诺安中证500指数增强型证券投资基金基金产品资料概要(更新)查看PDF公告
诺安中证500指数增强型证券投资基金基金产品资料概要 （更新） 编制日期：2020年10月28日 送出日期：2020年10月29日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、 产品概况 基金简称 诺安中证500增强 基金代码 001351 基金简称A 诺安中证500增强A 基金代码A 001351 基金简称C 诺安中证500增强C 基金代码C 010355 基金管理人 诺安基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 基金合同生效日 2019年01月15日 上市交易所及上 市日期 暂未上市 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 开始担任本基金基金经理的日期 证券从业日期 梅律吾 2019年01月15日 1998年01月01日 路龙凯 2019年02月20日 2012年05月01日 其他 自2020年10月28日起，本基金分设A类基金份额和C类基金份额。 二、 基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 投资者可阅读本基金《招募说明书》"第八部分 基金的投资"了解详细情况。 投资目标 本基金为股票指数增强型基金，在被动跟踪标的指数的基础上，加入增 强型的积极手段，力求控制本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪 偏离度的绝对值不超过 0.5%，年化跟踪误差不超过 7.75%，以实现对中证 5 00 指数的有效跟踪并力争实现超越，谋求基金资产的长期增值。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上 市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券 （包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、 央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券 回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货 币市场工具、权证、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金 投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 本基金股票资产占基金资产的比例不低于80%，其中投资于中证500指数 成份股及备选成份股的组合比例不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日 终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金持有现金以及 到期日在1年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%其中，现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 主要投资策略 本基金采用指数化投资作为主要投资策略，在此基础上进行适度的主动 调整，在数量化投资技术与基本面深入研究的结合中谋求基金投资组合在严控 偏离风险及力争适度超额收益间的最佳匹配。为控制基金偏离业绩比较基准的 风险，本基金力求控制基金份额净值增长率与业绩比较基准间的日均跟踪偏离 度的绝对值不超0.5%，年化跟踪误差不超过7.75%。 当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，以及 因基金的申购和赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些 特殊情况导致流动性不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数 时，基金经理会对投资组合进行适当调整，以使跟踪误差控制在限定的范围之 内。 业绩比较基准 中证 500 指数收益率×95% + 一年期银行储蓄存款利率（税后）×5% 风险收益特征 本基金为股票型指数基金，其风险和预期收益均高于混合型基金、债券 型基金和货币市场基金。 （二）投资组合资产配置图表／区域配置图表 （三）自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注：自2020年10月28日起，本基金分设A类基金份额和C类基金份额。 三、 投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购／申购／赎回基金过程中收取： 诺安中证500增强A 费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注 申购费（前收费） M<100万 1.20% - 100万≤M<500万 0.80% - 500万≤M<1000万 0.20% - 1000万≤M 1000.00元/笔 - 赎回费 N<7天 1.50% - 1095天≤N<730天 0.50% - 2年≤N<3年 0.25% - 3年≤N 0.00% - 诺安中证500增强C 费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注 申购费（前收费） - - 不收取申购费 赎回费 N<7天 1.50% - 7天≤N 0.00% - 注：1年指365天。 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 1.00% 托管费 0.15% 诺安中证500增 强C销售服务费 0.40% 其他费用 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、会计师费、律师费、诉讼费、 仲裁费、基金份额持有人大会费用、基金的证券和期货交易费用、基金的银行 汇划费用、基金的开户费用和账户维护费用、基金使用相关指数有关的费用及 按照国家有关规定可以列入的其他费用，按费用实际支出金额，列入当期费用， 由基金托管人从基金资产中支付。 注：（1）本基金费用包括基金指数许可使用费，在通常情况下，指数许可使用基点费 按前一日的基金资产净值的0.016%年费率计提，且收取下限为每季人民币5万元（即不足5 万元部分按照5万元收取）。计费期间不足一季度的，根据实际天数按比例计算。 （2）本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、 风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》 等销售文件。 本基金所面临的风险包括但不限于市场系统性风险、上市公司风险、利率风险、流动 性风险、股指期货投资风险、国债期货投资风险、管理风险、本基金特有风险、跟踪误差风 险及其他风险等。 本基金的特有风险：本基金为股票指数型基金，原则上采用复制法跟踪标的指数，在 大多数的情况之下，本基金将维持较高的股票投资比例。在市场下跌的时候，可能面临基金 净值和指数同步下跌的风险。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信 息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在 一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临 时公告等。 因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，任何 一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届 时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。 五、 其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站[www.lionfund.com.cn][客服电话：400-888-8998] 1、《诺安中证500指数增强型证券投资基金基金合同》《诺安中证500指数增强型证券 投资基金托管协议》《诺安中证500指数增强型证券投资基金招募说明书》 2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3、基金份额净值 4、基金销售机构及联系方式 5、其他重要资料
