是 10 144 华瑞保险 是 否 - 145 民商基金 是 否 - 146 华夏财富 是 是 10 147 金斧子 是 是 100 148 中国人寿 是 是 100 149 前海财厚 是 是 100 C类基金份额： 序 号 代销机构简称 是否开通转换 是否开通 定投 定投起点（单位： 元） 1 大连网金 是 是 100 2 唐鼎耀华 是 是 100 3 富济基金 是 是 100 4晟视天下 否 否 - 5 朝阳永续 否 否 - 6 创金启富 是 是 10 7 乾道盈泰 是 是 100 8 凤凰金信 是 是 10 9 虹点基金 是 是 100 10 中民财富 是 是 100 11 诺亚正行 否 是 10 12 陆基金 否 是 100 13 蚂蚁基金 是 是 10 14 同花顺 是 是 100 15 苏宁基金 是 是 10 16 蛋卷基金 是 是 10 17 中证金牛 是 是 100 18 好买基金 是 是 10 19 肯特瑞基金 是 是 10 20 天天基金 是 是 100 21 利得基金 是 是 10 22 盈米基金 是 是 100 23 万得基金 是 是 100 24 深圳众禄 是 是 10 25 奕丰金融 是 是 10 26 新浪基金 是 是 100 27 电盈基金 是 是 100 28 云湾基金 是 是 100 29 有鱼基金 是 是 100 30 中正达广 否 是 10 31 和耕传承 是 是 10 32 挖财基金 否 是 100 33 钜派钰茂 是 是 200 34 途牛金服 否 是 10 35 汇付金融 是 是 10 36 度小满基金 是 是 10 37 腾安基金 否 是 10 38 东方财富证券 是 否 - 39 新兰德 是 是 100 40 汇成基金 是 是 10 41 联泰基金 是 是 10 42 一路财富 是 是 100 43 基煜基金 是 否 - 44 国美基金 是 是 100 45 凯石财富 是 是 100 46 和讯科技 是 是 200 47 洪泰财富 否 是 100 48 大智慧基金 是 是 10 49 汇林保大 是 是 100 50 玄元保险 是 是 10 51 华瑞保险 是 否 - 52 民商基金 是 否 - 53 华夏财富 是 是 10 54 金斧子 是 是 100 55 中国人寿 是 是 100 56 前海财厚 是 是 100 8 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 从 2020年 11月 3日起，基金管理人将通过中国证监会规定网站公布上一个基金开 放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 9 其他需要提示的事项 1、汇添富价值多因子量化策略股票型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人 大会，会议审议通过了《关于汇添富价值多因子量化策略股票型证券投资基金转型的议案》 。自 2020年 11月 3日起，《汇添富沪深 300指数增强型证券投资基金基金合同》生效， 原《汇添富价值多因子量化策略股票型证券投资基金基金合同》同日起失效。 2、本公告仅对本基金开放日常申购、赎回、转换与定投业务的有关事项予以说明。 投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读刊登于本公司网站(www.99fund.com)的本 基金《基金合同》和《招募说明书》等法律文件，还可拨打本公司客户服务热线（400- 888-9918）咨询相关信息。 3、投资者在本基金销售机构办理基金事务，具体办理规则及程序请遵循各销售机构 的规定。 汇添富基金高度重视投资者服务和投资者教育，特此提醒投资者需正确认知基金投资 的风险和长期收益，做理性的基金投资人、做明白的基金投资人，享受长期投资的快乐！ 特此公告。 汇添富基金管理股份有限公司 2020年 11月 3日
