关于财通资管鸿益中短债债券型证券投资基金增加E类基金份额并修改基金合同、托管协议的公告查看PDF公告
1财通证券资产管理有限公司关于财通资管鸿益中短债债券型证 券投资基金增加 E 类基金份额并修改基金合同、托管协议的公告 为更好地满足广大投资者的需求，财通证券资产管理有限公司（以下简称 “本公司”）根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》等法律法规和《财通资管鸿益中短债债券型证券投资基金基金合 同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）的有关规定，经与基金托管 人宁波银行股份有限公司（以下简称“宁波银行”）协商一致并报中国证券监督 管理委员会(以下简称“中国证监会”)备案，将对本公司管理的财通资管鸿益中 短债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）增加 E 类基金份额，自 2020 年 10 月 28 日起接受投资者对 E类基金份额的申购与赎回，同时对本基金的基金 合同、托管协议作相应修改。 现将具体事项公告如下： 一、新增 E 类基金份额 本基金在现有份额（A类基金份额和 C类基金份额）的基础上增设 E类基金 份额。本基金各类基金份额分别设置代码（基金代码：A类 006360、C 类 006361、 E 类 009942）。由于基金费用的不同，本基金各类基金份额将分别计算并公告基 金份额净值。 本基金 E类基金份额拟不收取申购费用，按前一日 E类基金份额的基金资产 净值的 0.40%的年费率计提销售服务费，对持续持有期少于 7日的 E类基金份额 持有人按照 1.50%收取赎回费；对持续持有期 7日（含）以上的 E类基金份额持 有人不收取赎回费。本基金新增 E类基金份额将设置与 C类基金份额不同销售渠 道进行销售。各类基金份额的销售机构见基金管理人网站公示。 本次调整后，各类基金份额的金额限制与销售服务费率如下表： 类别 首次申购最低金 额 追加申购单 笔最低金额 每笔赎回最 低份额 基金账户最低保留 基金份额余额 销售 服务费 A类 1元（直销柜台为 10 万元） 1元 0.01 份 0.01 份 0 2C 类 1 元（直销柜台为 10 万元） 1元 0.01 份 0.01 份 0.20%/年 E 类 1元（直销柜台为 10 万元） 1元 0.01 份 0.01 份 0.40%/年 各类基金份额的赎回费率如下表： 持有期限（Y） A类、C 类基金份额赎回费率 E 类基金份额赎回费率 Y<7 日 1.5% 1.5% 7 日≤Y<30 日 0.10% 0 Y≥30 日 0 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有 人赎回基金份额时收取，赎回费用全额归入基金财产。 二、本基金 E类基金份额适用的销售机构 1、直销机构： 本基金直销机构为基金管理人以及基金管理人的网上直销交易平台。 名称：财通证券资产管理有限公司 住所：浙江省杭州市上城区白云路 26号 143室 杭州办公地址：浙江省杭州市上城区四宜路 22号四宜大院 B幢 上海办公地址：上海市浦东新区栖霞路 26号富汇大厦 B座 8 层 法定代表人：马晓立 成立时间：2014年 12 月 15日 杭州直销柜台联系人：何倩男、朱智亮 电话：（0571）89720021 传真：（0571）85104360 上海直销柜台联系人：朱智亮、沈舒婷 电话：（021）20568211、（021）20568225 传真：（021）68753502 客户服务电话：95336 网址：www.ctzg.com 个人投资者可以通过基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的认购、 申购、赎回等业务，具体交易细则请参阅基金管理人网站。 32、其他销售机构 如有其他销售机构新增办理本基金 E类基金份额的申购、赎回等业务，请以 本公司官网公示为准。 三、基金合同的修订内容 为确保增加 E类基金份额符合法律、法规的规定，本公司对本基金基金合同 和托管协议的相关内容进行了修订。本次修订对基金份额持有人的利益无实质性 不利影响，不需召开基金份额持有人大会。本公司已就修订内容与基金托管人宁 波银行协商一致，并已报中国证监会备案。基金合同和托管协议的具体修订内容 详见附件。 四、重要提示 1、本次修改遵照法律法规、中国证监会的相关规定和基金合同的约定执行， 对基金份额持有人利益无实质性不利影响，不需召开基金份额持有人大会表决。 2、本基金管理人将在规定媒介上公布经修改后的基金合同和托管协议。本 基金管理人将在更新基金招募说明书时，对上述相关内容进行相应修订。 3、投资者可登录本基金管理人网站（www.ctzg.com）或拨打本基金管理人 的客户服务电话 95336 进行咨询、查询。 风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其 未来表现。投资有风险，敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合 自身风险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。 财通证券资产管理有限公司 二〇二〇年十月二十八日 4附件：《基金合同》与《托管协议》修改对照表 一、《财通资管鸿益中短债债券型证券投资基金基金合同》修改前后条款对照表 章节 《基金合同》修改前条款 《基金合同》修改后条款 第二部分 释义 43、基金份额分类：指本基金根据认 购费用、申购费用、销售服务费等收 取方式的不同，将基金份额分为 A 类 基金份额和 C 类基金份额。两类基金 份额分设不同的基金代码，并分别公 布基金份额净值 44、A类基金份额：指在投资人认购、 申购基金时收取认购费、申购费，在 赎回时根据持有期限收取赎回费，而 不计提销售服务费的基金份额类别 45、C类基金份额：指在投资人认购、 申购基金时不收取认购费、申购费， 在赎回时根据持有期限收取赎回费， 且从本类别基金资产中计提销售服务 费的基金份额类别 43、基金份额分类：指本基金根据认购 费用、申购费用、销售服务费收取方式 等不同，将基金份额分为不同的类别。 