银河君尚灵活配置混合型证券投资基金
2020 年第 3 季度报告
2020 年 9 月 30 日
基金管理人：银河基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
报告送出日期：2020 年 10 月 28 日
银河君尚混合 2020年第 3季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行根据本基金合同规定，于2020年10月23日复核了本报告中的财务指标、
净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020 年 7 月 1日起至 9月 30 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 银河君尚混合
场内简称 -
交易代码 519613
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016 年 8月 17 日
报告期末基金份额总额 410,795,728.23 份
投资目标
本基金在合理控制风险的前提下，在深入的基本面研究的基础上，
通过灵活的资产配置、策略配置与严谨的风险管理，分享中国在加
快转变经济发展方式的过程中所孕育的投资机遇，追求实现基金资
产的持续稳定增值。
投资策略
本基金通过合理稳健的资产配置策略，将基金资产在权益类资产和
固定收益类资产之间灵活配置，同时采取积极主动的股票投资和债
券投资策略，把握中国经济增长和资本市场发展机遇，严格控制下
行风险，力争实现基金份额净值的长期平稳增长。
本基金投资策略主要包括资产配置策略、股票投资策略、固定收益
类资产投资策略、股指期货和国债期货投资策略、权证投资策略等。
业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为： 沪深 300 指数收益率×50%+上证国债指数收益率×50%
风险收益特征
本基金为混合型基金，属于证券投资基金中预期风险与预期收益中
等的投资品种，其风险收益水平高于货币市场基金和债券型基金，
低于股票型基金。
基金管理人 银河基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
下属分级基金的基金简
称 银河君尚混合 A 银河君尚混合 C 银河君尚混合 I
下属分级基金的场内简 - - -
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称
下属分级基金的交易代
码 519613 519614 519615
报告期末下属分级基金
的份额总额 112,517,969.85 份 46,075,890.94 份 252,201,867.44 份
下属分级基金的风险收
益特征
本基金为混合型基
金，属于证券投资基
金中预期风险与预期
收益中等的投资品
种，其风险收益水平
高于货币市场基金和
债券型基金，低于股
票型基金。
本基金为混合型基
金，属于证券投资基
金中预期风险与预期
收益中等的投资品
种，其风险收益水平
高于货币市场基金和
债券型基金，低于股
票型基金。
本基金为混合型基
金，属于证券投资基
金中预期风险与预
期收益中等的投资
品种，其风险收益水
平高于货币市场基
金和债券型基金，低
于股票型基金。
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3、基金合同生效日为 2016 年 8月 17 日。
4、本基金 2018 年 12 月 7日, 银河君信尚混合 I类基金份额全部赎回。
5、本基金 2019 年 3月 15 日, 银河君尚混合 I类新增基金份额 50,000,000.00 份。
3.2 基金净值表现
主要财务指标 报告期（ 2020 年 7月 1日 － 2020 年 9 月 30 日 ）
银河君尚混合 A 银河君尚混合 C 银河君尚混合 I
1．本期已实现收益 8,375,306.62 2,705,123.14 9,875,676.49
2．本期利润 11,278,835.29 985,064.37 9,751,316.13
3．加权平均基金份额本
期利润 0.1575 0.0364 0.0907
4．期末基金资产净值 163,666,527.53 65,578,080.96 350,722,842.61
5．期末基金份额净值 1.4546 1.4233 1.3906
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3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
银河君尚混合 A
阶段 净值增长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④ ①－③ ②－④
过去三个
月 17.40% 1.19% 5.36% 0.80% 12.04% 0.39%
过去六个
月 32.51% 0.97% 12.39% 0.66% 20.12% 0.31%
过去一年 36.58% 0.76% 12.67% 0.69% 23.91% 0.07%
过去三年 39.57% 0.61% 18.66% 0.66% 20.91% -0.05%
自基金合
同生效起
至今
45.46% 0.52% 27.20% 0.59% 18.26% -0.07%
银河君尚混合 C
阶段 净值增长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④ ①－③ ②－④
过去三个
月 17.25% 1.19% 5.36% 0.80% 11.89% 0.39%
过去六个
月 32.19% 0.97% 12.39% 0.66% 19.80% 0.31%
过去一年 35.90% 0.76% 12.67% 0.69% 23.23% 0.07%
过去三年 37.48% 0.61% 18.66% 0.66% 18.82% -0.05%
自基金合
同生效起
至今
42.33% 0.52% 27.20% 0.59% 15.13% -0.07%
- - - - - - -
银河君尚混合 I
阶段 净值增长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④ ①－③ ②－④
