华泰柏瑞鼎利灵活配置混合型证券投资基
金
2020年第 3季度报告
2020年 9月 30日
基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司
报告送出日期：2020年 10月 28日
华泰柏瑞鼎利混合 2020年第 3季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 10月 27日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中的财务资料未经审计。
本报告期自 2020年 7月 1日起至 2020年 9月 30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 华泰柏瑞鼎利混合
交易代码 004010
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年 12月 22日
报告期末基金份额总额 448,097,079.44份
投资目标
在严格控制风险和保持资产流动性的前提下，通
过积极灵活的合理资产配置，追求超越业绩比较
基准的投资回报，力争基金资产的持续稳健增
值。
投资策略
（一）资产配置策略 本基金为混合型基金，以
获取长期稳定收益为目标，在投资过程中实现风
险和收益的优化平衡。根据各类资产的市场趋势
和预期收益风险的分析与比较，对股票、债券及
货币市场工具等类别资产的配置比例进行动态
调整。 （二）股票投资策略 本基金股票投资以
定性和定量分析为基础，从基本面分析入手，结
合宏观经济走势及市场分析，根据市场估值与流
动性优选个股，重点配置当前业绩优良、市场认
同度较高、在可预见的未来其行业处于景气周期
中的股票
业绩比较基准
沪深 300 指数收益率×50%＋中债综合指数收益
率×50%
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益高
于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金
基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人 兴业银行股份有限公司
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下属分级基金的基金简称 华泰柏瑞鼎利混合 A 华泰柏瑞鼎利混合 C
下属分级基金的交易代码 004010 004011
报告期末下属分级基金的份额总额 261,764,857.20份 186,332,222.24份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（ 2020年 7月 1日 － 2020年 9月 30日 ）
华泰柏瑞鼎利混合 A 华泰柏瑞鼎利混合 C
1．本期已实现收益 19,415,573.65 14,128,200.86
2．本期利润 16,848,039.83 11,911,019.50
3．加权平均基金份额本期利润 0.0643 0.0640
4．期末基金资产净值 307,812,160.22 223,925,530.95
5．期末基金份额净值 1.1759 1.2018
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华泰柏瑞鼎利混合 A
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
过去三个
月
5.52% 0.35% 4.42% 0.79% 1.10% -0.44%
过去六个
月
9.84% 0.30% 10.47% 0.65% -0.63% -0.35%
过去一年 12.29% 0.32% 10.31% 0.68% 1.98% -0.36%
过去三年 28.72% 0.29% 13.54% 0.66% 15.18% -0.37%
成立以来 36.44% 0.26% 21.02% 0.60% 15.42% -0.34%
华泰柏瑞鼎利混合 C
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
过去三个 5.46% 0.35% 4.42% 0.79% 1.04% -0.44%
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月
过去六个
月
9.71% 0.30% 10.47% 0.65% -0.76% -0.35%
过去一年 12.02% 0.32% 10.31% 0.68% 1.71% -0.36%
过去三年 31.42% 0.30% 13.54% 0.66% 17.88% -0.36%
成立以来 39.16% 0.27% 21.02% 0.60% 18.14% -0.33%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
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注：图示日期为 2016年 12月 22日至 2020年 9月 30日。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
罗远航
本基金
的基金
经理
2017 年 3
月 24日
2020 年 7 月
21日
9年
清华大学应用经济学硕士。
曾任华夏基金管理有限公
司交易员、研究员、基金经
理。2017年 1月加入华泰柏
瑞基金管理有限公司。2017
年 3 月至 2018 年 4 月任华
泰柏瑞精选回报灵活配置
混合型证券投资基金、华泰
柏瑞泰利灵活配置混合型
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证券投资基金、华泰柏瑞锦
利灵活配置混合型证券投
资基金和华泰柏瑞裕利灵
活配置混合型证券投资基
金的基金经理。2017年 3月
至 2018年 11月任华泰柏瑞
爱利灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理。2017
年 3 月至 2019 年 3 月任华
泰柏瑞兴利灵活配置混合
型证券投资基金的基金经
理。2017年 3月起任华泰柏
瑞季季红债券型证券投资
基金的基金经理。2017年 3
