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申万电子(163116)

申万电子:关于实施转型的提示性公告

关于申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金 
实施转型的提示性公告 
 
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基
金运作管理办法》、《申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投
资基金基金合同》、《申万菱信基金管理有限公司关于以通讯方式召开
申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金基金份额持
有人大会的公告》等规定,申万菱信基金管理有限公司(以下简称“基
金管理人”或“本公司”)旗下管理的申万菱信中证申万电子行业投
资指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”,基础份额申万电子
份额场内简称:申万电子(163116);分级份额申万电子 A 份额场
内简称:电子 A(150231),申万电子 B 份额场内简称:电子 B
(150232))以通讯方式召开了基金份额持有人大会,大会表决投票
时间自 2020年 9月 2日至 2020年 9月 29日 17:00止,审议《关
于申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金转型并修
改基金合同有关事项的议案》(以下简称“《议案》”)。本次《议案》
于 2020年 9月 30日获表决通过,基金份额持有人大会决议自该日
起生效。本公司于 2020 年 10 月 1 日在证券时报、本公司网站
(www.swsmu.com)发布了《申万菱信基金管理有限公司关于申万
菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金基金份额持有人
大会表决结果暨决议生效的公告》。上述具体安排详见基金管理人发
布的相关公告。 
本基金转型实施前的选择期为自 2020年 10月 9日起,至 2020
年 11月 6日止。基金份额持有人在本基金正式实施转型前,可选择
卖出申万电子 A 份额、申万电子 B 份额或赎回申万电子份额,对于
在选择期内未作出选择的基金份额持有人,其持有的申万电子份额、
申万电子 A 份额与申万电子 B 份额将在份额转换基准日,即 2020
年 11月 9日进行转换,最终转换为申万菱信中证申万电子行业投资
指数型证券投资基金(LOF)之 A类基金份额。在选择期内,基金管
理人可根据实际情况对本基金申购、赎回等业务进行调整,具体安排
详见基金管理人届时发布的相关公告。 
在选择期期间选择赎回的,适用申万菱信中证申万电子行业投资
指数分级证券投资基金的赎回费率和赎回费计入基金财产的比例。 
本基金转型重要提示: 
1、在选择期期间,由于本基金需应对赎回等情况,基金份额持
有人同意在选择期豁免本基金基金合同中约定的投资组合比例限制
等条款,并自本次基金份额持有人大会议案被表决通过之日起豁免进
行基金份额折算业务。 
2、基金份额转换基准日前,申万电子 A份额和申万电子 B份额
仍可正常交易。期间,申万电子 A 份额和申万电子 B 份额可能存在
折溢价交易情形,其折溢价率可能发生较大变化。 
基金份额转换基准日日终,申万电子 A 份额和申万电子 B 份额
均按各自的基金份额参考净值(而不是二级市场价格)转换为基金份
额净值为 1.0000元的申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投
资基金(LOF)之 A类场内份额,如果投资者在转型前以溢价持有或
买入,折算后可能遭受较大损失。特提请参与二级市场交易的投资者
注意折溢价所带来的风险。 
投资者应密切关注申万电子 A 份额和申万电子 B 份额的基金份
额参考净值变化情况,可通过本公司官方网站(www.swsmu.com)
等方式进行查询。 
3、基金份额转换基准日后,申万菱信中证申万电子行业投资指
数型证券投资基金(LOF)之 A类基金份额的场内份额数截位取整计
算(最小单位为 1 份),舍去部分计入基金财产。由于基金份额数取
整计算产生的误差,基金份额持有人将面临资产净值减小的风险。 
4、由于基金转型后运作方式等发生较大变化,影响基金的风险
收益特征,转型前申万电子 A 份额具有预期风险低,预期收益低的
特征;申万电子 B份额由于利用杠杆投资,则具有预期风险高、预期
收益高的特征。转型后基金的风险收益特征为,申万菱信中证申万电
子行业投资指数型证券投资基金(LOF)属于股票型基金,其预期收
益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金,该
基金为被动式投资的股票型指数基金,跟踪中证申万电子行业投资指
数,其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相
似。 
同时,不同的销售机构采用的风险评价方法也不同,因此存在基
金变更前后风险等级不一致的可能。提示投资者关注。 
 



申万菱信基金管理有限公司


2020年 11月 3日