过去三个月 17.38% 1.19% 5.36% 0.80% 12.02% 0.39%
过去六个月 32.48% 0.97% 12.39% 0.66% 20.09% 0.31%
过去一年 36.51% 0.76% 12.67% 0.69% 23.84% 0.07%
过去三年至
2018-12-06 -4.66% 0.49% -6.02% 0.63% 1.36% -0.14%
自基金合同
生效起至
2018-12-06
-0.90% 0.36% 0.75% 0.50% -1.65% -0.14%
自
2019-03-15
至今
39.06% 0.62% 16.05% 0.68% 23.01% -0.06%
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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
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注：1、本基金合同生效日为 2016 年 8 月 17 日。
2、根据《银河君尚灵活配置混合型证券投资基金基金合同》规定，基金管理人应当自基金合同生
效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定：本基金股票资产投资比例为基金
资产的 0-95%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保
持不低于基金资产净值的 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等；权证、股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法
律法规或监管机构的规定执行。截止本报告期末，本基金各项资产配置比例符合合同约定
3、本基金 2018 年 12 月 7日, 银河君信尚混合 I类基金份额全部赎回。本基金 2019 年 3 月 15
日, 银河君尚混合 I类新增基金份额。
3.3 其他指标
注：无。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期
韩晶 基金经理 2019 年 8月1 日
2020年8月
19 日 18
中共党员，经济学硕士，18
年证券从业经历，曾就职于
中国民族证券有限责任公
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司，期间从事交易清算、产
品设计、投资管理等工作。
2008 年 6月加入银河基金
管理有限公司，先后担任债
券经理助理、债券经理等职
务。现任固定收益部总监、
基金经理。2012 年 11 月起
担任银河领先债券型证券
投资基金的基金经理，2014
年7月起担任银河收益证券
投资基金的基金经理，2017
年4月起担任银河增利债券
型发起式证券投资基金、银
河丰利纯债债券型证券投
资基金的基金经理，2018
年2月起担任银河睿达灵活
配置混合型证券投资基金
的基金经理，2018 年 8月起
担任银河泰利纯债债券型
证券投资基金的基金经理，
2018 年 12 月起担任银河如
意债券型证券投资基金的
基金经理，2019 年 1 月起担
任银河景行3个月定期开放
债券型发起式证券投资基
金的基金经理，2019 年 10
月起担任银河天盈中短债
债券型证券投资基金的基
金经理。
卢轶乔 基金经理 2017 年 10月 14 日 - 12
博士研究生学历，12 年证券
从业经历。曾就职于建设银
行。2008 年 7月加入银河基
金管理有限公司，历任研究
员、基金经理助理等职，现
担任基金经理。2012 年 12
月起担任银河消费驱动混
合型证券投资基金的基金
经理，2017 年 4 月起担任银
河鑫利灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理、银
河睿利灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理，
2017 年 7月起担任银河君
盛灵活配置混合型证券投
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资基金的基金经理,2017 年
10 月起担任银河君尚灵活
配置混合型证券投资基金
的基金经理、银河旺利灵活
配置混合型证券投资基金
的基金经理,2018 年 4 月起
担任银河文体娱乐主题灵
活配置混合型证券投资基
金的基金经理。
刘铭 基金经理 2017 年 4月29 日 - 9
硕士研究生学历，9年金融
行业相关从业经历。曾任职
于上海汽车集团财务有限
责任公司固定收益部、上海
银行股份有限公司资产管
理部，从事固定收益交易、
研究与投资相关工作，2016
年7月加入我公司固定收益
部。2017 年 4月起担任银河
君尚灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理、银河
君荣灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理、银河
君信灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理、银河
君盛灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理、银河
君润灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理、银河
君耀灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理、银河
鑫利灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理，2017
年 12 月起担任银河铭忆 3
个月定期开放债券型发起
式证券投资基金的基金经
理，2018 年 3月起担任银河
庭芳3个月定期开放债券型
发起式证券投资基金的基
金经理、银河鑫月享 6个月
定期开放灵活配置混合型
证券投资基金的基金经理，
2018 年 6月起担任银河景