月至 2020 年 7 月任华泰柏
瑞新利灵活配置混合型证
券投资基金、华泰柏瑞享利
灵活配置混合型证券投资
基金和华泰柏瑞鼎利灵活
配置混合型证券投资基金
的基金经理。2019年 2月起
任华泰柏瑞丰汇债券型证
券投资基金的基金经理。
2019 年 11 月起任华泰柏瑞
益通三个月定期开放债券
型发起式证券投资基金的
基金经理。2020年 1月起任
华泰柏瑞益商一年定期开
放债券型发起式证券投资
基金的基金经理。2020年 7
月起任华泰柏瑞稳健收益
债券型证券投资基金的基
金经理。2020年 8月起任固
定收益部副总监。
吴邦栋
本基金
的基金
经理
2018 年 4
月 2日
- 9年
上海财经大学金融学硕士。
曾任长江证券股份有限公
司研究员、农银汇理基金管
理有限公司研究员。2015年
6 月加入华泰柏瑞基金管理
有限公司，任高级研究员兼
基金经理助理。2018年 3月
起任华泰柏瑞创新动力灵
活配置混合型证券投资基
金的基金经理。2018年 4月
至 2018年 11月任华泰柏瑞
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爱利灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理。2018
年 4 月至 2020 年 8 月任华
泰柏瑞新利灵活配置混合
型证券投资基金的基金经
理。2018年 4月起任华泰柏
瑞鼎利灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理。
2020年 2月起任华泰柏瑞锦
瑞债券型证券投资基金的
基金经理。2020年 3月起任
华泰柏瑞战略新兴产业混
合型证券投资基金的基金
经理。2020年 6月起任华泰
柏瑞精选回报灵活配置混
合型证券投资基金的基金
经理。2020年 9月起任华泰
柏瑞景利混合型证券投资
基金的基金经理。
郑青
固定收
益部副
总监、本
基金的
基金经
理
2020 年 6
月 23日
- 15年
15年证券（基金）从业经验，
经济学硕士。曾任职于国信
证券股份有限公司、平安资
产管理有限责任公司，2008
年 3 月至 2010 年 4 月任中
海基金管理有限公司交易
员，2010年加入华泰柏瑞基
金管理有限公司，任债券研
究员。2012年 6月起任华泰
柏瑞货币市场证券投资基
金基金经理，2013年 7月至
2017 年 11 月任华泰柏瑞信
用增利债券型证券投资基
金的基金经理。2015年 1月
起任固定收益部副总监。
2015年 7月起任华泰柏瑞交
易型货币市场基金的基金
经理。2016年 9月起任华泰
柏瑞天添宝货币市场基金
的基金经理。2020年 6月起
任华泰柏瑞新利灵活配置
混合型证券投资基金、华泰
柏瑞享利灵活配置混合型
证券投资基金和华泰柏瑞
鼎利灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理。2020
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年 7月起任华泰柏瑞精选回
报灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内本基金的运作符合相关法律、法规以及基金合同的约定，不存在损害基金持有人利
益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求，通
过科学完善的制度及流程，从事前、事中和事后等环节严格控制不同基金之间可能的利益输送。
首先投资部和研究部通过规范的决策流程来确保公平对待不同投资组合。其次交易部对投资
指令的合规性、有效性及合理性进行独立审核，在交易过程中启用投资交易系统中的公平交易模
块，确保公平交易的实施。同时，风险管理部对报告期内的交易进行日常监控和分析评估。 本报
告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本报告期内无下列情况:所有投资组合参与的交易
所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
20年 3季度市场整体上涨。具体来看 7月上旬市场经历快牛行情，三大指数迅速创出新高，
成交额连续 17个交易日破万亿，市场交投情绪高涨；月中中美摩擦波澜再起，叠加解禁和前期涨
幅压力市场开始高位盘整，波动加剧，进入 8月以来，外部摩擦和海外疫情恶化扰动仍存，内部
受宏观流动性趋紧、中报披露、创业板注册制落地、监管层窗口指导低价股炒作等事件影响，市
场情绪逐渐降温，观望情绪渐浓，A股维持震荡调整态势。整个三季度上证指数上涨幅度较高，
而中小创表现相对偏弱，其中沪深 300上涨 10.17%，创业板指上涨 5.60%，中证 500上涨 5.59%。
风格上来说，价值表现整体优于成长。
随着国内疫情防控效果显现，复工复产稳步进行，经济逐步复苏，货币政策开始回归常态化，
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7月的政治局会议政策基调为整体偏宽松，提出总量要适度，并提前考虑政策工具的适时退出，
利率中枢较二季度明显抬升， 9月 LPR连续 5个月未作调整，10年期国债收益率已回升至 3.1%
以上的疫情前水平，DR007从 4月的 1%以下逐步抬升至 2%以上，宏观流动性边际收紧。而市场流
动性预期的变化也成为 3季度后半程市场持续回调的主因，其中以医药、半导体等强势板块的回
调最为明显。
经济增长方面，3季度国内经济复苏深化，各项经济数据恢复趋稳：生产、投资继续回暖，
此前市场担心的消费也在边际改善，社零增速年内首次转正，出口持续超出预期，PMI维持荣枯
线之上，服务业加速修复，工业企业盈利逐月好转；从高频数据来看，随着南方雨季结束、工业
品需求回升，钢材成交量、水泥出货率企稳回升，水泥价格开始上涨，挖掘机、重卡销量增速维
持高位，房地产销售也呈持续回升态势，经济修复趋势进一步确认，4季度有望延续复苏。
行业表现上来看，三季度仍维持结构分化行情，30个中信一级行业中有 24个收涨，其中国
防军工、餐饮旅游、电力设备表现较优，涨幅分别达到了 32.02%、26.56%和 23.69%，而通信、商
贸零售、综合金融则分别下跌了 8.03%、3.05%和 2.37%。
本基金在报告期内增配了部分较为稳定的银行股，另外其他持仓上以符合景气度趋势的医药
