TMTA：关于实施转型的提示性公告查看PDF公告
1 关于国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金实施转型的提示性公告 国泰基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）管理的国泰深证 TMT50指数分级证 券投资基金（以下简称“本基金”；其中，本基金基础份额以下简称“国泰 TMT50 份额”， 基金代码“160224”；本基金稳健收益类份额以下简称“TMT50A份额”，基金代码“150215”； 本基金积极收益类份额以下简称“TMT50B份额”，基金代码“150216”）自 2020年 9月 28 日起至 2020年 10月 28日 17：00止以通讯方式召开基金份额持有人大会，审议《关于国泰 深证 TMT50指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》（以下简称“本次会议议案”）。本 次会议议案于 2020年 10月 29日表决通过，自该日起本次持有人大会决议生效。基金管理 人已于 2020年 10月 30日在指定媒介发布了《国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金基 金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。 根据本次持有人大会决议，现将实施转型的有关事项提示如下：
一、本基金转型选择期开始日：2020年 10月 30日，本基金转型选择期截止日：2020 年 12月 1日。 本次持有人大会决议生效后，本基金转型选择期为 2020年 10月 30日起至 2020年 12 月 1日。选择期期间，国泰 TMT50份额的场外申购、场外赎回、场内赎回业务，TMT50A 份额、TMT50B份额的交易、合并业务照常办理，不受影响。基金份额持有人可以选择卖出 TMT50A份额、TMT50B份额或者赎回国泰 TMT50份额。对于在选择期内未作出选择的基 金份额持有人，其持有的 TMT50A份额、TMT50B份额与国泰 TMT50份额将最终转换为国 泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金 A类基金份额。 在选择期期间选择赎回的，仍适用国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金的赎回费率 和赎回费计入基金财产的比例。 在选择期期间，本基金仍按照《国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金基金合同》约 定的运作方式进行运作。由于本基金在选择期期间需应对赎回、转换转出等情况，基金份额 持有人同意本基金在选择期豁免《国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金基金合同》中约 定的投资组合比例限制等条款，并授权基金管理人据此落实有关事项及可根据实际情况做相 应调整，以及根据实际情况暂停申购、赎回、转入、转出、配对转换或调整赎回方式等。具 体安排详见基金管理人届时发布的相关公告。 二、TMT50A份额、TMT50B份额终止上市交易 2 为实施转型，基金管理人将按照《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金基金合同》、《关于国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金转 型有关事项的议案》等的有关规定向深圳证券交易所申请 TMT50A 份额、TMT50B 份额的 终止上市。届时，本基金管理人将按照深圳证券交易所的业务规则及时发布本基金的终止上 市公告。 三、基金份额折算与转换的相关安排 转型选择期届满的次一工作日为份额转换基准日。基金管理人在份额转换基准日将国泰 深证 TMT50指数分级证券投资基金的各类基金份额最终转换成国泰中证计算机主题交易型 开放式指数证券投资基金联接基金 A 类基金份额，注册登记机构仍为中国证券登记结算有 限责任公司。在份额转换基准日，国泰 TMT50份额的场内份额、TMT50A份额、TMT50B 份额将最终转换为国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金 A 类份额 的场内份额，国泰 TMT50份额的场外份额将最终转换为国泰中证计算机主题交易型开放式 指数证券投资基金联接基金 A类基金份额的场外份额。 TMT50A 份额（或 TMT50B 份额）的转换比例=份额转换基准日 TMT50A 份额（或 TMT50B份额）的基金份额净值/份额转换基准日国泰 TMT50份额的基金份额净值 TMT50A 份额（或 TMT50B 份额）基金份额持有人持有的转换而来的国泰中证计算机 主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金A类基金份额的场内份额数=基金份额持有人 持有的转换前 TMT50A份额（或 TMT50B份额）的份额数×TMT50A份额（或 TMT50B份 额）的转换比例 TMT50A 份额（或 TMT50B 份额）基金份额持有人持有的转换而来的国泰中证计算机 主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金 A 类基金份额的场内份额取整计算（最小单 位为 1份），取整后的余额计入基金财产。 国泰 TMT50份额的场内份额（或场外份额）基金份额持有人持有的转换而来的国泰中 证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金 A 类基金份额的场内份额（或场外 份额）的份额数=基金份额持有人持有的转换前国泰 TMT50份额的场内份额（或场外份额） 的份额数 四、关于基金合同等法律文件的修订 根据《关于国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》以及相关法 律法规的规定，经与基金托管人中国农业银行股份有限公司协商一致，基金管理人已将《国 泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金基金合同》、《国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基 3 金托管协议》分别修订为《国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金基 金合同》、《国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》，并据 此编制《国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》。本基 金已经中国证监会证监许可[2019]615号《关于准予国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金 变更注册的批复》准予变更注册。自基金份额转换基准日的次一工作日起，《国泰中证计算 机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》、《国泰中证计算机主题交易型开 放式指数证券投资基金联接基金托管协议》生效，原《国泰深证 TMT50指数分级证券投资 基金基金合同》、《国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金托管协议》同日起失效。 五、转型后场内基金份额后续安排 《国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》生效后三个 月内，持有国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金 A 类基金份额场 内份额的基金份额持有人，可以进行场外开户和跨系统转托管从而将国泰中证计算机主题交 易型开放式指数证券投资基金联接基金 A类基金份额场内份额转为场外份额。 《国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》生效三个月 后，关闭场内份额的跨系统转托管业务，原登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳证券 登记结算系统的场内基金份额，将转登记至本基金管理人开立的中国证券登记结算有限责任 公司开放式基金账户上。届时仍持有国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联 接基金A类基金份额场内份额的基金份额持有人，需根据基金管理人届时发布的相关公告， 对其持有的基金份额进行重新确认与登记，此过程即为“确权”，确权完成及转型后基金开 通相关业务后，此类基金份额持有人方可在场外对相关基金份额进行赎回及其他交易。转型 后场内基金份额后续事项的实施安排详见相关公告。 基金份额持有人在未确权前，若国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联 接基金进行收益分配，未确权基金份额持有人的收益分配方式为红利再投资。 经过确权后持有人持有的原登记在场内证券登记结算系统的基金份额，持有期限自确权 登记日起计算；基金份额持有人原登记在场外登记系统的基金份额，持有期限自其认/申购 国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金基金份额的申请确认之日起计算。 六、重要提示 实施转型后，本基金为 ETF联接基金，目标 ETF为股票型指数基金，因此本基金属于 较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、 债券型基金和货币市场基金。转型后本基金主要通过投资于目标 ETF 跟踪标的指数表现， 4 具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。 本基金转型后不在交易所上市交易。 特此公告。 国泰基金管理有限公司 2020年 10月 30日