行3个月定期开放债券型发
起式证券投资基金的基金
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经理，2018 年 9 月起担任银
河沃丰纯债债券型证券投
资基金的基金经理，2018
年 12 月起担任银河嘉裕纯
债债券型证券投资基金的
基金经理,2019 年 4月起担
任银河中债-1-3 年久期央
企 20债券指数证券投资基
金的基金经理，2019 年 6
月起担任银河睿安纯债债
券型证券投资基金的基金
经理，2019 年 9 月起担任银
河久泰纯债债券型证券投
资基金的基金经理，2019
年 12 月起担任银河睿鑫纯
债债券型证券投资基金的
基金经理,2020 年 1月起担
任银河久悦纯债债券型证
券投资基金的基金经理。
罗博 基金经理 2016 年 12月 31 日 - 15
中共党员，博士研究生学
历，15年证券从业经历。曾
就职于华夏银行，中信万通
证券有限公司，期间从事企
业金融、投资银行业务及上
市公司购并等工作。2006
年2月加入银河基金管理有
限公司，历任产品设计经
理、衍生品数量化投资研究
员、行业研究员等职务，现
担任基金经理。2009 年 12
月起担任银河沪深300价值
指数证券投资基金的基金
经理，2014 年 3 月担任银河
定投宝中证腾讯济安价值
100A 股指数型发起式证券
投资基金的基金经理，2016
年 12 月起担任银河君尚灵
活配置混合型证券投资基
金的基金经理，2018 年 2
月起担任银河嘉谊灵活配
置混合型证券投资基金的
基金经理。
注：1、上表中任职，离任日期均为我公司做出决定之日。
2、证券从业年限按其从事证券相关行业的从业经历累计年限计算。
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4.1.1
期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
注：本基金的基金经理均未兼任私募资产管理计划的投资经理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金合同》和其
他有关法律法规的规定，本着“诚实信用、勤奋律己、创新图强”的原则管理和运用基金资产，
在合法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值，努力实现基金份额持有人的利益，无损害基金
份额持有人利益的行为，基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规定。
随业务的发展和规模的扩大，本基金管理人将继续秉承“诚信稳健、勤奋律己、创新图强”
的理念，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规的规定，进一步加强风险管理和
完善内部控制体系，为基金份额持有人谋求长期稳定的回报。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，公司旗下管理的所有投资组合严格执行相关法律法规及公司制度，在授权管理、
研究分析、投资决策、交易执行、行为监控等方面对公平交易制度予以落实，确保公平对待不同
投资组合。同时，公司针对不同投资组合的整体收益率差异以及分投资类别（股票、债券）的收
益率差异进行了分析。
针对同向交易部分，本报告期内，公司对旗下管理的所有投资组合（完全复制的指数基金除
外），连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3日内、5日内）公开竞价交易的证券进行了
价差分析，并针对溢价金额、占优比情况及显著性检验结果进行了梳理和分析，未发现重大异常
情况。
针对反向交易部分，公司对旗下不同投资组合临近日的反向交易（包括股票和债券）的交易
时间、交易价格进行了梳理和分析，未发现重大异常情况。本报告期内，不存在所有投资组合参
与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的 5%的情况（完
全复制的指数基金除外）。
对于以公司名义进行的一级市场申购等交易，各投资组合经理均严格按照制度规定，事前确
定好申购价格和数量，按照价格优先、比例分配的原则对获配额度进行分配。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金与其他投资组合之间有可能导致不公平交易和利益输送的异常交
易。
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4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
债券方面，三季度债市在 7月初受股市快速上涨的影响，收益率快速上行，随后在 8月份盘
整，9月持续上行，整体走势较熊，全季度 1年国开上行 65BP，3年上行 59BP，5年上行 55BP，
10 年上行 36BP，曲线呈现熊平走势。三季度债市整体走熊，一方面风险资产涨势较好，一定程度
上压制了债市，另一方面货币政策边际收敛导致短端资金面收敛与波动加剧，经济数据恢复较好
且未见明显调整，以及利率债同业存单供给压力较大等，导致了三季度债市收益率上行明显。信
用债方面，整体上行幅度略小于利率债，短端上行 50BP 左右，3Y上行 60BP 左右，5Y上行 32BP
左右，信用利差由于利率债上行有所收窄。
权益方面，三季度股票市场整体震荡上行。上证综指全季上涨 7.82%，创业板全季上涨 5.60%。
7 月上旬股票市场全面快速上涨，随后 7月中旬到季末股指一直处于 3200-3450 区间宽幅震荡，
总体上前期涨幅较好的成长板块跌幅较大，而上证 50、沪深 300 等走势较平稳。从行业看，休闲
服务、国防军工及电气设备等涨幅居前，通信、商业贸易及计算机等表现靠后。
转债方面，中证转债指数全季度上涨 4.59%，转债相关板块涨幅相比于正股略有落后。7-8
月转债市场随股票市场上涨持续走强，涨幅小于正股，9月股市回落，转债跟随股指调整，跌幅
也小于股指。纵向比较来看，中证转债指数 9月跌幅是 2019 年以来月度跌幅最大的月份，9月转
债市场成交整体冲高后回落，累计成交额较上月减少约 4000 亿元，全市场平均转股溢价率震荡抬