在认购、申购时收取认购、申购费，但 不从本类别资产中计提销售服务费的 基金份额，称为 A 类基金份额；在认购、 申购时不收取认购、申购费，而是从本 类别基金资产中计提销售服务费的基 金份额，称为 C 类、E 类基金份额 第三部分 基金的基 本情况 八、基金份 额的类别 本基金根据销售服务费等收取方式的 不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资者认、申购时收取认、申购费 用，在赎回时根据持有期限收取赎回 费用，但不从本类别基金资产中计提 销售服务费的基金份额，称为 A 类基 金份额；在投资者认、申购时不收取 认、申购费用，在赎回时根据持有期 限收取赎回费用，且从本类别基金资 产中计提销售服务费的基金份额，称 为 C 类基金份额。 本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置 代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计 算并公告基金份额净值。 本基金根据销售服务费等收取方式的 不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资者认、申购时收取认、申购费用， 在赎回时根据持有期限收取赎回费用， 但不从本类别基金资产中计提销售服 务费的基金份额，称为 A 类基金份额； 在投资者认、申购时不收取认、申购费 用，在赎回时根据持有期限收取赎回费 用，且从本类别基金资产中计提销售服 务费的基金份额，称为 C 类、E 类基金 份额。 本基金各类基金份额分别设置代码。由 于基金费用的不同，本基金各类基金份 额将分别计算并公告基金份额净值。 5第四部分 基金份额 的发售 二、基金份 额的认购 1、认购费用 本基金的 A 类基金份额的认购费率由 基金管理人决定，并在招募说明书中 列示。基金认购费用不列入基金财产。 本基金 C 类基金份额不收取认购费。 1、认购费用 本基金的A类基金份额的认购费率由基 金管理人决定，并在招募说明书中列 示。基金认购费用不列入基金财产。本 基金 C 类、E 类基金份额不收取认购费。 第六部分 基金份额 的申购与 赎回 六、申购和 赎回的价 格、费用及 其用途 1、申购、赎回价格以申请当日收市后 计算的基金份额净值为基准进行计 算。本基金份额净值的计算，保留到 小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍 五入，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。T 日的各类基金份额净值在 当天收市后计算，并在 T+1 日（包括 该日）内公告。遇特殊情况，经中国 证监会同意，可以适当延迟计算或公 告。本基金 A 类基金份额和 C 类基金 份额将分别计算基金份额净值。 1、申购、赎回价格以申请当日收市后 计算的基金份额净值为基准进行计算。 本基金份额净值的计算，保留到小数点 后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。 T 日的各类基金份额净值在当天收市后 计算，并在 T+1 日（包括该日）内公告。 遇特殊情况，经中国证监会同意，可以 适当延迟计算或公告。本基金各类基金 份额将分别计算基金份额净值。 第六部分 基金份额 的申购与 赎回 六、申购和 赎回的价 格、费用及 其用途 4、A 类基金份额的申购费用由投资人 承担，不列入基金财产。C 类基金份额 不收取申购费用。 4、A类基金份额的申购费用由投资人承 担，不列入基金财产。C 类、E 类基金 份额不收取申购费用。 6第十五部 分 基金 费用与税 收 一、基金费 用的种类 3、C 类基金份额的销售服务费； 3、销售服务费； 第十五部 分 基金 费用与税 收 二、基金费 用计提方 法、计提标 准和支付 方式 3、C 类基金份额的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务 费；C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.20%的年费率计提。C 类基金份额的 销售服务费计提的计算公式如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为每日C类基金份额应计提的基金销 售服务费 E为前一日C类基金份额的基金资产净 值 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务 费；C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.20%的年费率计提。E 类基金份额的销 售服务费按前一日E类基金份额的基金 资产净值的 0.40%的年费率计提。销售 服务费计提的计算公式如下： H＝E×该类别基金份额年销售服务费 率÷当年天数 H 为每日该类别基金份额应计提的基金 销售服务费 E 为前一日该类别基金份额的基金资产 净值 二、《财通资管鸿益中短债债券型证券投资基金托管协议》修改前后条文对照表 章节 《托管协议》修改前条款 《托管协议》修改后条款 十一、基金 费用 (三) C 类基金份额的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务 费；C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.20%的年费率计提。C 类基金份额的 销售服务费计提的计算公式如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为每日C类基金份额应计提的基金销 售服务费 (三) 销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务 费；C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.20%的年费率计提。E 类基金份额的 销售服务费按前一日 E 类基金份额的 基金资产净值的 0.40%的年费率计提。 销售服务费计提的计算公式如下： H＝E×该类别基金份额年销售服务费 7E为前一日C类基金份额的基金资产净 值 率÷当年天数 H 为每日该类别基金份额应计提的基 金销售服务费 E 为前一日该类别基金份额的基金资 产净值