消费以及电力设备新能源等中游行业居多。
展望 4季度，我们认为 3季度市场只是短期回调，中期上行动力仍在。随着国内疫情冲击可
控，国内外环境宽松基调延续，经济复苏逐步加快，股票类风险资产将持续受益。
流动性方面，前期市场担忧的主要来自于经济复苏后货币政策超预期退出的风险，但目前利
率上行最快的时候已经过去，同时 M2维持高增，支持实体经济、扶持中小微企业等宽信用政策
仍在发力；此外，目前国内经济维持弱复苏态势，偏需求且受疫情影响较大的领域恢复较为缓慢，
缺需求仍是制约经济复苏的核心症结，未来预期国内经济也将较难全面复苏，因此 4季度出现货
币、信用双紧的概率不大，而更可能是基本面延续恢复与流动性合理宽松的宏观组合。与此同时，
增量资金入市的趋势并未终结，3季度偏股型基金发行热度不减；而在基本面优势叠加汇率升值
预期背景下，外资在中长期大概率也将维持增配。
虽然流动性系统性收紧的风险较低，但从市场驱动因素来看，单纯依靠流动性全面拔估值难
以为继，随着市场分化持续加剧，短期基本面与估值性价比的重要性逐渐提升，考虑到宽信用持
续发力，内外部经济复苏的趋势仍将延续，因此在 4季度市场风格有望由流动性驱动向业绩驱动
转变，兼具基本面与估值性价比的顺周期板块具备增配价值，此外，4季度即将出炉的“十四五”
规划也有望成为科技产业有力催化，消费电子、新能源、军工等值得关注。
操作方面，本基金将更加注重在三季报对公司业绩质量的判断，自下而上挖掘个股，在组合
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方面剔除一些季报低于预期的品种，加入一些具备业绩持续超预期能力的个股及细分子行业。行
业结构上，以消费和金融为主，科技精选个股为弹性。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末华泰柏瑞鼎利混合 A基金份额净值为 1.1759元，本报告期基金份额净值增长
率为 5.52%；截至本报告期末华泰柏瑞鼎利混合 C基金份额净值为 1.2018元，本报告期基金份额
净值增长率为 5.46%；同期业绩比较基准收益率为 4.42%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 136,746,075.72 20.50
其中：股票
136,746,075.72 20.50
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
518,780,200.00 77.76
其中：债券
518,780,200.00 77.76
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
5,875,481.79 0.88
8 其他资产
5,752,037.63 0.86
9 合计
667,153,795.14
100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
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A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 60,063,918.16 11.30
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 13,029.12 0.00
F 批发和零售业 42,314.54 0.01
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
21,351,494.68 4.02
J 金融业 45,863,326.00 8.63
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 2,531,410.00 0.48
N 水利、环境和公共设施管理业 319,537.82 0.06
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 3,129,217.00 0.59
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 3,431,828.40 0.65
S 综合 - -
合计 136,746,075.72 25.72
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 601288 农业银行 7,265,600 23,031,952.00 4.33
2 601398 工商银行 3,519,300 17,314,956.00 3.26
3 600570 恒生电子 121,490 11,977,699.10 2.25
4 002475 立讯精密 173,240 9,897,201.20 1.86
5 603517 绝味食品 83,500 6,848,670.00 1.29
6 000858 五 粮 液 29,100 6,431,100.00 1.21
7 300750 宁德时代 27,900 5,836,680.00 1.10
8 002142 宁波银行 171,450 5,397,246.00 1.02
9 000333 美的集团 51,882 3,766,633.20 0.71
10 300251 光线传媒 201,400 3,355,324.00 0.63
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5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 18,062,200.00 3.40
2 央行票据 - -
3 金融债券 10,003,000.00 1.88
其中：政策性金融债 10,003,000.00 1.88
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 99,974,000.00 18.80
6 中期票据 303,298,000.00 57.04
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 87,443,000.00 16.44
9 其他 - -