升。总体看，在调整中银行等金融转债表现较好，而农业、医药等跌幅明显。
本基金的选股，主要运用人工智能技术中的深度学习方法从股票市场中上涨的范式中，寻找
有效的投资模式，采用的数据库有万得数据和朝阳永续一致预期数据库的数据信息，结合中期和
长期的学习机制，构建投资组合。债券部分，参与了中长端利率债的交易，调整了利率债和信用
债的配置比例。另外，基金还参与了新股和可转债的申购。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末银河君尚混合 A基金份额净值为 1.4546 元，本报告期基金份额净值增长率为
17.40%；截至本报告期末银河君尚混合 C基金份额净值为 1.4233 元，本报告期基金份额净值增长
率为 17.25%；截至本报告期末银河君尚混合 I基金份额净值为 1.3906 元，本报告期基金份额净
值增长率为 17.38%；同期业绩比较基准收益率为 5.36%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本基金本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资
产净值低于五千万元的情形。
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§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 153,344,759.09 26.41
其中：股票 153,344,759.09 26.41
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 308,366,171.10 53.10
其中：债券 308,366,171.10 53.10
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 112,000,000.00 19.29
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 4,581,255.30 0.79
8 其他资产 2,425,435.07 0.42
9 合计 580,717,620.56 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 989,609.00 0.17
C 制造业 97,519,032.74 16.81
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 2,200,813.12 0.38
F 批发和零售业 30,633.15 0.01
G 交通运输、仓储和邮政业 331,103.00 0.06
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 13,866,722.68 2.39
J 金融业 30,543,947.00 5.27
K 房地产业 3,322,935.40 0.57
L 租赁和商务服务业 2,764,456.00 0.48
M 科学研究和技术服务业 1,775,507.00 0.31
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
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O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 153,344,759.09 26.44
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 600519 贵州茅台 5,000 8,342,500.00 1.44
2 601318 中国平安 76,800 5,856,768.00 1.01
3 002647 仁东控股 70,700 3,974,047.00 0.69
4 300454 深信服 18,300 3,875,208.00 0.67
5 300529 健帆生物 44,000 3,126,200.00 0.54
6 601888 中国中免 12,400 2,764,456.00 0.48
7 600276 恒瑞医药 28,140 2,527,534.80 0.44
8 600309 万华化学 35,543 2,463,129.90 0.42
9 002709 天赐材料 47,100 2,435,070.00 0.42
10 600036 招商银行 64,700 2,329,200.00 0.40
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 10,743,773.00 1.85
2 央行票据 - -
3 金融债券 219,058,000.00 37.77
其中：政策性金融债 99,070,000.00 17.08
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 165,398.10 0.03
8 同业存单 78,399,000.00 13.52
9 其他 - -
10 合计 308,366,171.10 53.17
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5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 200211 20 国开 11 1,000,000 99,070,000.00 17.08
2 112011003 20 平安银行CD003 400,000 38,900,000.00 6.71
3 149229 20 申证 D7 300,000 30,000,000.00 5.17
3 163833 20 国君 S2 300,000 30,000,000.00 5.17
3 175162 20 东吴 G1 300,000 30,000,000.00 5.17
4 163830 20 华泰 S4 300,000 29,988,000.00 5.17
5 112086457 20广州农村商业银行 CD080 300,000 29,793,000.00 5.14