10 合计 518,780,200.00 97.56
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 101900256
19河钢集
MTN003
300,000 30,654,000.00 5.76
2 101900703
19招商局
MTN002A
300,000 30,447,000.00 5.73
3 101900209
19兖矿
MTN001A
300,000 30,336,000.00 5.71
4 101900843
19中化工
MTN002
300,000 30,201,000.00 5.68
5 012002561
20物产中大
SCP006
300,000 29,961,000.00 5.63
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
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5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的情形，也没有在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情形。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
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1 存出保证金 99,701.24
2 应收证券清算款 12,907.08
3 应收股利 -
4 应收利息 5,626,993.02
5 应收申购款 12,436.29
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 5,752,037.63
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：截至本报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限的情况。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目 华泰柏瑞鼎利混合 A 华泰柏瑞鼎利混合 C
报告期期初基金份额总额 261,728,342.48 182,949,219.09
报告期期间基金总申购份额 504,789.30 13,084,474.71
减:报告期期间基金总赎回份额 468,274.58 9,701,471.56
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
少以"-"填列）
- -
报告期期末基金份额总额 261,764,857.20 186,332,222.24
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
注：无。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注：无。
华泰柏瑞鼎利混合 2020年第 3季度报告
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§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序
号
持有基金份额比例达
到或者超过 20%的时
间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机
构
1 20200701-20200930; 200,825,661.85 0.00 0.00 200,825,661.85 44.82%
2 20200701-20200930; 168,222,726.89 8,631,117.76 0.00 176,853,844.65 39.47%
个
人
- - - - - - -
- - - - - - - -
产品特有风险
本基金报告期内有单一机构持有基金份额超过 20%的情形。如果这些份额持有比例较大的投资者赎
回，可能导致巨额赎回，从而引发流动性风险，可能对基金产生如下影响：（1）延期办理赎回申请
或暂停赎回的风险。当发生巨额赎回时，投资者可能面临赎回申请延期办理、延缓支付或暂停赎回
的风险。（2）基金净值大幅波动的风险。基金管理人为了应对大额赎回可能短时间内进行资产变现，
这将对基金资产净值产生不利影响，同时可能发生大额赎回费用归入基金资产、基金份额净值保留
位数四舍五入等问题，这些都可能会造成基金资产净值的较大波动。（3）基金投资目标偏离的风险。
单一投资者大额赎回后可能导致基金规模缩小，基金将面临投资银行间债券、交易所债券时交易困
难的情形，从而使得实现基金投资目标存在一定的不确定性。（4）基金合同提前终止的风险。如果
投资者大额赎回可能导致基金资产规模过小，不能满足存续的条件，基金将根据基金合同的约定面
临合同终止清算、转型等风险。本基金管理人将密切关注申赎动向，审慎评估大额申赎对基金持有
集中度的影响，同时将完善流动性风险管控机制，最大限度的保护基金份额持有人的合法权益。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、本基金的中国证监会批准募集文件
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2、本基金的《基金合同》
3、本基金的《招募说明书》
4、本基金的《托管协议》
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、本基金的公告
9.2 存放地点
上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 17层
9.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
投资者对本报告如有疑问，可咨询基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司。
客户服务热线：400-888-0001（免长途费） 021-3878 4638
公司网址：www.huatai-pb.com
华泰柏瑞基金管理有限公司
2020年 10月 28日