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金报告期内未持有股指期货合约
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金暂不参与股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金暂不参与国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金未投资国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
无。
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5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本基金投资的前十名证券中，没有发行主体被监管部门立案调查的情形，在报告编制日前一
年内也没有受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 42,253.41
2 应收证券清算款 178,730.80
3 应收股利 -
4 应收利息 1,760,937.41
5 应收申购款 443,513.45
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 2,425,435.07
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值 (元) 占基金资产净值比例（％）
1 113029 明阳转债 165,398.10 0.03
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末未持有股票。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目 银河君尚混合 A 银河君尚混合 C 银河君尚混合 I
报告期期初基金份额总额 49,931,429.76 3,697,350.81 51,464,227.44
报告期期间基金总申购份额 110,984,547.68 47,840,628.61 200,737,640.00
减:报告期期间基金总赎回份额 48,398,007.59 5,462,088.48 -
报告期期间基金拆分变动份额
（份额减少以"-"填列） - - -
报告期期末基金份额总额 112,517,969.85 46,075,890.94 252,201,867.44
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注：1、总申购份额含红利再投、转换入份额。
2、总赎回份额含转换出份额。
3、基金合同生效日为：2016 年 8 月 17 日。
4、本基金 2018 年 12 月 7日, 银河君信尚混合 I类基金份额全部赎回。
5、本基金 2019 年 3月 15 日, 银河君尚混合 I类新增基金份额 50,000,000.00 份。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
注：本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注：本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金情
况
序
号
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额
占比
机
构
1
20200701-202008
23
47,809,332.
57
49,967,877.
79
47,809,332.
57
49,967,877.
79
12.16
%
2
20200819-202008
19
-
34,801,976.
75
-
34,801,976.
75
8.47%
3
20200824-202009
06
-
69,304,179.
08
-
69,304,179.
08
16.87
%
4 20200907-202009 - 71,494,959. - 71,494,959. 17.40
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14 61 61 %
个
人
- - - - - - -
- - - - - - - -
产品特有风险
本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额 20%的情形，在市场流
动性不足的情况下，如遇投资者巨额赎回或集中赎回，基金管理人可能无法以合理的价格及时变现
基金资产，有可能对基金净值产生一定的影响，甚至可能引发基金的流动性风险。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、中国证监会批准设立银河君尚灵活配置混合型证券投资基金的文件
2、《银河君尚灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
3、《银河君尚灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
4、中国证监会批准设立银河基金管理有限公司的文件
5、银河君尚灵活配置混合型证券投资基金财务报表及报表附注
6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告
9.2 存放地点
中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1568 号 15 层
9.3 查阅方式
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人银河基金管理有限公司。
咨询电话：(021)38568888 /400-820-0860
公司网址：http://www.galaxyasset.com
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银河基金管理有限公司
2020 年 10 月 28 日
